东莞勤上光电股份有限公司2015年年度报告全文

KNG5LN勤上 东莞勤上光电股份有限公司2015年年度报告全文 募集资金 专项账户 募集资金 202发行公司 40.000 040,09272 0.00% 已全部 债券 约定投入 152,4041,3124187,9449228,873.0530,206.132687%66,126.28 66.126.28 募集资金总体使用情况说明 1、截止报告期末,公司首次公开发行股票募集资金累计投入47,8522万元,其中报告期内投入1,31241万元,截至报告 期末剩余募集资金6612628万元,其中包含利息收入757868万元,以及尚未支付发行费用71826万元。2、截至报告期 末,公司发行公司债券募集资金已全部按约定投入 (2)募集资金承诺项目情况 适用口不适用 单位:万元 是否已变 承诺投/总趣/本报告/线至期线至期末项目达到 项目可行 募集资金调整后投 承诺投资项目和超募更项目 投资进度预定可使 本报告期否达到性是否发 累计投入 资金投向 投入金额 金额(2)(3)=用状态/实现的效 变更) 总额(1) (2)(1)期 旋预计效益生重大变 诺投资项目 营运管理中心建设项 423312558945922,55891000911月30 LED户外照明与景观 20,338.145,341.17 0425,341.1710000%1月3094188是 照明项目 2015年 LED室内照明项目是 14,111953353 03532|10000%11月30 2016年 LED照明研发设计中 760176014176071.621221.7%41月30 心项目 公司债募集资金补充 流动资金 39505439,50544 040092.72101.49% 诺投资项目小计 858487355395921,3124149,944 超募资金投向 归还银行贷款(如有) 补充流动资金(如有) 5.050

东莞勤上光电股份有限公司 2015 年年度报告全文 21 募集资金 专项账户 2012 发行公司 债券 40,000 0 40,092.72 0 0 0.00% 0 募集资金 已全部按 约定投入 0 合计 -- 152,404 1,312.41 87,944.92 28,873.05 30,206.13 26.87% 66,126.28 -- 66,126.28 募集资金总体使用情况说明 1、截止报告期末，公司首次公开发行股票募集资金累计投入 47,852.2 万元，其中报告期内投入 1,312.41 万元，截至报告 期末剩余募集资金 66,126.28 万元，其中包含利息收入 7,578.68 万元，以及尚未支付发行费用 718.26 万元。2、截至报告期 末，公司发行公司债券募集资金已全部按约定投入。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 营运管理中心建设项 目 是 4,233.1 2,553.89 45.92 2,553.89 100.00% 2014 年 11 月 30 日 是 否 LED 户外照明与景观 照明项目 否 20,338.14 5,341.17 90.42 5,341.17 100.00% 2015 年 11 月 30 日 941.88 是 否 LED 室内照明项目 是 14,111.95 335.32 0 335.32 100.00% 2015 年 11 月 30 日 是 是 LED 照明研发设计中 心项目 否 7,660.14 7,660.14 1,176.07 1,621.82 21.17% 2016 年 11 月 30 日 否 否 公司债募集资金补充 流动资金 否 39,505.4 39,505.4 0 40,092.72 101.49% 是 否 承诺投资项目小计 -- 85,848.73 55,395.92 1,312.41 49,944.92 -- -- 941.88 -- -- 超募资金投向 无 归还银行贷款（如有） -- 0 12,950 -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 0 25,050 -- -- -- --

KNG三LN勤上 东莞勤上光电股份有限公司2015年年度报告全文 超募资金投向小计 03800 1、公司于2014年1月14日在公司总部召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会 审议通过了《关于部分募集资金投资项目完成的议案》,会议认为LED户外照明与景观照明项目 和“营运管理中心建设项目已经达到了预定可使用状态。项目剩余资金含利息暂时存放于募集资金 专项账户。后续公司根据相关法律、法规,公司的相关管理制度并结合公司实际情况、根据生产经 营的需要对该笔剩余的募集资金进行科学、合理的后续安排。详见公司于204年11月17日在《证 券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于部分募集资金投 资项目延期的公告》。2、公司于2015年11月20日在公司总部召开第三届董事会第十七次会议和第 届监事会第十一次会议审议通过了《关于LED照明研发设计中心项目延期的议案》,会议同意 司切合实际情况将“LED照明研发设计中心项目”的建设完工时间延长至2016年11月30日。项目 具体内容不变。详见公司于2015年11月21日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《 券日报》和巨潮资讯网技露的《关于LED照明研发设计中心项目延期的公告》。3、公司于2015 年9月17日在公司总部召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议,于2015年10 未达到计划进度或预|月8日召开公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用募集资金及自有资金对外投资的 计收益的情况和原因议案》,会议同意公司变更LED室内照明项目”剩余全部资金、公司首次公开发行股票全部剩余超 (分具体项目) 募资金、“LED户外照明与景观照明项目”全部剩余资金和公司部分自有资金合计1亿美元对荷兰皇 家飞利浦公司分拆的Lmd公司进行投资,详见公司于2015年9月18日在《证券时报》、《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于使用募集资金及自有资金对外投 资的公告》。2016年1月24日公司收到公司合作方《告知函》,由于美国政府出于国家安全考虑 GSCTarget SPV,LP收购飞利浦流明存在无法通过政府审批的实质性障碍,因此, GSC Target SPV LP与交易对方经协商,将不再进行飞利浦流明的并购事宜。鉴于此,公司本次对外投资事项将无 法实施。公司为实施本次对外投资事项已经支付的相关资金目前已经全额退还至公司账户(涉及募 集资金均相应退还至原募集资金账户)。公司本次对外投资的资金来源包括募集资金和公司自有资 金,其中募集资金将继续按照《募集资金三方监管协议》及《募集资金三方监管补充协议》的相关 规定进行管理。公司将根据相关法律、法规和公司募集资金管理制度的相关规定,并结合公司发展 战略实施情况和生产经营的需要,对募集资金进行科学、合理的后续管理和使用。详见公司于206 年1月26日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关 于对外投资的进展公告》 LED室内照明项目计划于2013年11月30日达到预定可使用状态,由于近年来整体经济下滑, ED照明应用市场增速放缓,特别是室内照明市场需求释放速度明显低于行业预期,加之目前LED 室内照明产品产能相对过剩,行业集中度不足,渠道优势不够明显的单一企业或者品牌相对整体 LED室内照明市场份额均较为分散。公司从2013年度开始进一步重视渠道建设的重要性,但是目 前尚处于市场开拓的初期阶段,如果过早加快投入资金扩大募投项目的生产规模,会造成该项目的 前阶段产能过剩、资金浪费,且后续产生的折旧费用、管理费用等会对公司的经营产生较大的影响 项目可行性发生重大故公司相应延缓了该项目的建设进度。结合市场实际发展形势和公司的最新战略考虑,为相应节约 变化的情况说明运营成本,公司分别于2013年11月21召开第二届董事会第二十六次会议、2014年11月14日召 开第三届董事会第七次会议审议通过了该募集资金投资项目延期的议案.2015年9月17日在公司 总部召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议,于2015年10月8日召开公司2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用募集资金及自有资金对外投资的议案》,会议同意公司 变更“LED室内照明项目”剩余全部资金对荷兰皇家飞利浦公司分拆的 Lumileds公司进行投资,详见 公司于2015年9月18日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯 网披露的《关于使用募集资金及自有资金对外投资的公告》。2016年1月24日公司收到公司合作方

东莞勤上光电股份有限公司 2015 年年度报告全文 22 超募资金投向小计 -- 0 38,000 -- -- -- -- 合计 -- 85,848.73 55,395.92 1,312.41 87,944.92 -- -- 941.88 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、公司于 2014 年 11 月 14 日在公司总部召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议 审议通过了《关于部分募集资金投资项目完成的议案》，会议认为“LED 户外照明与景观照明项目” 和“营运管理中心建设项目”已经达到了预定可使用状态。项目剩余资金含利息暂时存放于募集资金 专项账户。后续公司根据相关法律、法规，公司的相关管理制度并结合公司实际情况、根据生产经 营的需要对该笔剩余的募集资金进行科学、合理的后续安排。详见公司于 2014 年 11 月 17 日在《证 券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于部分募集资金投 资项目延期的公告》。2、公司于 2015 年 11 月 20 日在公司总部召开第三届董事会第十七次会议和第 三届监事会第十一次会议审议通过了《关于 LED 照明研发设计中心项目延期的议案》，会议同意公 司切合实际情况将 “LED 照明研发设计中心项目”的建设完工时间延长至 2016 年 11 月 30 日。项目 具体内容不变。详见公司于 2015 年 11 月 21 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券日报》和巨潮资讯网披露的《关于 LED 照明研发设计中心项目延期的公告》。 3、公司于 2015 年 9 月 17 日在公司总部召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，于 2015 年 10 月 8 日召开公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用募集资金及自有资金对外投资的 议案》，会议同意公司变更“LED 室内照明项目”剩余全部资金、公司首次公开发行股票全部剩余超 募资金、“LED 户外照明与景观照明项目”全部剩余资金和公司部分自有资金合计 1 亿美元对荷兰皇 家飞利浦公司分拆的 Lumileds 公司进行投资，详见公司于 2015 年 9 月 18 日在《证券时报》、《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于使用募集资金及自有资金对外投 资的公告》。2016 年 1 月 24 日公司收到公司合作方《告知函》，由于美国政府出于国家安全考虑， GSC Target SPV，L.P.收购飞利浦流明存在无法通过政府审批的实质性障碍，因此，GSC Target SPV， L.P.与交易对方经协商，将不再进行飞利浦流明的并购事宜。鉴于此，公司本次对外投资事项将无 法实施。公司为实施本次对外投资事项已经支付的相关资金目前已经全额退还至公司账户（涉及募 集资金均相应退还至原募集资金账户）。公司本次对外投资的资金来源包括募集资金和公司自有资 金，其中募集资金将继续按照《募集资金三方监管协议》及《募集资金三方监管补充协议》的相关 规定进行管理。公司将根据相关法律、法规和公司募集资金管理制度的相关规定，并结合公司发展 战略实施情况和生产经营的需要，对募集资金进行科学、合理的后续管理和使用。详见公司于 2016 年 1 月 26 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关 于对外投资的进展公告》。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 “LED 室内照明项目”计划于 2013 年 11 月 30 日达到预定可使用状态，由于近年来整体经济下滑， LED 照明应用市场增速放缓，特别是室内照明市场需求释放速度明显低于行业预期，加之目前 LED 室内照明产品产能相对过剩，行业集中度不足，渠道优势不够明显的单一企业或者品牌相对整体 LED 室内照明市场份额均较为分散。公司从 2013 年度开始进一步重视渠道建设的重要性，但是目 前尚处于市场开拓的初期阶段，如果过早加快投入资金扩大募投项目的生产规模，会造成该项目的 前阶段产能过剩、资金浪费，且后续产生的折旧费用、管理费用等会对公司的经营产生较大的影响， 故公司相应延缓了该项目的建设进度。结合市场实际发展形势和公司的最新战略考虑，为相应节约 运营成本，公司分别于 2013 年 11 月 21 召开第二届董事会第二十六次会议、2014 年 11 月 14 日召 开第三届董事会第七次会议审议通过了该募集资金投资项目延期的议案。2015 年 9 月 17 日在公司 总部召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，于2015年10月8日召开公司2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用募集资金及自有资金对外投资的议案》，会议同意公司 变更“LED 室内照明项目”剩余全部资金对荷兰皇家飞利浦公司分拆的 Lumileds 公司进行投资，详见 公司于 2015 年 9 月 18 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯 网披露的《关于使用募集资金及自有资金对外投资的公告》。2016 年 1 月 24 日公司收到公司合作方

KNG5LN勤上 东莞勤上光电股份有限公司2015年年度报告全文 《告知函》,由于美国政府出于国家安全考虑, GSC Target SPV,LP收购飞利浦流明存在无法通过 政府审批的实质性障碍,因此, GSC Target SPv,LP与交易对方经协商,将不再进行飞利浦流明的 并购事宜。鉴于此,公司本次对外投资事项将无法实施。截止目前该项目的剩余募集资金仍存放在 募集资金专项账户予以存储。 公司首发实际募集资金净额为10568154万元,超额募集资金为人民币5933821万元。由于公司 分募集资金投资项目发生变更(详见巨潮资讯网2013年11月22日《关于变更部分募集资金投资项 目的公告》),变更后的募投项目计划投资金额增加23290万元,变更后超额募集资金为59,1053 万元。2011年12月6日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超募资金归还银行贷 款和永久性补充流动资金的议案》,同意公司使用部分超募资金12,950万元偿还银行贷款及使用超 募资金8050万元永久性补充流动资金:2012年2月13日公司第二届董事会第八次会议审议通过了 《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分超募资金10.00元暂时补充 流动资金公司实际使用了超募资金7000万元暂时补充流动资金,2012年8月6日,公司已将700 万元全额归还募集资金账户:2012年8月10日公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于 超募资金的金额用使用部分超赛资金智时补充流动资金的议案》,同意使用部分超募资金100暂时补充流动资 及使用进展情况 公司实际使用了超募资金7,000万元暂时补充流动资金,2013年1月29日,公司已将7,00 元全额归还募集资金账户;2013年2月4日公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用 部分超募资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分超募资金10.000元暂时补充流动资金, 公司实际使用了超募资金7000万元暂时补充流动资金,2013年7月25日,公司已将7,000万元全 额归还募集资金账户;2013年8月1日公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部 分超募资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分超募资金1000万元暂时补充流动资金,公 同实际使用了超募资金10.000元暂时补充流动资金,2014年7月21日,公司已将10.000元全 额归还募集资金账户;2013年8月28日公司第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部 分超募资金永久性补充流动资金的议案》,同意使用,7000元永久补充流动资金,截2014年12 月31日,公司已使用超募资金17000元永久性补充流动资金。截止2015年12月31日,公司已 累计使用超募资金38,000元,剩余超募资金25,377.52万元,其中包含利息收入3,32104万元 以及其他尚未支付发行费用71826万元 适用 以前年度发生 募集资金投资项目实 2012年2月13日,公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实 施地点变更情况施地点的议案》,同意公司变更募投项目LED户外照明与景观照明项目、LED室内照明项目实施地 点由东莞市横沥镇石涌村西城工业园二区变更为常平镇横江厦村公司总部。同日,公司第二届监事 会第六次会议审议通过了前述事项。 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 募集资金投资项目先不适用 期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时不适用 补充流动资金情况

东莞勤上光电股份有限公司 2015 年年度报告全文 23 《告知函》，由于美国政府出于国家安全考虑，GSC Target SPV，L.P.收购飞利浦流明存在无法通过 政府审批的实质性障碍，因此，GSC Target SPV，L.P.与交易对方经协商，将不再进行飞利浦流明的 并购事宜。鉴于此，公司本次对外投资事项将无法实施。截止目前该项目的剩余募集资金仍存放在 募集资金专项账户予以存储。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 公司首发实际募集资金净额为 105,681.54 万元，超额募集资金为人民币 59,338.21 万元。由于公司部 分募集资金投资项目发生变更(详见巨潮资讯网 2013 年 11 月 22 日《关于变更部分募集资金投资项 目的公告》)，变更后的募投项目计划投资金额增加 232.90 万元，变更后超额募集资金为 59,105.31 万元。2011 年 12 月 6 日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超募资金归还银行贷 款和永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金 12,950 万元偿还银行贷款及使用超 募资金 8,050 万元永久性补充流动资金；2012 年 2 月 13 日公司第二届董事会第八次会议审议通过了 《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金 10,000 万元暂时补充 流动资金，公司实际使用了超募资金 7,000 万元暂时补充流动资金，2012 年 8 月 6 日，公司已将 7,000 万元全额归还募集资金账户；2012 年 8 月 10 日公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于 使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金 10,000 万元暂时补充流动资 金，公司实际使用了超募资金 7,000 万元暂时补充流动资金，2013 年 1 月 29 日，公司已将 7,000 万 元全额归还募集资金账户；2013 年 2 月 4 日公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用 部分超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金， 公司实际使用了超募资金 7,000 万元暂时补充流动资金，2013 年 7 月 25 日，公司已将 7,000 万元全 额归还募集资金账户；2013 年 8 月 1 日公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部 分超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金，公 司实际使用了超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金，2014 年 7 月 21 日，公司已将 10,000 万元全 额归还募集资金账户；2013 年 8 月 28 日公司第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部 分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用 1,7000 万元永久补充流动资金，截止 2014 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金 17,000 万元永久性补充流动资金。截止 2015 年 12 月 31 日，公司已 累计使用超募资金 38,000.00 万元，剩余超募资金 25,377.52 万元，其中包含利息收入 3,321.04 万元 以及其他尚未支付发行费用 718.26 万元。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 以前年度发生 2012 年 2 月 13 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实 施地点的议案》，同意公司变更募投项目 LED 户外照明与景观照明项目、LED 室内照明项目实施地 点由东莞市横沥镇石涌村西城工业园二区变更为常平镇横江厦村公司总部。同日，公司第二届监事 会第六次会议审议通过了前述事项。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用

KNG5LN勤上 东莞勤上光电股份有限公司2015年年度报告全文 适用 1、“营运管理中心建设项目”和ED户外照明与景观照明项目”已经达到完成状态,且公司于204 年11月14日在公司总部召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议审议通过了《关 于部分募集资金投资项目完成的议案》公司于2015年9月17日在公司总部召开第三届董事会第十 次会议和第三届监事会第就此会议,于2015年10月8日召开公司2015年第三次临时股东大会审 议通过了《关于使用募集资金及自有资金对外投资的议案》,同意将LED户外照明与景观照明项目 剩余全部资金对荷兰皇家飞利浦公司分拆的 Lumileds公司进行投资,详见公司于2015年9月18日 在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于使用募集 资金及自有资金对外投资的公告》。2016年1月24日公司收到公司合作方《告知函》,由于美国政 府出于国家安全考虑, GSC Target SPV,LP收购飞利浦流明存在无法通过政府审批的实质性障碍, 项目实施出现募集资因此, GSC Target spv,,LP与交易对方经协商,将不再进行飞利浦流明的并购事宜,鉴于此,公司 金结余的金额及原因本次对外投资事项将无法实施截至报告期末“营运管理中心建设项目结余资金19000元:LED 户外照明与景观照明项目”结余资金16,98524万元,相关资金均存储于募集资金专项账户。2、LED 室内照明项目已经公司于2015年9月17日在公司总部召开第三届董事会第十三次会议和第三届监 事会第九次会议,于2015年10月8日召开公司2015年第三次临时股东大会审议通过了变更“LED 室内照明项目”剩余全部资金对荷兰皇家飞利浦公司分拆的 Lumileds公司进行投资,详见公司于 15年9月18日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露 的《关于使用募集资金及自有资金对外投资的公告》.2016年1月24日公司收到公司合作方《告知 美国政府出于国家安全考虑, GSC Target spv,LP收购飞利浦流明存在无法通过政府审 批的实质性障碍,因此, GSC Target SPV,LP与交易对方经协商,将不再进行飞利浦流明的并购事 宜。鉴于此,公司本次对外投资事项将无法实施。截止报告期末该项目的结余募集资金15,42646 万元,相关资金均存储于募集资金专项账户 尚未使用的募集资金 剩余首发募集资金根据计划投资进度使用,按照《募集资金三方监管协议》专户存储。 用途及去向 1、截至2015年12月31日,尚有其他发行费用共计71826万元未转出,暂存放于超募资金专户 募集资金使用及披P2、“营运管理中心建设项目”已经完成,该项目累计投入321665万元,其中包含募集资金投入 5:89万元和公司自有资金投入6276万元,主要原因系该项目专户之子账户(详见“三、实际存 中存在的问题或其他 储情况说明”之1)包含定存1,900万元尚未到期,如以该账户支付将导致利息损失较大。为避免利 情况 息损失,提升公司权益,公司以自有资金累计向该募投专户转账80元,截至报告期末已投入 自有资金66276万元 (3)募集资金变更项目情况 √适用口不适用 单位:万元 变更后项目 截至期末实截至期末投项目达到预 变更后的项 变更后的项对应的原承拟投入募集本报告期实 本报告期实是否达到预目可行性是 目 累计投入资进度定可使用状 诺项目资金总额际投入金额 金额(2)|(3)=(2)(1)态日现的效益计效益否发生重大 变化 对飞利浦流[ED室内 57,467.27 0.00% 0否 明投资照明项目 合计 57,467.27

东莞勤上光电股份有限公司 2015 年年度报告全文 24 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 1、“营运管理中心建设项目”和“LED 户外照明与景观照明项目”已经达到完成状态，且公司于 2014 年 11 月 14 日在公司总部召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议审议通过了《关 于部分募集资金投资项目完成的议案》。公司于 2015 年 9 月 17 日在公司总部召开第三届董事会第十 三次会议和第三届监事会第就此会议，于 2015 年 10 月 8 日召开公司 2015 年第三次临时股东大会审 议通过了《关于使用募集资金及自有资金对外投资的议案》，同意将“LED 户外照明与景观照明项目” 剩余全部资金对荷兰皇家飞利浦公司分拆的 Lumileds 公司进行投资，详见公司于 2015 年 9 月 18 日 在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于使用募集 资金及自有资金对外投资的公告》。2016 年 1 月 24 日公司收到公司合作方《告知函》，由于美国政 府出于国家安全考虑，GSC Target SPV，L.P.收购飞利浦流明存在无法通过政府审批的实质性障碍， 因此，GSC Target SPV，L.P.与交易对方经协商，将不再进行飞利浦流明的并购事宜。鉴于此，公司 本次对外投资事项将无法实施。截至报告期末“营运管理中心建设项目”结余资金 1,900.00 万元；LED 户外照明与景观照明项目”结余资金 16,985.24 万元，相关资金均存储于募集资金专项账户。2、“LED 室内照明项目”已经公司于 2015 年 9 月 17 日在公司总部召开第三届董事会第十三次会议和第三届监 事会第九次会议，于 2015 年 10 月 8 日召开公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了变更“LED 室内照明项目”剩余全部资金对荷兰皇家飞利浦公司分拆的 Lumileds 公司进行投资，详见公司于 2015 年 9 月 18 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露 的《关于使用募集资金及自有资金对外投资的公告》。2016 年 1 月 24 日公司收到公司合作方《告知 函》，由于美国政府出于国家安全考虑，GSC Target SPV，L.P.收购飞利浦流明存在无法通过政府审 批的实质性障碍，因此，GSC Target SPV，L.P.与交易对方经协商，将不再进行飞利浦流明的并购事 宜。鉴于此，公司本次对外投资事项将无法实施。截止报告期末该项目的结余募集资金 15,426.46 万元，相关资金均存储于募集资金专项账户。 尚未使用的募集资金 用途及去向 剩余首发募集资金根据计划投资进度使用，按照《募集资金三方监管协议》专户存储。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 1、截至 2015 年 12 月 31 日，尚有其他发行费用共计 718.26 万元未转出，暂存放于超募资金专户； 2、“营运管理中心建设项目”已经完成，该项目累计投入 3,216.65 万元，其中包含募集资金投入 2,553.89 万元和公司自有资金投入 662.76 万元，主要原因系该项目专户之子账户（详见“三、实际存 储情况说明”之 1）包含定存 1,900 万元尚未到期，如以该账户支付将导致利息损失较大。为避免利 息损失，提升公司权益，公司以自有资金累计向该募投专户转账 800.00 万元，截至报告期末已投入 自有资金 662.76 万元。 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 对飞利浦流 明投资 LED 室内 照明项目 57,467.27 0 0 0.00% 0 否 是 合计 -- 57,467.27 0 0 -- -- 0 -- --

KNG5LN勤上 东莞勤上光电股份有限公司2015年年度报告全文 HLED室内照明项目”计划于2013年11月30日达到预定可使用状态,由于近年来整 体经济下滑,LED照明应用市场增速放缓,特别是室内照明市场需求释放速度明显低 于行业预期,加之目前LED室内照明产品产能相对过剩,行业集中度不足,渠道优 势不够明显的单一企业或者品牌相对整体LED室内照明市场份额均较为分散。公司 从2013年度开始进一步重视渠道建设的重要性,但是目前尚处于市场开拓的初期阶 段,如果过早加快投入资金扩大募投项目的生产规模,会造成该项目的前阶段产能过 剩、资金浪费,且后续产生的折旧费用、管理费用等会对公司的经营产生较大的影响 故公司相应延缓了该项目的建设进度,结合市场实际发展形势和公司的最新战略考 虑,为相应节约运营成本,公司分别于2013年11月21召开第二届董事会第二十六 变更原因、决策程序及信息披露情况 次会议、2014年11月14日召开第三届董事会第七次会议审议通过了该募集资金投资 说明(分具体项目) 项目延期的议案。2015年9月17日在公司总部召开第三届董事会第十三次会议和第 届监事会第九次会议,于2015年10月8日召开公司2015年第三次临时股东大会 审议通过了《关于使用募集资金及自有资金对外投资的议案》,会议同意公司变更LED 室内照明项目”剩余全部资金对荷兰皇家飞利浦公司分拆的 Lumileds公司进行投资, 详见公司于2015年9月18日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 日报》和巨潮资讯网披露的《关于使用募集资金及自有资金对外投资的公告》。2016 年1月24日公司收到公司合作方《告知函》,由于美国政府出于国家安全考虑,GsC Target SPV,LP收购飞利浦流明存在无法通过政府审批的实质性障碍,因此,GSC Target SPV,LP与交易对方经协商,将不再进行飞利浦流明的并购事宜。鉴于此,公 同司本次对外投资事项将无法实施。截止目前该项目的剩余募集资金仍存放在募集资金 专项账户予以存储 2016年1月24日公司收到公司合作方《告知函》,由于美国政府出于国家安全考虑 未达到计划进度或预计收益的情况 GSC Target SPV,LP收购飞利浦流明存在无法通过政府审批的实质性障碍,因此, 和原因(分具体项目) GSCTarget SPV,LP与交易对方经协商,将不再进行飞利浦流明的并购事宜。鉴于此 公司本次对外投资事项将无法实施 2016年1月24日公司收到公司合作方《告知函》,由于美国政府出于国家安全考虑 变更后的项目可行性发生重大变化 GSCTarget SPV,LP收购飞利浦流明存在无法通过政府审批的实质性障碍,因此 情况说明 SC Target SPV,LP与交易对方经协商,将不再进行飞利浦流明的并购事宜.鉴于此 公司本次对外投资事项将无法实施 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 口适用√不适用 公司报告期未出售重大资产。 出售重大股权情况 口适用√不适用 七、主要控股参股公司分析 适用口不适用

东莞勤上光电股份有限公司 2015 年年度报告全文 25 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) “LED 室内照明项目”计划于 2013 年 11 月 30 日达到预定可使用状态，由于近年来整 体经济下滑，LED 照明应用市场增速放缓，特别是室内照明市场需求释放速度明显低 于行业预期，加之目前 LED 室内照明产品产能相对过剩，行业集中度不足，渠道优 势不够明显的单一企业或者品牌相对整体 LED 室内照明市场份额均较为分散。公司 从 2013 年度开始进一步重视渠道建设的重要性，但是目前尚处于市场开拓的初期阶 段，如果过早加快投入资金扩大募投项目的生产规模，会造成该项目的前阶段产能过 剩、资金浪费，且后续产生的折旧费用、管理费用等会对公司的经营产生较大的影响， 故公司相应延缓了该项目的建设进度。结合市场实际发展形势和公司的最新战略考 虑，为相应节约运营成本，公司分别于 2013 年 11 月 21 召开第二届董事会第二十六 次会议、2014 年 11 月 14 日召开第三届董事会第七次会议审议通过了该募集资金投资 项目延期的议案。2015 年 9 月 17 日在公司总部召开第三届董事会第十三次会议和第 三届监事会第九次会议，于 2015 年 10 月 8 日召开公司 2015 年第三次临时股东大会 审议通过了《关于使用募集资金及自有资金对外投资的议案》，会议同意公司变更“LED 室内照明项目”剩余全部资金对荷兰皇家飞利浦公司分拆的 Lumileds 公司进行投资， 详见公司于 2015 年 9 月 18 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 日报》和巨潮资讯网披露的《关于使用募集资金及自有资金对外投资的公告》。2016 年 1 月 24 日公司收到公司合作方《告知函》，由于美国政府出于国家安全考虑，GSC Target SPV，L.P.收购飞利浦流明存在无法通过政府审批的实质性障碍，因此，GSC Target SPV，L.P.与交易对方经协商，将不再进行飞利浦流明的并购事宜。鉴于此，公 司本次对外投资事项将无法实施。截止目前该项目的剩余募集资金仍存放在募集资金 专项账户予以存储。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 2016 年 1 月 24 日公司收到公司合作方《告知函》，由于美国政府出于国家安全考虑， GSC Target SPV，L.P.收购飞利浦流明存在无法通过政府审批的实质性障碍，因此， GSC Target SPV，L.P.与交易对方经协商，将不再进行飞利浦流明的并购事宜。鉴于此， 公司本次对外投资事项将无法实施。 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 2016 年 1 月 24 日公司收到公司合作方《告知函》，由于美国政府出于国家安全考虑， GSC Target SPV，L.P.收购飞利浦流明存在无法通过政府审批的实质性障碍，因此， GSC Target SPV，L.P.与交易对方经协商，将不再进行飞利浦流明的并购事宜。鉴于此， 公司本次对外投资事项将无法实施。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用