桂林三金药业股份有限公司2019年年度报告

桂林三金药业股份有限公司2019年年度报告全文 金及现金等价物净增加额 549,383,70738 483,819,273.71 213.55% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √适用口不适用 (1)投资活动现金流出主要系上海三金厂房建设支出所致; (2)筹资活动现金流入主要系上海三金融资所致: 3)筹资活动现金流出主要系分红及回购股份所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 口适用√不适用 三、非主营业务分析 口适用√不适用 四、资产及负债状况分析 、资产构成重大变动情况 公司2019年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目 适用√不适用 单位:元 2019年末 2018年末 占总资产 占总资产比|比重增减 重大变动说明 金额 金额 1,217,334,787 货币资金 1,168,565901 34.21% 3574%-1.53% 138442,089.0 应收账款 405%122,429,7208 3.59%0.46 176,335,170.2 516%|1484304199 4.36%0.80% 投资性房地产 46.714.34 0.00% 53,31340 0.00%0.00% 长期股权投资375580048 011%24793,41616 -0.62% 968.895363.2 固定资产 28.37%952,604,170.39 2797%0.40% 25403,8716 主要系上海三金厂房改造项目增加 在建工程 745%99.856,415.78 293%4.52% 所致 100199139 短期借款 93%100000 294%-0.01% 长期借款 74,843,163.17 219%主要系上海三金经营发展需要 chin乡 www.cninfocom.cn

桂林三金药业股份有限公司 2019 年年度报告全文 16 现金及现金等价物净增加额 -549,383,707.38 483,819,273.71 -213.55% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 （1）投资活动现金流出主要系上海三金厂房建设支出所致； （2）筹资活动现金流入主要系上海三金融资所致； （3）筹资活动现金流出主要系分红及回购股份所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 公司 2019 年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目 □ 适用 √ 不适用 单位：元 2019 年末 2018 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 1,168,565,901. 01 34.21% 1,217,334,787. 68 35.74% -1.53% 应收账款 138,442,089.0 3 4.05% 122,429,720.84 3.59% 0.46% 存货 176,335,170.2 2 5.16% 148,430,419.94 4.36% 0.80% 投资性房地产 46,714.34 0.00% 53,313.40 0.00% 0.00% 长期股权投资 3,755,800.48 0.11% 24,793,416.16 0.73% -0.62% 固定资产 968,895,363.2 1 28.37% 952,604,170.39 27.97% 0.40% 在建工程 254,503,871.6 9 7.45% 99,856,415.78 2.93% 4.52% 主要系上海三金厂房改造项目增加 所致。 短期借款 100,119,913.9 5 2.93% 100,000,000.00 2.94% -0.01% 长期借款 74,843,163.17 2.19% 2.19% 主要系上海三金经营发展需要

桂林三金药业股份有限公司2019年年度报告全文 2、以公允价值计量的资产和负债 √适用口不适用 计入权益的 项目 值变动|累计公允价|本期计提的本期购买金本期出售金 期初数本期公允价 其他变动期末数 减值 额 值变动 金融资产 交易性金融 237,500,0000195600,000 资产(不含衍2560127123-1,27123 67,500,000 生金融资产) 237,5000000195600,0000 上述合计12560127123127123 金融负债 0. 其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是√否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末本公司不存在主要资产被査封、扣押、冻结或者被抵押、质押、必须具备一定条件才能变现、无法变现、 无法用于抵偿债务的情况,以及该等资产占有、使用、受益和处分权利受到限制的情况和安排 五、投资状况分析 1、总体情况 √适用口不适用 报告期投资额(元) 上年同期投资额(元) 变动幅度 0 14.807460.00 100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 口适用V不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 口适用√不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √适用口不适用 17 chin乡 www.cninfocom.cn

桂林三金药业股份有限公司 2019 年年度报告全文 17 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提的 减值 本期购买金 额 本期出售金 额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融 资产（不含衍 生金融资产） 25,601,271.23 -1,271.23 237,500,000.0 0 195,600,000.0 0 67,500,000. 00 上述合计 25,601,271.23 -1,271.23 237,500,000.0 0 195,600,000.0 0 67,500,000. 00 金融负债 0.00 0.00 其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末本公司不存在主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、必须具备一定条件才能变现、无法变现、 无法用于抵偿债务的情况，以及该等资产占有、使用、受益和处分权利受到限制的情况和安排。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 0.00 14,807,460.00 -100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用

桂林三金药业股份有限公司2019年年度报告全文 单位:元 初始投资|本期公允价 计入权益的累 报告期内购入报告期内售累计投资收 资产类别 计公允价值变 期末金额资金来源 成本值变动损益 金额 出金额 金融衍生工具里25601.717 195600.735029767,500 1,27123 237,500,000.00 自有资金 25,601,271 19560002,735.029767,50000 -1,27123 0.0023700000 5、募集资金使用情况 √适用口不适用 (1)募集资金总体使用情况 √适用口不适用 单位:万元 报告期内累计变更累计变更 募集年份募集方式募集资金/本期已使已累计使 变更用途用途的募用途的/尚未使/尚未使用 用募集资|用募集资 的募集资集资金总集资金总/募集资/等集闲置两年 以上募集 总额 金总额金总额 总额 用途及去资金金额 金总额 额比例 采用网下 询价配售 存放于公 与网上资 司募集资 200年金申购定85,92783172378.8745 0.00%7,553.91 金专用账 价发行相 结合的方 |85,927.83172378874.5 0.00%7,55391 募集资金总体使用情况说明 本公司以前年度已使用募集资金78,85727万元,以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3,693.95 万元,以前年度用于永久补充流动资金3,24259万元:2019年度实际使用募集资金1723万元,2019年度收到的银行存款 利息扣除银行手续费等的净额为4922万元:累计已使用募集资金78,874.50万元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续 费等的净额为37317万元,累计用于永久补充流动资金324259万元 截至2019年12月31日,募集资金余额为人民币755391万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的 净额) (2)募集资金承诺项目情况 适用口不适用 单位:万 chin乡 www.cninfocom.cn

桂林三金药业股份有限公司 2019 年年度报告全文 18 单位：元 资产类别 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 报告期内购入 金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 金融衍生工具 25,601,271 .23 -1,271.23 237,500,000.00 195,600,000 .00 2,735,029.7 0 67,500,000. 00 自有资金 合计 25,601,271 .23 -1,271.23 0.00 237,500,000.00 195,600,000 .00 2,735,029.7 0 67,500,000. 00 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2009 年 采用网下 询价配售 与网上资 金申购定 价发行相 结合的方 式 85,927.83 17.23 78,874.5 0 0 0.00% 7,553.91 存放于公 司募集资 金专用账 户 0 合计 -- 85,927.83 17.23 78,874.5 0 0 0.00% 7,553.91 -- 0 募集资金总体使用情况说明 本公司以前年度已使用募集资金 78,857.27 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,693.95 万元，以前年度用于永久补充流动资金 3,242.59 万元；2019 年度实际使用募集资金 17.23 万元，2019 年度收到的银行存款 利息扣除银行手续费等的净额为 49.22 万元；累计已使用募集资金 78,874.50 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续 费等的净额为 3,743.17 万元，累计用于永久补充流动资金 3,242.59 万元。 截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 7,553.91 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的 净额）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元

桂林三金药业股份有限公司2019年年度报告全文 资金投向/承诺投资资总额/个报告多截至令 是否己变 募集资金调整后投 本报告期 承诺投资项目和超募更项目 投资进度预定可使 累计投入 实现的效 是否达到性是否发 总额 (1)投入金额 (3)=用状态日 金额(2) 益计效益生重大变 变更) (2)1)期 化 承诺投资项目 特色中药三金片技 7,980.197,980.19 7,854.329842%01月31|2,78499是 术改造工程 2西瓜霜润喉片等特 2015年 色中药含片技术改造否 6,500.076,500.0 6.502721000901月315,31378是 3桂林西瓜霜等特色 中药散剂技术改造工|否 6,580.826,580.82 649629871%01月3112,86915是 脑脉泰等中药胶囊 剂特色产品产业化 7,800.16780016 7,714.689890%01月31621.51否 西瓜霜中药提取综 否 5,650.35650,3 9,06653160.46%2月31 不适用否 车间二期技改项目 6现代中药原料GAP 420031957721 957.72100.00% 不适用是 基地建设项目 2015年 中药新药舒咽清喷 530015,3000 87.91%01月31 853否 雾剂产业化项目 8特色中药眩晕宁产 6,800.376800.37 6689849837%01月312,11461否 业化项目 9三金现代化仓储及 物流基地建设项目否 7,50027,5002 7,2995897.3%01月31 不适用否 2021年 10国家级三金技术中 9363518.36%12月31 不适用否 心扩建项目 51001,001 承诺投资项目小计 l63,412.53|60,16994 58.177 -|4408934 超募资金投向 增资三金集团湖南三 10,0001000017238,197.138197% 金制药有限责任公司 归还银行贷款(如有 chin乡 www.cninfocom.cn

桂林三金药业股份有限公司 2019 年年度报告全文 19 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1.特色中药三金片技 术改造工程 否 7,980.19 7,980.19 7,854.32 98.42% 2015 年 01 月 31 日 22,784.99 是 否 2.西瓜霜润喉片等特 色中药含片技术改造 工程 否 6,500.07 6,500.07 6,502.72 100.04% 2015 年 01 月 31 日 5,313.78 是 否 3.桂林西瓜霜等特色 中药散剂技术改造工 程 否 6,580.82 6,580.82 6,496.2 98.71% 2015 年 01 月 31 日 12,869.15 是 否 4.脑脉泰等中药胶囊 剂特色产品产业化 否 7,800.16 7,800.16 7,714.68 98.90% 2015 年 01 月 31 日 621.51 否 否 5.西瓜霜中药提取综 合车间二期技改项目 否 5,650.3 5,650.3 9,066.53 160.46% 2018 年 12 月 31 日 不适用 否 6.现代中药原料 GAP 基地建设项目 是 4,200.31 957.72 957.72 100.00% 不适用 是 7.中药新药舒咽清喷 雾剂产业化项目 否 5,300.01 5,300.01 4,659.43 87.91% 2015 年 01 月 31 日 385.3 否 否 8.特色中药眩晕宁产 业化项目 否 6,800.37 6,800.37 6,689.84 98.37% 2015 年 01 月 31 日 2,114.61 否 否 9.三金现代化仓储及 物流基地建设项目 否 7,500.2 7,500.2 7,299.58 97.33% 2015 年 01 月 31 日 不适用 否 10.国家级三金技术中 心扩建项目 否 5,100.1 5,100.1 936.35 18.36% 2021 年 12 月 31 日 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 63,412.53 60,169.94 58,177.37 -- -- 44,089.34 -- -- 超募资金投向 增资三金集团湖南三 金制药有限责任公司 否 10,000 10,000 17.23 8,197.13 81.97% 归还银行贷款（如有） -- 12,500 -- -- -- --

桂林三金药业股份有限公司2019年年度报告全文 超募资金投向小计 1000010,000172320,697 734125370,16994172378.874.5 44.089.3 2010年初国家食品药品监督局(以下简称国家药监局)对制药行业药品生产质量管理规范(以 下简称GMP)做了新的规定,并发布了公开征求意见稿。2011年2月12日《药品生产质量管理规 范(2010年修订)》已正式公布,并于2011年3月1日起实行。2011年2月12日新版GMP对药 品生产的场地、环境、设备等提出了更高的要求。鉴于GMP作为制药行业规范性认证的强制性文 件,公司在原有募投项目的设计上按照新的GMP要求进行重新修改,使之与新GMP标准相符合。 在按新版GMP标准完成设计后,募投项目于20l1年8月正式进场施工。但受国家新版GMP 实施的影响,各药企需按新标准改造完成,各药企同时上马改造进行GMP改造工程,制药机械企 业设备定货压力大,供货时间延长:;在土建施工中,公司克服地质情况复杂,溶洞、土洞较多等多 种不利因素,在保证施工质量的前提下,根据地质情况重新修改设计施工方案,节约了施工资金, 未达到计划进度或预保障了土建工程基本顺利完成 计收益的情况和原因|因2009年12月1日公司三届十七次董事会审议通过,公司将包括“西瓜霜中药提取综合车间 (分具体项目) 期技改项目”(下称项目5)在内的7个募投资金项目地址整体变更至桂林市西城开发区秧塘工业园 新购地块进行。因“项目5”的工程场地在原募集资金项目计划中是基于在桂林西城区人民大道112 号公司原有提取车间内扩建,现变更为在秧塘工业园中药城”中的提取车间(8号楼)和前处理车 间(10号楼)进行,8号楼和10号楼均为新建车间,故“项目5”在达到预定可使用状态时的建设内 容多于原募集资金计划时建设内容,新增基建费用等成本预计约12,4000元。截至本报告期末 项目S累计投入募集资金共计90663万元,其中该项目募集资金565030万元已全部使用完毕, 剩余资金暂由募集资金账户中的利息支付,完成该项目需要的剩余资金缺口将由公司自有资金进行 补充。目前,公司中药城募集资金项目均已获得由广西壮族自治区食品药品监督管理局颁发的 品GMP证书》,达到预定可使用状态。 现代中药原料GAP基地建设项目”原承诺投资总额4,20031万元,截至2015年12月31日实际投 入金额为95772万元,实际投入金额比原承诺投资总额少324259万元,完成原项目投资总额的 2280%“现代中药原料GAP基地建设项目”主要系对三金片原药材积雪草的产业化培育项目,建设 选址位于桂北灵川县潭下镇,为“公司+农户”型新建项目。为保证积雪草生产质量,公司积极与中 项目可行性发生重大国科学院广西植物研究所开展三金片原料繁育等关键技术的研究工作,不断在该地块上进行育苗 变化的情况说明种植实验及技术升级改造,由于积雪草属野生中药材,其培育过程中受自然环境、虫病灾害以及其 他不可控因素的影响,在该地块人工种植的药材仍然无法实现投入和产出的效益最大化。为提高资 金使用效率、节约成本,经2016年4月20日公司五届十二次董事会决议并经2016年5月16日公 司2015年度股东大会审议通过,公司决定终止“现代中药原料GAP基地建设项目”,并将剩余募集 资金3242.59万元永久补充流动资金 适用 超募资金的金额、用途2012年5月17日公司四届十一次董事会决议通过,同意公司使用超额募集资金1000元增 及使用进展情况 资三金集团湖南三金制药有限责任公司,用于“三金集团湖南三金制药二期项目”。三金集团湖南 金制药有限责任公司已完成增资,并于2012年7月5日办妥工商变更登记手续。本年度,三金集团 湖南三金制药有限责任公司实际使用该超募资金1723万元,累计使用819714万元 募集资金投资项目实 施地点变更情况 以前年度发生 (1)2009年12月1日,经公司三届十七次董事会审议通过,公司将特色中药三金片技术改造工程 chin乡 www.cninfocom.cn

桂林三金药业股份有限公司 2019 年年度报告全文 20 超募资金投向小计 -- 10,000 10,000 17.23 20,697.13 -- -- -- -- 合计 -- 73,412.53 70,169.94 17.23 78,874.5 -- -- 44,089.34 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 2010 年初国家食品药品监督局（以下简称国家药监局）对制药行业药品生产质量管理规范（以 下简称 GMP）做了新的规定，并发布了公开征求意见稿。2011 年 2 月 12 日《药品生产质量管理规 范（2010 年修订）》已正式公布，并于 2011 年 3 月 1 日起实行。2011 年 2 月 12 日新版 GMP 对药 品生产的场地、环境、设备等提出了更高的要求。鉴于 GMP 作为制药行业规范性认证的强制性文 件，公司在原有募投项目的设计上按照新的 GMP 要求进行重新修改，使之与新 GMP 标准相符合。 在按新版 GMP 标准完成设计后，募投项目于 2011 年 8 月正式进场施工。但受国家新版 GMP 实施的影响，各药企需按新标准改造完成，各药企同时上马改造进行 GMP 改造工程，制药机械企 业设备定货压力大，供货时间延长；在土建施工中，公司克服地质情况复杂，溶洞、土洞较多等多 种不利因素，在保证施工质量的前提下，根据地质情况重新修改设计施工方案，节约了施工资金， 保障了土建工程基本顺利完成。 因 2009 年 12 月 1 日公司三届十七次董事会审议通过，公司将包括“西瓜霜中药提取综合车间二 期技改项目”（下称项目 5）在内的 7 个募投资金项目地址整体变更至桂林市西城开发区秧塘工业园 新购地块进行。因“项目 5”的工程场地在原募集资金项目计划中是基于在桂林西城区人民大道 112 号公司原有提取车间内扩建，现变更为在秧塘工业园“中药城”中的提取车间（8 号楼）和前处理车 间（10 号楼）进行，8 号楼和 10 号楼均为新建车间，故“项目 5”在达到预定可使用状态时的建设内 容多于原募集资金计划时建设内容，新增基建费用等成本预计约 12,400.00 万元。截至本报告期末， “项目 5”累计投入募集资金共计 9,066.53 万元，其中该项目募集资金 5,650.30 万元已全部使用完毕， 剩余资金暂由募集资金账户中的利息支付，完成该项目需要的剩余资金缺口将由公司自有资金进行 补充。目前，公司中药城募集资金项目均已获得由广西壮族自治区食品药品监督管理局颁发的《药 品 GMP 证书》，达到预定可使用状态。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 “现代中药原料 GAP 基地建设项目”原承诺投资总额 4,200.31 万元，截至 2015 年 12 月 31 日实际投 入金额为 957.72 万元，实际投入金额比原承诺投资总额少 3,242.59 万元，完成原项目投资总额的 22.80%。“现代中药原料 GAP 基地建设项目”主要系对三金片原药材积雪草的产业化培育项目，建设 选址位于桂北灵川县潭下镇，为“公司＋农户”型新建项目。为保证积雪草生产质量，公司积极与中 国科学院广西植物研究所开展三金片原料繁育等关键技术的研究工作，不断在该地块上进行育苗、 种植实验及技术升级改造，由于积雪草属野生中药材，其培育过程中受自然环境、虫病灾害以及其 他不可控因素的影响，在该地块人工种植的药材仍然无法实现投入和产出的效益最大化。为提高资 金使用效率、节约成本，经 2016 年 4 月 20 日公司五届十二次董事会决议并经 2016 年 5 月 16 日公 司 2015 年度股东大会审议通过，公司决定终止“现代中药原料 GAP 基地建设项目”，并将剩余募集 资金 3,242.59 万元永久补充流动资金。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 经 2012 年 5 月 17 日公司四届十一次董事会决议通过，同意公司使用超额募集资金 10,000.00 万元增 资三金集团湖南三金制药有限责任公司，用于“三金集团湖南三金制药二期项目”。三金集团湖南三 金制药有限责任公司已完成增资，并于 2012 年 7 月 5 日办妥工商变更登记手续。本年度，三金集团 湖南三金制药有限责任公司实际使用该超募资金 17.23 万元，累计使用 8,197.14 万元。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 以前年度发生 (1) 2009 年 12 月 1 日，经公司三届十七次董事会审议通过，公司将特色中药三金片技术改造工程