山东新能泰山发电股份有限公司 2016年半年度报告全文 保险的保险业务。2016年,预计公司及控股子公司在永诚保险投保的保险费金额不超过1,000万元。 公司于2016年4月21日召开了七届十三次董事会会议,审议通过了该项关联交易。 截止报告期末,永诚保险为本公司及控股子公司提供财产保险,本期共发生财产保险费461.56万元。 该事项详见刊登在2016年4月23日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(ww.cninfo.com.cn) 上的相关公告。 (4)售后回租融资租赁 为满足公司控股子公司山东华能莱州风力发电有限公司(以下简称:莱州风电)正常经营资金需求, 进一步降低资金成本,莱州风电拟与华能天成融资租赁有限公司(以下简称:天成租赁)开展售后回租融 资租赁业务,租赁物为莱州风电公司拥有的部分风力发电机组,租赁金额3亿元人民币,租赁期不超过3年。 租赁利率不高于同期银行贷款基准利率,若租赁期限内贷款基准利率发生调整,则租赁利率随之调整,租 赁手续费不超过600万元,租赁物留购价款1元。在租赁期间,租赁物的所有权归天成租赁所有,莱州风电 则以回租方式继续占有和使用租赁物。租赁期届满,莱州风电以留购价款1元向天成租赁回购租赁物。 公司于2015年12月31日召开了2015年第二次临时股东大会,审议通过了该事项。截止报告期末,莱 州风电公司莱州风电售后回租融资租赁本期借款利息支出为853.70万元,手续费172.54万元 该事项详见刊登在2015年12月16日、2016年1月4日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)上的相关公告。 除上述外其他关联交易,详见财务附注中关联交易部分。 关联交易临时报告披露网站相关査询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 新能泰山关于公司及控股子公司向中 国华能财务有限责任公司存贷款的关2016年04月23日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 联交易公告 新能泰山关于华能山东公司及附属公 司向公司及控股子公司提供借款的关206年04月23日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn 联交易公告 新能泰山关于公司及控股子公司向永 诚财产保险公司投保的关联交易公告/2016年04月23日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 新能泰山关于控股子公司莱州风电公 司开展售后回租融资租赁业务的关联|2015年12月16日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 交易公告 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金
山东新能泰山发电股份有限公司 2016 年半年度报告全文 20 保险的保险业务。2016年，预计公司及控股子公司在永诚保险投保的保险费金额不超过1,000万元。 公司于2016年4月21日召开了七届十三次董事会会议，审议通过了该项关联交易。 截止报告期末，永诚保险为本公司及控股子公司提供财产保险，本期共发生财产保险费461.56万元。 该事项详见刊登在2016年4月23日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上的相关公告。 （4）售后回租融资租赁 为满足公司控股子公司山东华能莱州风力发电有限公司（以下简称：莱州风电）正常经营资金需求， 进一步降低资金成本，莱州风电拟与华能天成融资租赁有限公司（以下简称：天成租赁）开展售后回租融 资租赁业务，租赁物为莱州风电公司拥有的部分风力发电机组，租赁金额3亿元人民币，租赁期不超过3年。 租赁利率不高于同期银行贷款基准利率，若租赁期限内贷款基准利率发生调整，则租赁利率随之调整，租 赁手续费不超过600万元，租赁物留购价款1元。在租赁期间，租赁物的所有权归天成租赁所有，莱州风电 则以回租方式继续占有和使用租赁物。租赁期届满，莱州风电以留购价款1元向天成租赁回购租赁物。 公司于2015年12月31日召开了2015年第二次临时股东大会，审议通过了该事项。截止报告期末，莱 州风电公司莱州风电售后回租融资租赁本期借款利息支出为853.70万元,手续费172.54万元。 该事项详见刊登在2015年12月16日、2016年1月4日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 除上述外其他关联交易，详见财务附注中关联交易部分。 关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 新能泰山关于公司及控股子公司向中 国华能财务有限责任公司存贷款的关 联交易公告 2016 年 04 月 23 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 新能泰山关于华能山东公司及附属公 司向公司及控股子公司提供借款的关 联交易公告 2016 年 04 月 23 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 新能泰山关于公司及控股子公司向永 诚财产保险公司投保的关联交易公告 2016 年 04 月 23 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 新能泰山关于控股子公司莱州风电公 司开展售后回租融资租赁业务的关联 交易公告 2015 年 12 月 16 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金
山东新能泰山发电股份有限公司 2016年半年度报告全文 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 口适用√不适用 公司报告期不存在托管情况 (2)承包情况 口适用√不适用 公司报告期不存在承包情况。 (3)租赁情况 √适用口不适用 租赁情况说明 2015年12月31日,公司控股子公司山东华能莱州风力发电有限公司与华能天成融资租赁有限公司签 订了《融资租赁合同》,双方开展售后回租融资租赁业务,租赁期不超过3年,租赁金额3亿元人民币, 租赁利率不高于同期银行贷款基准利率,若租赁期限内贷款基准利率发生调整,则租赁利率随之调整,租 赁手续费不超过600万元,租赁物留购价款1元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 口适用√不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 √适用口不适用 单位:万元 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保额度 (协议签署/实际担保金额担保类型担保是否履行是否为关 实际发生日期 担保对象名称相关公告担保额度 完毕|联方担保 披露日期 报告期内审批的对外担保额度 报告期内对外担保实际发生 合计(A1) 额合计(A2) 报告期末已审批的对外担保额 报告期末实际对外担保余额 度合计(A3) 合计(A4) 公司与子公司之间担保情 担保额度 实际发生日期 是否履行是否为关 担保对象名称相关公告担保额度 实际担保金额担保类型担保期 (协议签署日) 完毕联方担保 披露日期 山东华能莱州风2007年08 8s2007年10月19 8,752般保证12年 否 否 力发电有限公司月10日 报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际 度合计(B1) 发生额合计(B2)
山东新能泰山发电股份有限公司 2016 年半年度报告全文 21 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 2015 年 12 月 31 日，公司控股子公司山东华能莱州风力发电有限公司与华能天成融资租赁有限公司签 订了《融资租赁合同》，双方开展售后回租融资租赁业务，租赁期不超过 3 年，租赁金额 3 亿元人民币， 租赁利率不高于同期银行贷款基准利率，若租赁期限内贷款基准利率发生调整，则租赁利率随之调整，租 赁手续费不超过 600 万元，租赁物留购价款 1 元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 山东华能莱州风 力发电有限公司 2007 年 08 月 10 日 8,752 2007 年 10 月 19 日 8,752 一般保证 12 年 否 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 0
山东新能泰山发电股份有限公司 2016年半年度报告全文 告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保 8.752 8.752 额度合计(B3) 余额合计(B4) 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 担保对象名称相关公告担保额度 实际担保金额担保类型担保期是否履行是否为关 (协议签署日) 完毕|联方担 披露日期 报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际 度合计(C1) 发生额合计(C2) 报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保 保额度合计(C3) 余额合计(C4) 公司担保总额(即前三大项的合计) 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合 (A1+Bl+C1) 计(A2+B2+C2) 报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计 8,752 8752 (A3+B3+C3) (A4+B4+C4) 实际担保总额(即A4+B4C4)占公司净资产的比例 945% 中 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(D) 接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 8.752 务担保金额(E) 担保总额超过净资产50%部分的金额(F) 上述三项担保金额合计(D+E+F) 8,752 未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有) 违反规定程序对外提供担保的说明(如有) 采用复合方式担保的具体情况说明 (1)违规对外担保情况 口适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 口适用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同
山东新能泰山发电股份有限公司 2016 年半年度报告全文 22 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 8,752 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 8,752 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批对子公司担保额 度合计（C1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（C2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（C3） 0 报告期末对子公司实际担保 余额合计（C4） 0 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 0 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 0 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 8,752 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 8,752 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 9.45% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 8,752 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 8,752 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 无 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同
山东新能泰山发电股份有限公司 2016年半年度报告全文 4、其他重大交易 口适用√不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 无 无 1、2009年7月 10日,公司在 《关于参与组 建华能莱芜发 电有限公司的 对外投资暨关 交易公告》中 山东新能泰山 披露为了加快 发电股份有限 百万机组项目 公司(以下简称 的审批与建设 进度,鉴于目前 能泰山")从 事发电业务主 公司的投资能 要在莱芜、聊城 力,先期参与建 地区,华能集团 司在2008年 及华能山东承 收购报告书或权益变动报告书中所作承华能山东发电诺未来对莱芜、2008年12月16 月刊发的《详式 长期有效 有限公司 权益变动报告 聊城地区发电旧日 业务将优先给 书》中承诺 新能泰山从事 予新能泰山。华 能集团及华能 发电业务主要 山东应采取 在莱芜、聊城地 区,华能集团及 切合法措施避 免与新能泰山 东公司承诺 未来对莱芜 产生实质性的 城地区发电业 业务竞争 务将优先给予 新能泰山。华能 集团及山东公 司应采取一切 合法措施避免 与新能泰山产 生实质性的业 务竞争。根据上
山东新能泰山发电股份有限公司 2016 年半年度报告全文 23 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 华能山东发电 有限公司 山东新能泰山 发电股份有限 公司（以下简称 "新能泰山"）从 事发电业务主 要在莱芜、聊城 地区，华能集团 及华能山东承 诺未来对莱芜、 聊城地区发电 业务将优先给 予新能泰山。华 能集团及华能 山东应采取一 切合法措施避 免与新能泰山 产生实质性的 业务竞争。 2008 年 12 月 16 日 长期有效 1、2009 年 7 月 10 日，公司在 《关于参与组 建华能莱芜发 电有限公司的 对外投资暨关 联交易公告》中 披露"为了加快 百万机组项目 的审批与建设 进度，鉴于目前 公司的投资能 力，先期参与建 设。华能山东公 司在 2008 年 12 月刊发的《详式 权益变动报告 书》中承诺：' 新能泰山从事 发电业务主要 在莱芜、聊城地 区，华能集团及 山东公司承诺 未来对莱芜、聊 城地区发电业 务将优先给予 新能泰山。华能 集团及山东公 司应采取一切 合法措施避免 与新能泰山产 生实质性的业 务竞争。'根据上
东新能泰山发电股份有限公司 2016年半年度报告全文 述承诺,山东公 司将来视百万 机组项目的审 批情况及项目 程的进展程 在第一台机 阻组投产前增加 新能泰山对华 能莱芜发电有 限公司的投资 比例,避免与新 泰山产生实 质性的业务竞 争。"根据中国 证监会《上市公 司监管指引第 号-上市公司实 际控制人、股 东、关联方、收 购人以及上市 公司承诺及履 行》("证监会公 2013)55 号")的要求 公司于2014年 7月29日召开 14年第二次 临时股东大会 议通过了《华 山东发电有 限公司变更部 分承诺履行期 限的议案》,根 据莱芜发电公 司百万机组项 目的审批与建 设进度,华能山 东公司变更承 如 东将来视百万 机组项目的进 展程度,在2017 年12月底前增 加新能泰山公
山东新能泰山发电股份有限公司 2016 年半年度报告全文 24 述承诺，山东公 司将来视百万 机组项目的审 批情况及项目 工程的进展程 度，在第一台机 组投产前增加 新能泰山对华 能莱芜发电有 限公司的投资 比例，避免与新 能泰山产生实 质性的业务竞 争。"根据中国 证监会《上市公 司监管指引第 4 号--上市公司实 际控制人、股 东、关联方、收 购人以及上市 公司承诺及履 行》（"证监会公 告〔2013〕55 号"）的要求， 公司于 2014 年 7 月 29 日召开 2014 年第二次 临时股东大会， 审议通过了《华 能山东发电有 限公司变更部 分承诺履行期 限的议案》，根 据莱芜发电公 司百万机组项 目的审批与建 设进度，华能山 东公司变更承 诺如下：华能山 东将来视百万 机组项目的进 展程度，在 2017 年 12 月底前增 加新能泰山公