3.我国的证券监管·主管部门：—国务院——证监会——证监局·参与机构:一发改委、人行、财政部、企业主管部门·自律组织一中国证券业协会、证券交易所62025/6/10
2025/6/10 6 • 主管部门： – 国务院——证监会——证监局 • 参与机构： – 发改委、人行、财政部、企业主管部门 • 自律组织 – 中国证券业协会、证券交易所 3.我国的证券监管
4.我国的证券法规（了解《中华人民共和国公司法》（1994）《股票发行与交易管理暂行条例》（1993）规范发行外资股的法规《证券交易所管理办法》（1997)《证券投资基金管理暂行办法》（1997）专门规范信息披露的文件打击证券市场违规行为的法规2025/6/107
2025/6/10 7 4.我国的证券法规(了解) 《中华人民共和国公司法》（1994） 《股票发行与交易管理暂行条例》（1993） 规范发行外资股的法规 《证券交易所管理办法》（1997） 《证券投资基金管理暂行办法》（1997） 专门规范信息披露的文件 打击证券市场违规行为的法规
第二节证券经营机构监管1.证券商定期报告制度一证券商有无欺诈或违反法定义务的行为一公司财务状况2.证券商财务保证制度一最低资本额限制与负债比率的限制一证券商的对外负债总额不得超过其净资本额的一定倍数一保护券商所持有的顾客资金与证券安全，防止证券商挪用顾客资金和证券的行为3.证券商行为禁止制度82025/6/10
2025/6/10 8 1. 证券商定期报告制度 –证券商有无欺诈或违反法定义务的行为 –公司财务状况 2. 证券商财务保证制度 –最低资本额限制与负债比率的限制 –证券商的对外负债总额不得超过其净资本额的一定倍数 –保护券商所持有的顾客资金与证券安全，防止证券商挪 用顾客资金和证券的行为 3. 证券商行为禁止制度 第二节 证券经营机构监管