第十九讲不完全竞争厂商（3）【本讲目的要求】通过本讲课程的学习，能够对不同市场条件下经济效率的差异作出比较，了解有关博奔理论的知识。【本讲的重点】比较完全竞争、完全垄断、垄断竞争、寡头垄断市场的效率比较。【本讲的难点】寡头模型。【本讲课程的引入】本章是对不完全竞争市场结构条件下产量和价格决定问题的研究，主要介绍不完全竞争的各种市场的结构特征、均衡形成过程及厂商的定价策略，本讲课将继续学习寡头垄断市场，并将完全各市场的效率做对比分析。第三节寡头垄断市场厂商均衡二、寡头垄断厂商均衡2.：募头华断市场的儿种均衡模型③卡特尔的价格与产量决定通过以上的模型可以知道，寡头厂商之间的竞争会使厂商受到损失，甚至导致厂商亏损或者破产。为了避免出现这种情况，寡头厂商经常会相互勾结（或者称串谋），以期获得更大的利润。厂商之间的勾结形式是多样的，本节只研究厂商之间通过正式协议相互勾结的情况。这种独立厂商之间有关价格、产量和瓜分市场销售区域的明确协议（通常是正式协议），叫做卡特尔。下面我们来研究卡特尔的价格与产量决定问题。假设行业中只有两个寡头厂商A和B，且两者通过卡特尔协议来瓜分市场，该卡特尔的决策行为将同一个断厂商近似。两个厂商具有不同的成本曲线，厂商A的平均成本曲线AC和边际成本曲线MC见图7--18的a图，厂商B的平均成本曲线MC和边际成本曲线MCB见图7--18的b图，行业的边际成本曲线MC可由两厂商的边际成本曲线横向加总得到，见图7--18的c图。该卡特尔组织的价格决策过程可从C图得到。根据市场总的需求曲线和边际收益曲线、边际成本曲线，卡特尔组织会按照MR=MC的原则，选择使卡特尔组织利润最大化的产量Q*和价格P*。在总产量Q一定的情况下，卡特尔组织会按照边际成本原理来给各个厂商分配产量。图7--18（c）中MR与MC的交点，确定了厂商分配产量时的边际成本水平，再由这条虚线与各家厂商的边际成本曲线的交点来确定各自的产量Q和Q，结果每个厂商均实现了利润最大化
第十九讲 不完全竞争厂商(3) 【本讲目的要求】通过本讲课程的学习，能够对不同市场条件下经济效率的差异 作出比较，了解有关博弈理论的知识。 【本讲的重点】比较完全竞争、完全垄断、垄断竞争、寡头垄断市场的效率比较。 【本讲的难点】寡头模型。 【本讲课程的引入】本章是对不完全竞争市场结构条件下产量和价格决定问题的 研究，主要介绍不完全竞争的各种市场的结构特征、均衡形成过程及厂商的定价 策略，本讲课将继续学习寡头垄断市场，并将完全各市场的效率做对比分析。 第三节 寡头垄断市场厂商均衡 二、 寡头垄断厂商均衡 2. 寡头垄断市场的几种均衡模型 ③ 卡特尔的价格与产量决定 通过以上的模型可以知道，寡头厂商之间的竞争会使厂商受到损失，甚至导致 厂商亏损或者破产。为了避免出现这种情况，寡头厂商经常会相互勾结（或者称 串谋），以期获得更大的利润。厂商之间的勾结形式是多样的，本节只研究厂商之 间通过正式协议相互勾结的情况。这种独立厂商之间有关价格、产量和瓜分市场 销售区域的明确协议（通常是正式协议），叫做卡特尔。下面我们来研究卡特尔的 价格与产量决定问题。 假设行业中只有两个寡头厂商 A 和 B，且两者通过卡特尔协议来瓜分市场，该 卡特尔的决策行为将同一个垄断厂商近似。两个厂商具有不同的成本曲线，厂商 A 的平均成本曲线 ACA和边际成本曲线 MCA见图 7-18 的 a 图，厂商 B 的平均成本曲 线 MCB和边际成本曲线 MCB见图 7-18 的 b 图，行业的边际成本曲线 MC 可由两厂商 的边际成本曲线横向加总得到，见图 7-18 的 c 图。该卡特尔组织的价格决策过 程可从 c 图得到。根据市场总的需求曲线和边际收益曲线、边际成本曲线，卡特 尔组织会按照 MR=MC 的原则，选择使卡特尔组织利润最大化的产量 Q ＊和价格 P ＊。 在总产量 Q ＊一定的情况下，卡特尔组织会按照边际成本原理来给各个厂商分配产 量。图 7-18（c）中 MR 与 MC 的交点，确定了厂商分配产量时的边际成本水平， 再由这条虚线与各家厂商的边际成本曲线的交点来确定各自的产量 QA和 QB，结果 每个厂商均实现了利润最大化
pMCACMCMCAACAMROQ0QQoQAQQB(b)(c)(a)图7--18卡特尔的利润最大化决策如果卡特尔组织并没有垄断整个市场，它的决策行为将稍有不同。以石油输出国组织欧佩克（OPEC）为例。在世界石油市场上，除了欧佩克的石油供给外，还有俄罗斯、英国、美国、中国等国出产石油，因而欧佩克的产量和价格决策必须要把这些因素考虑进去。图7--19是欧佩克作为一个卡特尔组织的决策的示意图。图中TD是石油市场的总需求曲线，Sc是非欧佩克产油国的供给曲线。以TD曲线和Sc曲线横向相减得到欧佩克所面临的需求曲线DoPEC。DOPECMCOPECOMROPECQQcQOPECQr图7--19欧佩克卡特尔的价格决定欧佩克将按照它的利润最大化原则来制定它的价格和产量，产量Qorec将位于MC和MRoeEc的交点，从它的需求曲线知道其价格将是P*，在此价格下，非欧佩克的产量将是Qc。欧佩克和非欧佩克的总产量将是Q。如果没有象欧佩克这样的卡特尔，厂商之间的竞争将使得价格降到Pc=MC。可以看出P*比Pc高很多，这也反映出欧佩克具有相当强的垄断能力，可以把价格到竞争性价格以上很多。之所以能做到这一点，是因为世界石油市场的总需求是缺之弹性的，而非欧佩克成员
（a） (b) (c) 如果卡特尔组织并没有垄断整个市场，它的决策行为将稍有不同。以石油输出 国组织欧佩克（OPEC）为例。在世界石油市场上，除了欧佩克的石油供给外，还 有俄罗斯、英国、美国、中国等国出产石油，因而欧佩克的产量和价格决策必须 要把这些因素考虑进去。图 7-19 是欧佩克作为一个卡特尔组织的决策的示意图。 图中 TD 是石油市场的总需求曲线，SC是非欧佩克产油国的供给曲线。以 TD 曲线 和 SC曲线横向相减得到欧佩克所面临的需求曲线 DOPEC。 欧佩克将按照它的利润最大化原则来制定它的价格和产量，产量 QOPEC 将位于 MC 和 MROPEC的交点，从它的需求曲线知道其价格将是 P ＊，在此价格下，非欧佩克 的产量将是 QC。欧佩克和非欧佩克的总产量将是 QT。如果没有象欧佩克这样的卡 特尔，厂商之间的竞争将使得价格降到 Pc=MC。可以看出 P ＊比 Pc 高很多，这也反 映出欧佩克具有相当强的垄断能力，可以把价格抬到竞争性价格以上很多。之所 以能做到这一点，是因为世界石油市场的总需求是缺乏弹性的，而非欧佩克成员 O QA Q O Q* Q P P * MR d MC P P * ACA MCA P P * O QB Q ACB MCB 图 7-18 卡特尔的利润最大化决策 QC QOPEC QT Q MROPEC P P * PC MCOPEC DOPEC TD SC 图 7-19 欧佩克卡特尔的价格决定
国的石油供给也是缺之弹性的。可以看出，卡特尔要成功地控制价格需要具备三个条件：（1）产品的总需求是缺乏弹性的，否则的话卡特尔提价的余地很小；（2）卡特尔必须控制大部分市场，非卡特尔的供给也是缺乏弹性的；（3）卡特尔对其成员分配的产量和制定的价格必须能够得到严格遵守。但是要满足这三个条件并非容易，所以并不是所有的卡特尔都能成功。首先一个原因，所有的卡特尔成员都是在价格高于边际成本的条件下运行，如果某个成员暗中增加产量，它的利润就将增加，所以卡特尔成员有“越轨”的动机：其次，卡特尔成员之间的生产成本不同、经营目标各异、所要求的价格目标也不相同，因此就难以保证所有成员都能严格地履行协议。如果出现一些成员的“越轨”现象，很容易导致卡特尔的瓦解。所以从总体上说，卡特尔协议是不稳定的。④价格领先制虽然寡头厂商意识到厂商之间采取合作的态度，共同提高价格来增加利润对大家都有好处，然而在现实中，厂商之间的勾结，或日共谋，却是有很多障碍的。首先，正式的谋，比如组成卡特尔，在一些国家是被法律所禁止的，比如美国有相关的反垄断法，中国的《价格法》也禁止厂商之间的价格协议；另外，如果厂商的共谋存在一些事实上的障碍，比如生产的产品差异较大，厂商之间达成一个卡特尔协议也是难以完成的。所以，厂商之间往往采用非正式的串谋行为，通常是大家共同遵守一些公认的“准则”，如相互承认低价倾销是违反商业道德的：相互尊重对方的市场份额和销售区域：认可竞争行为的某些惯例等。其中最重要的当然是价格的制定，在非正式串谋中普遍采用的形式是价格领先制。PSPDDMCDPoP2+DMRD0QFQTQQD图7--20主导厂商定价模型
国的石油供给也是缺乏弹性的。 可以看出，卡特尔要成功地控制价格需要具备三个条件：（1）产品的总需求是 缺乏弹性的，否则的话卡特 尔提价的余地很小；（2）卡特尔必须控制大部分市场， 非卡特尔的供给也是缺乏弹性的；（3）卡特尔对其成员分配的产量和制定的价格 必须能够得到严格遵守。但是要满足这三个条件并非容易，所以并不是所有的卡 特尔都能成功。首先一个原因，所有的卡特尔成员都是在价格高于边际成本的条 件下运行，如果某个成员暗中增加产量，它的利润就将增加，所以卡特尔成员有 “越轨”的动机；其次，卡特尔成员之间的生产成本不同、经营目标各异、所要 求的价格目标也不相同，因此就难以保证所有成员都能严格地履行协议。如果出 现一些成员的“越轨”现象，很容易导致卡特尔的瓦解。所以从总体上说，卡特 尔协议是不稳定的。 ④ 价格领先制 虽然寡头厂商意识到厂商之间采取合作的态度，共同提高价格来增加利润对大 家都有好处，然而在现实中，厂商之间的勾结，或曰共谋，却是有很多障碍的。 首先，正式的串谋，比如组成卡特尔，在一些国家是被法律所禁止的，比如美国 有相关的反垄断法，中国的《价格法》也禁止厂商之间的价格协议；另外，如果 厂商的共谋存在一些事实上的障碍，比如生产的产品差异较大，厂商之间达成一 个卡特尔协议也是难以完成的。所以，厂商之间往往采用非正式的串谋行为，通 常是大家共同遵守一些公认的“准则”，如相互承认低价倾销是违反商业道德的； 相互尊重对方的市场份额和销售区域；认可竞争行为的某些惯例等。其中最重要 的当然是价格的制定，在非正式串谋中普遍采用的形式是价格领先制。 DD P P1 P0 P2 O QF QD QT Q A SF MCD D MRD 图 7-20 主导厂商定价模型
我们把行业中占支配地位的厂商，叫做主导厂商。图7--20是一个主导厂商的定价模型，在这个模型中，主导厂商首先确定价格，其它厂商在此价格下来确定各自销售的数量。图中D是市场总需求曲线，S.是其它厂商的供给曲线，这样主导厂商所面临的需求曲线可以由D与Sr曲线的横向相减得到，为PiA曲线。可以看到Pi为Sr曲线与D曲线的交点处的价格水平，因为这时的市场总需求仅能满足其它厂商的供给，支配型厂商的需求为0。其它厂商供给为0时的价格为P2，市场价格低于P2，其它厂商的供给都为0，因此支配型厂商所面临的需求曲线就是市场总需求曲线AD。所以，主导厂商所面临的需求曲线是P,AD折线所示部分。主导厂商的边际收益曲线为MRp，边际成本曲线为MCo。由厂商利润最大化的条件MR=MCo，可知主导厂商一定会把产量定在Qp，而把价格定在Pp。在价格领先制下，其它厂商都接受主导厂商的价格，把自已的价格定在Pp。从而可知，其它厂商的产量为Q，总产量为Qt，并且满足Q+Q=Q（注意：主导厂商的需求曲线就是由总需求曲线和其它厂商的供给曲线横向相减得到的）。可以看出，在价格领先制下，主导厂商由于占有定价的优先权而处于较有利的地位，可以分得一个较大的市场份额，而其它厂商作为追随者，被动地接受主导厂商的价格，因而利润最大化的决策要简单得多。第四节不同市场结构经济效率的简单比较前面我们研究了四种不同的市场结构：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、垄断。这四种市场结构具有不同的特点，不同市场结构中的厂商的价格决策、产量决策都不相同，其竞争策略和竞争程度也不一样，因而经济效率也就不同。下面仅对这四种市场结构做一简单比较。一、需求曲线和供给曲线厂商的供给曲线和厂商所面临的需求曲线是厂商决策的基本依据，也是其市场的一个最基本的特征。完全竞争厂商只能被动地接受市场的价格，因而其需求曲线是水平的，也就是具有完全弹性，在不同的市场价格下，厂商决定自己的产量从而实现自己的利润最大化，因而其供给曲线也是可以推导的，其短期供给曲线和SMC曲线重合。而对不完全竞争厂商来讲，不仅可以通过调整产量来追求利润最大化，也可以通过调整价格来追求利润最大化，因而不完全竞争厂商无法推导出厂商的供给曲线。不完全竞争厂商都能够在一定程度上影响市场的价格（比如垄断厂商本身就是市场价格的制定者，而寡头厂商则能够操纵市场价格，是市场价格的搜寻者，而垄断竞争厂商则是市场价格的影响者），因而其需求曲线都是向右方下倾斜的，但斜率各不相同。一般来说，垄断程度越高，需求曲线的斜率（绝
我们把行业中占支配地位的厂商，叫做主导厂商。图 7-20 是一个主导厂商的 定价模型，在这个模型中，主导厂商首先确定价格，其它厂商在此价格下来确定 各自销售的数量。图中 D 是市场总需求曲线，SF 是其它厂商的供给曲线，这样主 导厂商所面临的需求曲线可以由 D 与 SF曲线的横向相减得到，为 P1A 曲线。可以 看到 P1为 SF曲线与 D 曲线的交点处的价格水平，因为这时的市场总需求仅能满足 其它厂商的供给，支配型厂商的需求为 0。其它厂商供给为 0 时的价格为 P2，市场 价格低于 P2，其它厂商的供给都为 0，因此支配型厂商所面临的需求曲线就是市场 总需求曲线 AD。所以，主导厂商所面临的需求曲线是 P1AD 折线所示部分。主导厂 商的边际收益曲线为 MRD，边际成本曲线为 MCD。由厂商利润最大化的条件 MRD=MCD， 可知主导厂商一定会把产量定在 QD，而把价格定在 PD。在价格领先制下，其它厂 商都接受主导厂商的价格，把自己的价格定在 PD。从而可知，其它厂商的产量为 QF，总产量为 QT，并且满足 QF+QD=QT（注意：主导厂商的需求曲线就是由总需求曲 线和其它厂商的供给曲线横向相减得到的）。可以看出，在价格领先制下，主导厂 商由于占有定价的优先权而处于较有利的地位，可以分得一个较大的市场份额， 而其它厂商作为追随者，被动地接受主导厂商的价格，因而利润最大化的决策要 简单得多。 第四节 不同市场结构经济效率的简单比较 前面我们研究了四种不同的市场结构：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、垄断。 这四种市场结构具有不同的特点，不同市场结构中的厂商的价格决策、产量决策 都不相同，其竞争策略和竞争程度也不一样，因而经济效率也就不同。下面仅对 这四种市场结构做一简单比较。 一、需求曲线和供给曲线 厂商的供给曲线和厂商所面临的需求曲线是厂商决策的基本依据，也是其市场 的一个最基本的特征。完全竞争厂商只能被动地接受市场的价格，因而其需求曲 线是水平的，也就是具有完全弹性，在不同的市场价格下，厂商决定自己的产量 从而实现自己的利润最大化，因而其供给曲线也是可以推导的，其短期供给曲线 和 SMC 曲线重合。而对不完全竞争厂商来讲，不仅可以通过调整产量来追求利润 最大化，也可以通过调整价格来追求利润最大化，因而不完全竞争厂商无法推导 出厂商的供给曲线。不完全竞争厂商都能够在一定程度上影响市场的价格(比如垄 断厂商本身就是市场价格的制定者，而寡头厂商则能够操纵市场价格，是市场价 格的搜寻者，而垄断竞争厂商则是市场价格的影响者)，因而其需求曲线都是向右 方下倾斜的，但斜率各不相同。一般来说，垄断程度越高，需求曲线的斜率（绝
对值）就越大，以玺断厂商的需求曲线最为陡哨，募头型断厂商次之，型断竞争厂商更为平缓。注意：寡头垄断厂商由于厂商之间的相互制约与依赖关系，一般是不能推导出需求曲线的，但在特殊的假定前提下，比如厂商之间组成卡特尔、价格领先制或如斯威齐模型所假定的前提下，则可以导出其需求曲线。二经济效率有人把经济学理解为研究资源有效配置的科学。一个经济社会，其资源是否实现了有效配置则要看它在现有资源条件的约束下能否以最小的成本实现其最大的收益，这实际就是经济效率的问题。那么，如何判断经济效率呢？一般来讲，可以由两个标准，一是看平均成本的高低，二是看价格是否等于长期边际成本。我们知道完全竞争厂商实现长期均衡时价格P与LAC的最低点相等，这时平均成本最低，不妨记做P=Min（LMC），并且均衡价格最低，均衡产量最高。断竞争厂商长期均衡时，和完全竞争一样经济利润为O，但均衡点却位于LAC曲线最低点的左边，因而产量更低，平均成本更高；寡头垄断和垄断的情况，产量要更低，价格高出LAC的最低点更多，且LAC也更高。所以垄断程度越高，厂商的长期平均成本以及产品价格都更高，但产量却更低。平均成本高、产量低，说明厂商的生产是无效率的，价格高说明消费者要为此付出更高的代价。因而从全社会的角度看，垄断程度越高，效率越低。判断经济效率的第二个标准是看在长期均衡时，价格P是否等于边际成本LMC。商品的价格P可以看作是商品的边际社会价值，LMC可以看作是商品的边际社会成本。因此，P=LMC时，说明资源得到了充分利用，所得到的净社会价值即社会福利是最高的。P>LMC，意味着厂商如果增加产量，净社会价值将增加，说明此时社会资源没有得到有效配置，是无效率的。依据这个标准，完全竞争的效率最高，垄断的效率最低。既然微观经济学得出的一般结论是垄断无效率，那么是否就是说垄断就一无是处呢？在经济学界，这是有争论的。主要表现在如下几个方面：1.垄断与技术进步的关系：一般认为，垄断厂商由于可以通过对市场的垄断而获取超额垄断利润，因而缺乏进行技术创新的动力，不但如此，垄断厂商还会想尽各种办法来阻止其它企业利用新技术、新工艺、新产品来威胁自已的垄断地位，于方自计地压制技术进步。这种看法有一定的事实依据，比如一些大的垄断企业看到有新技术威胁到自已时，便会采用兼并、收购等公开的和非公开的手段，将新技术据为已有却使新技术闲置或者干脆挤跨对方。但相反的例子似平更多。即使象微软公司这样断了操作系统市场80%以上份额的企业也时时感受到竞争的压力，不断地寻求技术进步，花费大量人力物力进行技术创新。所以，有的经济学家认为，垄断是有利于技术进步的，其理由有三：一是断企业由于能得到
对值）就越大，以垄断厂商的需求曲线最为陡峭，寡头垄断厂商次之，垄断竞争 厂商更为平缓。注意：寡头垄断厂商由于厂商之间的相互制约与依赖关系，一般 是不能推导出需求曲线的，但在特殊的假定前提下，比如厂商之间组成卡特尔、 价格领先制或如斯威齐模型所假定的前提下，则可以导出其需求曲线。 二 经济效率 有人把经济学理解为研究资源有效配置的科学。一个经济社会，其资源是否实 现了有效配置则要看它在现有资源条件的约束下能否以最小的成本实现其最大的 收益，这实际就是经济效率的问题。那么，如何判断经济效率呢？一般来讲，可 以由两个标准，一是看平均成本的高低，二是看价格是否等于长期边际成本。 我们知道完全竞争厂商实现长期均衡时价格 P 与 LAC 的最低点相等，这时平均 成本最低，不妨记做 P=Min(LMC)，并且均衡价格最低，均衡产量最高。垄断竞争 厂商长期均衡时，和完全竞争一样经济利润为 0，但均衡点却位于 LAC 曲线最低点 的左边，因而产量更低，平均成本更高；寡头垄断和垄断的情况，产量要更低， 价格高出 LAC 的最低点更多，且 LAC 也更高。所以垄断程度越高，厂商的长期平 均成本以及产品价格都更高，但产量却更低。平均成本高、产量低，说明厂商的 生产是无效率的，价格高说明消费者要为此付出更高的代价。因而从全社会的角 度看，垄断程度越高，效率越低。 判断经济效率的第二个标准是看在长期均衡时，价格 P 是否等于边际成本 LMC。 商品的价格 P 可以看作是商品的边际社会价值，LMC 可以看作是商品的边际社会成 本。因此，P=LMC 时，说明资源得到了充分利用，所得到的净社会价值即社会福利 是最高的。P>LMC，意味着厂商如果增加产量，净社会价值将增加，说明此时社会 资源没有得到有效配置，是无效率的。依据这个标准，完全竞争的效率最高，垄 断的效率最低。 既然微观经济学得出的一般结论是垄断无效率，那么是否就是说垄断就一无是 处呢？在经济学界，这是有争论的。主要表现在如下几个方面： 1. 垄断与技术进步的关系： 一般认为，垄断厂商由于可以通过对市场的垄断 而获取超额垄断利润，因而缺乏进行技术创新的动力，不但如此，垄断厂商还会 想尽各种办法来阻止其它企业利用新技术、新工艺、新产品来威胁自己的垄断地 位，千方百计地压制技术进步。这种看法有一定的事实依据，比如一些大的垄断 企业看到有新技术威胁到自己时，便会采用兼并、收购等公开的和非公开的手段， 将新技术据为己有却使新技术闲置或者干脆挤垮对方。但相反的例子似乎更多。 即使象微软公司这样垄断了操作系统市场 80%以上份额的企业也时时感受到竞争 的压力，不断地寻求技术进步，花费大量人力物力进行技术创新。所以，有的经 济学家认为，垄断是有利于技术进步的，其理由有三：一是垄断企业由于能得到