盛达矿业股份有限公司2013年度报告全文.pdf_P26-P30

盛达矿业股份有限公司 2013 年度报告全文 26 利润总额的比率(%) 情形 2、出售资产情况、出售资产情况交易对方被出售资产出售日交易价格（万元）本期初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润（万元）出售对公司的影响（注 3）资产出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例 (%) 资产出售定价原则是否为关联交易与交易对方的关联关系（适用关联交易情形）所涉及的资产产权是否已全部过户所涉及的债权债务是否已全部转移披露日期披露索引 3、企业合并情况、企业合并情况报告期内，公司无企业合并情况。六、公司股权激励的实施情况及其影响公司股权激励的实施情况及其影响报告期内，公司无股权激励实施情况。七、重大关联交易 1、与日常经营相、与日常经营相关的关联交易关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易价格关联交易金额（万元）占同类交易金额的比例(%) 关联交易结算方式可获得的同类交易市价披露日期披露索引北京盛达控股股东向关联人租赁房屋租赁市场价格按 2.5 元/ 平方米·天计算 110 100% 每年 3 月 1 日前一次性支付按 2.6 元/ 平方米·天计算 2012 年 03 月 30 日巨潮资讯网上披露的 2012-025 号公告赤峰中色同为同一董事向关联人销售产品、商品锌精粉销售市场价格随市场变动的区间价格 12,803 15.2% 银行汇票或电汇付款，先款后货参考上海有色金属网一号锌锭价格 2013 年 02 月 28 日巨潮资讯网上披露的 2013-004 号公告兰州银行同为同一董事向关联人存款向关联人存款按照行业标准定价存款利率在中国人民银行准 10,000 15% 参照行业公认标准或合同约中国人民银行公布的存款利 2013 年 2 月 28 日同上

盛达矿业股份有限公司2013年度报告全文许的利率定执行率浮动范围内可适当上浮利率 22913 联交易的必要性、持续性、选择与关上述关联交易事项,有利于充分利用公司及重要关联方的优势资源,保障公司日联方(而非市场其他交易方)进行交易常办公和经营:保障公司下游产品的销售:有利于充分利用公司及重要关联方的的原因优势资源,保障公司享受优质金融服务和收益最大化,因此存在交易的必要性上述关联交易以市场价格为定价依据,遵循公平、公正、公开的原则,不会损害关联交易对上市公司独立性的影响公司及中小股东利益,公司主要业务不会因上述关联交易对关联方形成重大依赖不会影响公司独立性,对公司本期及未来财务状况、经营成果有积极影响。 2、资产收购、出售发生的关联交易关联方/关联关关联交关联交/关联交/转让资转让资市场公转让价关联交交易损产的账产的评易定价允价值格(万易结算益(万披露日披露索系易类型易内容原则面价值估价值 (万元)元)方式元) 引 (万元)(万元) 3、共同对外投资的重大关联交易被投资企业被投资企业被投资企业共同投资方关联关系共同投资定被投资企业被投资企业被投资企业的总资产(万的净资产(万的净利润(万价原则的名称的主营业务的注册资本元) 4、关联债权债务往来是否存在非经营性关联债权债务往来口是√否是否存在非债权债务类关联方关联关系形成原因经营性金期初余额(万本期发生额期末余额(万 (万元) 元) 占用 5、其他重大关联交易关联交易概述:2013年8月,兰州银行根据自身业务发展需要,拟通过增资扩股方式补充资本金,面向原股东募集。盛达集团己持有兰州银行1.8亿股,为兰州银行第三大股东,经过前期沟通,为支持公司发展,盛达集团愿意将本次参股机会让一部分给本公司,公司以现金方式参股兰州银行,参股数量5000万股,占本次发行股份的5%,占兰州银行发后总股本的1.5%:参股价格252元股,投资金额12.600万元。盛达集团以现金方式参股3,000万股,占本次发行股份的3%,与之前持有兰州银行股份合计后占发行后总股本的63%,参股价格252元/股,投资金额7,560万元。重大关联交易临时报告披露网站相关査询临时公告名称时公告披露日期临时公告披露网站名称

盛达矿业股份有限公司 2013 年度报告全文 27 许的利率浮动范围内可适当上浮利率定执行率合计 -- -- 22,913 -- -- -- -- -- 关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而非市场其他交易方）进行交易的原因上述关联交易事项，有利于充分利用公司及重要关联方的优势资源，保障公司日常办公和经营；保障公司下游产品的销售；有利于充分利用公司及重要关联方的优势资源，保障公司享受优质金融服务和收益最大化，因此存在交易的必要性。关联交易对上市公司独立性的影响上述关联交易以市场价格为定价依据，遵循公平、公正、公开的原则，不会损害公司及中小股东利益，公司主要业务不会因上述关联交易对关联方形成重大依赖，不会影响公司独立性，对公司本期及未来财务状况、经营成果有积极影响。 2、资产收购、出售发生的关联交易、出售发生的关联交易关联方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则转让资产的账面价值（万元）转让资产的评估价值（万元）市场公允价值（万元）转让价格（万元）关联交易结算方式交易损益（万元）披露日期披露索引 3、共同对外投资的重大关联交易、共同对外投资的重大关联交易共同投资方关联关系共同投资定价原则被投资企业的名称被投资企业的主营业务被投资企业的注册资本被投资企业的总资产（万元）被投资企业的净资产（万元）被投资企业的净利润（万元） 4、关联债权债务往来、关联债权债务往来是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否关联方关联关系债权债务类型形成原因是否存在非经营性资金占用期初余额（万元）本期发生额（万元）期末余额（万元） 5、其他重大关联交易、其他重大关联交易关联交易概述：2013 年 8 月，兰州银行根据自身业务发展需要，拟通过增资扩股方式补充资本金，面向原股东募集。盛达集团已持有兰州银行 1.8 亿股，为兰州银行第三大股东，经过前期沟通，为支持公司发展，盛达集团愿意将本次参股机会让一部分给本公司，公司以现金方式参股兰州银行，参股数量 5,000 万股，占本次发行股份的 5%，占兰州银行发行后总股本的 1.5%；参股价格 2.52 元/股，投资金额 12,600 万元。盛达集团以现金方式参股 3,000 万股，占本次发行股份的 3%，与之前持有兰州银行股份合计后占发行后总股本的 6.3%，参股价格 2.52 元/股，投资金额 7,560 万元。重大关联交易临时报告披露网站相关查询临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称

盛达矿业股份有限公司 2013 年度报告全文 28 盛达矿业股份有限公司对外投资暨关联交易公告 2013 年 8 月 30 日巨潮资讯网八、重大合同及其履行情况重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况、租赁事项情况（1）托管情况托管情况说明 2011年9月29日，中国证监会核准了公司重大资产重组。重组置入资产为银都矿业62.96%的股权，主营为铅、锌、银探采业务。截至重组方案获准日，公司股东盛达集团及其全资子公司北京盛达除持有银都矿业股权外，仍控制的经营铅、锌、银探采业务的矿业资产如下：盛达集团持有的陕西金都矿业开发有限公司80%股权、四川攀枝花金马矿业有限公司85%股权、赤峰金都矿业有限公司 100%股权、内蒙古金山矿业有限公司92%股权、内蒙古天成矿业有限公司42%股权、内蒙古五洲矿业有限公司100%股权。北京盛达持有的三河华冠资源技术有限公司52%股权，三河华冠资源技术有限公司持有内蒙古光大矿业有限责任公司100% 股权。为规避同业竞争，履行重组过程中所做的承诺，报告期内，公司严格履行盛达集团、北京盛达签订的正式《资产托管协议》，由公司托管小组对上述资产进行托管。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用（2）承包情况承包情况说明无为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用（3）租赁情况租赁情况说明无为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况单位：万元公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称担保额度相关公告担保额度实际发生日期（协议签署实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保（是或

盛达矿业股份有限公司 2013 年度报告全文 29 披露日期日）否）广东威达医疗器械集团公司 1998 年 04 月 10 日 250 1997 年 07 月 24 日 250 抵押 1 年否是报告期内审批的对外担保额度合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） 250 报告期末实际对外担保余额合计（A4） 250 公司对子公司的担保情况担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期（协议签署日）实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保（是或否）报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） 0 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） 0 公司担保总额（即前两大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1） 0 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2） 0 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3） 250 报告期末实际担保余额合计（A4+B4） 250 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（%） 0.54% 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 采用复合方式担保的具体情况说明无（1）违规对外担保情况）违规对外担保情况单位：万元担保对象名称与上市公司的关系违规担保金额占最近一期经审计净资产的比例(%) 担保类型担保期截至报告期末违规担保余额占最近一期经审计净资产的比例(%) 预计解除方式预计解除金额预计解除时间（月份）合计 0 0% -- -- 0 0% -- -- --

盛达矿业股份有限公司2013年度报告全文 3、其他重大合同合同涉及合同涉及合同订立资产的账资产的评|评估机构截至报告公司方合同订立合同签订称/方名称日期面价值估价值名称(如/平估基准交易价格|是否关联 (万元)(万元)有日(如有定价原则(万元)交易关联关系期末的执行情况 (如有)(如有) 、其他重大交易九、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况盛达集团、京1、股改承诺期满后通过深圳证券交易所挂牌交易出年聚富投资售的原非流通股股份数量,占公司股份总数的比例州希桥置业2、通过深圳证券交易所挂牌交易出售的股份数量,月12长期有/酸至目前,承诺人什二个月内不超过5%在二十四个月内不超过10%:2006年06 股改承诺有限公司、江西格履行承诺每达公司股份总数19%时,其将自该事实发生之日起发展有限公司两个工作日内做出公告收购报告书或权益变动书中所作承赵满堂、北京盛保证做到公司人员独立、财务独立、机构独立、资产2010年11 达、盛达集团独立完整、业务独立月03日长期有|截至目前,不存在背承诺的情形截至目前,承诺人控制的从事银本人/本公司将避免和减少与本次重组之后的上市铅、锌采选业务的公司在银矿、铅锌矿的采选业务方面的同业竞争:若资产处于停产、未发展或投资新的银矿、铅锌矿的采选项目或业务,上生产或亏损以及产重组时市公司对此拥有优先发展或者投资的权利:2、对于所作承诺赵满堂、盛达集本人/本公司控制的现有从事银、铅、锌矿采选的资2010n1重组完/资质不完备的情后24个月不具备置入上团、北京盛达产或业务,在本次重组完成后24个月内,以公允价月03日市公司的条件格由重组后的上市公司进行收购,或通过出售股权及承诺受矿业资产资产给非关联第三方:3、在上述从事银矿、铅、锌办证手续进展缓矿采选的资产或业务注入上市公司或出售给非关联慢的影响,承诺方第三方之前,将采取由上市公司托管的方式。未按期处置相关资产。报告期内, 公司按照已确定

盛达矿业股份有限公司 2013 年度报告全文 30 3、其他重大合同、其他重大合同合同订立公司方名称合同订立对方名称合同签订日期合同涉及资产的账面价值（万元）（如有）合同涉及资产的评估价值（万元）（如有）评估机构名称（如有）评估基准日（如有）定价原则交易价格（万元）是否关联交易关联关系截至报告期末的执行情况 4、其他重大交易、其他重大交易无九、承诺事项履行情况承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺盛达集团、南京万年聚富投资有限公司、江西赣州希桥置业发展有限公司 1、股改承诺期满后通过深圳证券交易所挂牌交易出售的原非流通股股份数量，占公司股份总数的比例在十二个月内不超过 5%，在二十四个月内不超过 10%； 2、通过深圳证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达公司股份总数 1%时，其将自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。 2006 年 06 月 12 日长期有效截至目前，承诺人严格履行承诺。收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 / / / / / 资产重组时所作承诺赵满堂、北京盛达、盛达集团保证做到公司人员独立、财务独立、机构独立、资产独立完整、业务独立。 2010 年 11 月 03 日长期有效截至目前，不存在违背承诺的情形。赵满堂、盛达集团、北京盛达 1、本人/本公司将避免和减少与本次重组之后的上市公司在银矿、铅锌矿的采选业务方面的同业竞争；若发展或投资新的银矿、铅锌矿的采选项目或业务，上市公司对此拥有优先发展或者投资的权利；2、对于本人/本公司控制的现有从事银、铅、锌矿采选的资产或业务，在本次重组完成后 24 个月内，以公允价格由重组后的上市公司进行收购，或通过出售股权及资产给非关联第三方；3、在上述从事银矿、铅、锌矿采选的资产或业务注入上市公司或出售给非关联第三方之前，将采取由上市公司托管的方式。 2010 年 11 月 03 日重组完成后 24 个月内截至目前，承诺人控制的从事银、铅、锌采选业务的资产处于停产、未生产或亏损以及资质不完备的情形，不具备置入上市公司的条件。本承诺受矿业资产办证手续进展缓慢的影响，承诺方未按期处置相关资产。报告期内，公司按照已确定