2020年半年度报告 十五、其他重大事项的说明 (-)与上一会计期间相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用口不适用 详见第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计44.重要会计政策和会计估计的变更(1)重 要会计政策变更。 (二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 口适用√不适用 (三)其他 √适用口不适用 公司2020年度拟非公开发行A股股票,募集资金总额不超过478,000.00万元。2020年8月10 日获得证监会核准通过(详见公告:2020048) 26/146
2020 年半年度报告 26 / 146 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用 □不适用 详见第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计 44.重要会计政策和会计估计的变更（1）重 要会计政策变更。 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 √适用 □不适用 公司 2020 年度拟非公开发行 A 股股票，募集资金总额不超过 478,000.00 万元。2020 年 8 月 10 日获得证监会核准通过（详见公告：2020-048）
020年半年度报告 第六节普通股股份变动及股东情况 股本变动情况 (-)股份变动情况表 1、股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减(+,一) 本次变动后 比例发行|送股公积金转股 小计 比例 数量 其他 数量 (%)新股 无限售条件流通股份 900,308,97 32.014,5429.727,38401.1.9311302.050903100 1、人民币普通股 900,308,972 372,014,54429,727,387401,741,9311,302,050,903100 三、股份总数 90030.92100 3720145412.2.387140,74,9311,302.050.903100 2、股份变动情况说明 √适用口不适用 1.公司于2018年8月6日公开发行了1,120万张可转换债券(详见公司公告:2018-043,2018-045),报告期内累计转股29,727,387股,2020年3月 30日公司可转换债券已全部转股或赎回(详见公司公告:2020-029)。 2.根据公司2019年度股东大会决议,以股本930,036,359股为基数,向全体股东每股转增0.4股,累计转增372,014,544股,本次分配后总股本为 1,302,050,903股(详见公司公告:2020-038) 27/146
2020 年半年度报告 27 / 146 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 (%) 二、无限售条件流通股份 900,308,972 100 372,014,544 29,727,387 401,741,931 1,302,050,903 100 1、人民币普通股 900,308,972 100 372,014,544 29,727,387 401,741,931 1,302,050,903 100 三、股份总数 900,308,972 100 372,014,544 29,727,387 401,741,931 1,302,050,903 100 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用 1.公司于 2018 年 8 月 6 日公开发行了 1,120 万张可转换债券（详见公司公告：2018-043，2018-045），报告期内累计转股 29,727,387 股，2020 年 3 月 30 日公司可转换债券已全部转股或赎回（详见公司公告：2020-029）。 2.根据公司 2019 年度股东大会决议，以股本 930,036,359 股为基数，向全体股东每股转增 0.4 股，累计转增 372,014,544 股，本次分配后总股本为 1,302,050,903 股（详见公司公告：2020-038）
2020年半年度报告 3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如 有) 口适用√不适用 无 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 口适用√不适用 (二)限售股份变动情况 口适用√不适用 二、股东情况 (一)股东总数: 「截止报告期末普通股股东总数(户) 157,380 (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 持有有质押或冻 股东名称 报告期内增期末持股数比例限售条结情况」股东性质 (全称) (%)件股份股份数 数量状态量 北京中科算源资产管 76,762,446268,668,56020.63 0无 国有法人 理有限公司 北京思科智控股中心15,881,88655,586,6004.27 国有法人 历军 13,387,65246,856,7813.60 无境内自然人 中国建设银行股份有 限公司一华夏国证半 导体芯片交易型开放25.257,302257,301.940无其他 式指数证券投资基金 香港中央结算有限公 10,397,27923,549,5931.81 0无 其他 聂华 931,34019,551,8401.50 0无 境内自然人 全国社保基金 15,008,32815,008,3281.15 组合 0无 国有法人 招商银行股份有限公 司一银河创新成长混15,0000015,000001.15 无 其他 合型证券投资基金 中国工商银行股份有 限公司一诺安成长股14,745,64214,745,6421.13 0无 其他 票型证券投资基金 杜梅 1,615,59813,3335721.0 无 境内自然人 28/146
2020 年半年度报告 28 / 146 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 无 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 157,380 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻 结情况 股东性质 股份 状态 数 量 北京中科算源资产管 理有限公司 76,762,446 268,668,560 20.63 0 无 国有法人 北京思科智控股中心 15,881,886 55,586,600 4.27 0 无 国有法人 历军 13,387,652 46,856,781 3.60 0 无 境内自然人 中国建设银行股份有 限公司－华夏国证半 导体芯片交易型开放 式指数证券投资基金 25,257,340 25,257,340 1.94 0 无 其他 香港中央结算有限公 司 10,397,279 23,549,593 1.81 0 无 其他 聂华 931,340 19,551,840 1.50 0 无 境内自然人 全国社保基金一一一 组合 15,008,328 15,008,328 1.15 0 无 国有法人 招商银行股份有限公 司－银河创新成长混 合型证券投资基金 15,000,000 15,000,000 1.15 0 无 其他 中国工商银行股份有 限公司－诺安成长股 票型证券投资基金 14,745,642 14,745,642 1.13 0 无 其他 杜梅 1,615,598 13,333,572 1.02 0 无 境内自然人
2020年半年度报告 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条 股份种类及数量 股东名称 件流通股的数 种类 数量 北京中科算源资产管理有限公司 268,66560人民币普通股268,66,.560 北京思科智控股中心 55586,600人民币普通股5,586,600 历军 46,856,781人民币普通股46,856,781 中国建设银行股份有限公司一华夏国证半 导体芯片交易型开放式指数证券投资基金 25,257,340人民币普通股|25,257,340 香港中央结算有限公司 23,549,593人民币普通股23,549,593 19,551,840人民币普通股19,55,1840 全国社保基金一一一组合 15,008,328人民币普通股 15,008,328 招商银行股份有限公司一银河创新成长混 合型证券投资基金 15,0000民币普通股15,00000 「中国工商银行股份有限公司一诺安成长股 票型证券投资基金 14,745,642人民币普通股14,745,642 杜梅 3,333572人民币普通股13,333,572 中科算源与思科智存在关联关系(双方关联关系详 上述股东关联关系或一致行动的说明 见公司《首次公开发行股票招股说明书》第五章第 七部分),其他股东未知是否有关联关系或一致行 动关系 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 口适用√不适用 (三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东 口适用√不适用 三、控股股东或实际控制人变更情况 口适用√不适用 29/146
2020 年半年度报告 29 / 146 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条 件流通股的数 量 股份种类及数量 种类 数量 北京中科算源资产管理有限公司 268,668,560 人民币普通股 268,668,560 北京思科智控股中心 55,586,600 人民币普通股 55,586,600 历军 46,856,781 人民币普通股 46,856,781 中国建设银行股份有限公司－华夏国证半 导体芯片交易型开放式指数证券投资基金 25,257,340 人民币普通股 25,257,340 香港中央结算有限公司 23,549,593 人民币普通股 23,549,593 聂华 19,551,840 人民币普通股 19,551,840 全国社保基金一一一组合 15,008,328 人民币普通股 15,008,328 招商银行股份有限公司－银河创新成长混 合型证券投资基金 15,000,000 人民币普通股 15,000,000 中国工商银行股份有限公司－诺安成长股 票型证券投资基金 14,745,642 人民币普通股 14,745,642 杜梅 13,333,572 人民币普通股 13,333,572 上述股东关联关系或一致行动的说明 中科算源与思科智存在关联关系（双方关联关系详 见公司《首次公开发行股票招股说明书》第五章第 七部分），其他股东未知是否有关联关系或一致行 动关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用
2020年半年度报告 第七节优先股相关情况 口适用√不适用 30/146
2020 年半年度报告 30 / 146 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用