2020年半年度报告 行相关的承诺 详见公司《首次公开发行股承诺期限:长期承诺 票招股说明书》 其他天津天富创业关于减持股份意向的承诺,承诺时间:2014年9月18日否 与首次公开发 投资有限公司详见公司《首次公开发行股 长期承诺 行相关的承诺 票招股说明书》 其他|中科曙光 与首次公开发 措施的承诺,详见公司《首承诺期限:长期承诺 行相关的承诺 次公开发行股票招股说明 其他中科算源关于未履行承诺时的约束承诺时间:2014年6月16日否是 与首次公开发 措施的承诺,详见公司《首承诺期限:长期承诺 行相关的承诺 次公开发行股票招股说明 其他中科院计算所关于未履行承诺时的约束承诺时间:2014年6月16日否是 与首次公开发 措施的承诺,详见公司《首承诺期限:长期承诺 行相关的承诺 次公开发行股票招股说明 其他中科算源 关于公司填补回报措施能承诺时间:2020年4月21日否是 够得到切实履行的承诺,详承诺期限:长期承诺 见公司公告(公告编号 与再融资相关 的承诺 其他中科院计算所关于公司填补回报措施能承诺时间:2020年4月21日否是 够得到切实履行的承诺,详承诺期限:长期承诺 见公司公告(公告编号 四、聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 适用口不适用 经公司召开的2019年年度股东大会审议通过,同意公司续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙) 为公司2020年财务报告审计机构和内部控制审计机构,聘期为一年。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 21/146
2020 年半年度报告 21 / 146 行相关的承诺 详见公司《首次公开发行股 票招股说明书》。 承诺期限：长期承诺 与首次公开发 行相关的承诺 其他 天津天富创业 投资有限公司 关于减持股份意向的承诺， 详见公司《首次公开发行股 票招股说明书》。 承诺时间：2014 年 9 月 18 日 承诺期限：长期承诺 否 是 与首次公开发 行相关的承诺 其他 中科曙光 关于未履行承诺时的约束 措施的承诺，详见公司《首 次公开发行股票招股说明 书》。 承诺时间：2014 年 6 月 16 日 承诺期限：长期承诺 否 是 与首次公开发 行相关的承诺 其他 中科算源 关于未履行承诺时的约束 措施的承诺，详见公司《首 次公开发行股票招股说明 书》。 承诺时间：2014 年 6 月 16 日 承诺期限：长期承诺 否 是 与首次公开发 行相关的承诺 其他 中科院计算所 关于未履行承诺时的约束 措施的承诺，详见公司《首 次公开发行股票招股说明 书》。 承诺时间：2014 年 6 月 16 日 承诺期限：长期承诺 否 是 与再融资相关 的承诺 其他 中科算源 关于公司填补回报措施能 够得到切实履行的承诺，详 见公司公告（公告编号： 2020-034）。 承诺时间：2020 年 4 月 21 日 承诺期限：长期承诺 否 是 其他 中科院计算所 关于公司填补回报措施能 够得到切实履行的承诺，详 见公司公告（公告编号： 2020-034）。 承诺时间：2020 年 4 月 21 日 承诺期限：长期承诺 否 是 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 经公司召开的 2019 年年度股东大会审议通过,同意公司续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙) 为公司 2020 年财务报告审计机构和内部控制审计机构,聘期为一年。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用
2020年半年度报告 五、破产重整相关事项 口适用√不适用 六、重大诉讼、仲裁事项 口本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 口适用√不适用 八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 口适用√不适用 九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 口适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十、重大关联交易 (-)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 √适用口不适用 关联交易类别 关联方 2020年预计金额/2020年年初至披露日 与关联方累计已发生 万元) 的交易金额(万元) 销售产品及外包服务中科可控信息产业有限公司 120,000.00 98,082.11 采购原材料 龙芯中科技术有限公司 30,000.00 4,636.20 合计 150,000.00 102,718.31 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用
2020 年半年度报告 22 / 146 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 关联交易类别 关联方 2020 年预计金额 （万元） 2020年年初至披露日 与关联方累计已发生 的交易金额（万元） 销售产品及外包服务 中科可控信息产业有限公司 120,000.00 98,082.11 采购原材料 龙芯中科技术有限公司 30,000.00 4,636.20 合计 150,000.00 102,718.31 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用
2020年半年度报告 (二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用不适用 (五)其他重大关联交易 口适用√不适用 (六)其他 口适用√不适用 十一、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项 口适用不适用 2、担保情况 口适用√不适用 3、其他重大合同 口适用√不适用 23/146
2020 年半年度报告 23 / 146 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1、 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2、 担保情况 □适用 √不适用 3、 其他重大合同 □适用 √不适用
2020年半年度报告 十二、上市公司扶贫工作情况 口适用√不适用 十三、可转换公司债券情况 √适用口不适用 (一)转债发行情况 经证监会证监许可[2018]1064号文核准,公司于2018年8月6日公开发行了1,120万张可 转换公司债券,每张面值100元,发行总额112,000万元(详见公告:2018-032,2018-043 经上海证券交易所自律监管决定书[2018]117号文同意,公司112,000万元可转债于2018年8月 23日起在上交所挂牌交易,债券简称“曙光转债”,债券代码“113517”(详见公告:2018-045)。 公司发行的曙光转债期限为自发行之日起6年,即自2018年8月6日至2024年8月6日。 债券利率第一年0.40%,第二年0.60%,第三年1.00%,第四年1.50%,第五年1.80%,第六年2.0%。 可转换公司债券转股的起止日期为2019年2月11日至2024年8月6日 (二)报告期转债持有人及担保人情况 可转换公司债券名称 曙光转债 期末转债持有人数 本公司转债的担保人 前十名转债持有人情况如下: 可转换公司债券持有人名称 期末持债数量(元) 持有比例(%) (三报告期转债变动情况 单位:元币种:人民币 可转换公司 本次变动增减 债券名称转股 回售 本次变动后 赎回 曙光转债1,11,236,000105,978.00031,258.00 (四)报告期转债累计转股情况 可转换公司债券名称 曙光转债 报告期转股额(元) 1,085,978,000 报告期转股数(股) 29,727,387 累计转股数(股) 29,786,330 累计转股数占转股前公司已发行股份总数(% 尚未转股额(元) 31,258,000 未转股转债占转债发行总量比例(%) 2.79% 24/146
2020 年半年度报告 24 / 146 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 √适用 □不适用 (一)转债发行情况 经证监会证监许可[2018]1064 号文核准，公司于 2018 年 8 月 6 日公开发行了 1,120 万张可 转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 112,000 万元（详见公告：2018-032，2018-043）。 经上海证券交易所自律监管决定书[2018]117 号文同意，公司 112,000 万元可转债于 2018 年 8 月 23 日起在上交所挂牌交易，债券简称“曙光转债”，债券代码“113517”（详见公告：2018-045）。 公司发行的曙光转债期限为自发行之日起 6 年，即自 2018 年 8 月 6 日至 2024 年 8 月 6 日。 债券利率第一年 0.40%，第二年 0.60%，第三年 1.00%，第四年 1.50%，第五年 1.80%，第六年 2.00%。 可转换公司债券转股的起止日期为 2019 年 2 月 11 日至 2024 年 8 月 6 日。 (二)报告期转债持有人及担保人情况 可转换公司债券名称 曙光转债 期末转债持有人数 0 本公司转债的担保人 无 前十名转债持有人情况如下： 可转换公司债券持有人名称 期末持债数量（元） 持有比例(%) - - - (三)报告期转债变动情况 单位:元 币种:人民币 可转换公司 债券名称 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 转股 赎回 回售 曙光转债 1,117,236,000 1,085,978,000 31,258,000 0 (四)报告期转债累计转股情况 可转换公司债券名称 曙光转债 报告期转股额（元） 1,085,978,000 报告期转股数（股） 29,727,387 累计转股数（股） 29,786,330 累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%） 4.63% 尚未转股额（元） 31,258,000 未转股转债占转债发行总量比例（%） 2.79%
2020年半年度报告 (五转股价格历次调整情况 单位:元币种:人民币 可转换公司债券名称 曙光转债 转股价格调整日调整后转股 披露时间 披露媒体 转股价格调整说 价格 明 上海证券交易所网站 2019.4.23 2019.4.16 中国证券报 详见公告: 上海证券报 2019-026 证券时报 截止本报告期末最新转股价格 (六公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 无 (七转债其他情况说明 无 十四、环境信息情况 (一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 口适用√不适用 (二)重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用口不适用 经自査,公司及所属子公司均不属于重点排污单位。公司及所属子公司在日常生产经营中严格遵 守国家环保法律法规,报告期内未因为违反环保法律法规而受到重大行政处罚 公司设有专门的环境管理组织机构,制订了《环境手册》、《废弃物管理程序》、《节能降耗管 理规定》等符合相关规定的环境保护、资源节约制度,树立了环境保护意识。公司通过了ISO14001 环境管理体系认证,建设项目均按规定取得环境影响报告批复和环保验收批复。此外,公司编制 了《应急准备和响应控制程序》,同时对生产经营过程中产生的相关污染物进行自行监测或委托 环保部门认可的第三方进行监控,及时发现和解决环保风险。报告期内,公司环保设施完好,运 行正常,污染物实现达标排放。 (三)重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 口适用√不适用 四)报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 口适用√不适用 25/146
2020 年半年度报告 25 / 146 (五)转股价格历次调整情况 单位:元 币种:人民币 可转换公司债券名称 曙光转债 转股价格调整日 调整后转股 价格 披露时间 披露媒体 转股价格调整说 明 2019.4.23 36.53 2019.4.16 上海证券交易所网站 中国证券报 上海证券报 证券时报 详见公告： 2019-026 截止本报告期末最新转股价格 - (六)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 无 (七)转债其他情况说明 无 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用 经自查，公司及所属子公司均不属于重点排污单位。公司及所属子公司在日常生产经营中严格遵 守国家环保法律法规，报告期内未因为违反环保法律法规而受到重大行政处罚。 公司设有专门的环境管理组织机构，制订了《环境手册》、《废弃物管理程序》、《节能降耗管 理规定》等符合相关规定的环境保护、资源节约制度，树立了环境保护意识。公司通过了 ISO14001 环境管理体系认证，建设项目均按规定取得环境影响报告批复和环保验收批复。此外，公司编制 了《应急准备和响应控制程序》，同时对生产经营过程中产生的相关污染物进行自行监测或委托 环保部门认可的第三方进行监控，及时发现和解决环保风险。报告期内，公司环保设施完好，运 行正常，污染物实现达标排放。 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用