第一章资本主义起源：一个历史难题11 忽视各种不同类型的非原生型资本主义国家之间的差异，但不管 怎样，我]对资本主义起源问题的研究仍然要以原生型资本主义 国家中的资本主义究竟是如何产生和发展的作为基本研究对象， 特别是把原生型资本主义产生和发展的内在条件和外在条件作为 基本研究对象，这样才能发现社会经济发展的规律。前面已经指 出，两欧网家和美国都是原生型资本主义国家，由于美国的资本主 义实际上是从西饮移植过来，并结合美国自身的特点而发展起来， 并带有某些特点·如因南部奴隶制种植园经济存在和演变而产生 的特点，向西部推进、开发过程中所形成的特点，以及多种族、多民 族文化并存而造城的特点等等。尽管这些特点是客观存在的，在 研究美国资本主义发展时不可能回避这些特点，①但西欧资本主 义的移植毕竞对美国其有根本的意义，因此，对原生型资本主义产 生和发展的研究集中在对西欧国家的研究方面是必要的。 在对西欧国家原生型资本主义产生和发展的内在条件和外在 条件进行分析，以说明资本主义的起源问题之后，本书准备对非原 生型资本主义的产生和发展问题作一些探讨，并把非原生型资本 主义同原生型资本主义进行比较。但非原生型资本主义的起源因 不同国家而不同，这是一个于分复杂的问题，所以我只可能主要就 中国封建社会中的某些问题，以及19世纪末和20世纪初资本主 义在中国的发展问题提出个人的看法，并稍稍涉及印度、拉丁美 洲、日本和韩国。 正因为如此，所以我不认为本书对非原生型资本主义考察所 ①参看厉以宁：《关国边疆学派的“安全活塞”理论”，载厉以宁统济论文选（西打 经济部分)，河北人民出版社，1986年，第1、3-4页
12资本主义的起源 得出的论点其有普遍意义。这需要在本书一开始就作出声明。 第二节 研究资本主义起源问题的 方法论探讨 一、商品货币关系 无论是资本主义经济关系的产生还是资本主义社会经济制度 的产生，都需要从商品货币关系的分析人手。 可以把经济分为自然经济和货币经济两类。在自然经济中， 生产者自给自足，自己需要的产品都由自己供给。如果生产者不 能做到完全的自给自足而必须同其他生产者交换产品的话，那也 只限于以物易物。值得注意的是，生产者生产时，并不是为了把它 们同其他生产者交换，而主要是为了自己的需要，包括消费的需要 和再生产的需要。只是在生产者满足自已的需要之后有了剩余， 才有可能把它们用于交换，而交换来的产品同样是为了自己的需 要。物物交换经常会遇到各种障碍，以致需要有多次以物易物，才 能达到生产者的要求。货币的出现和推广使用，使得交换顺利得 多。生产者生产出来的产品以货币作为中介，被用于交换，而且货 币还可以储藏，以后随时被用来购买人们所需要的东西。但这时 所生产出来并用于交换的产品，有可能依然是生产者自身消费之 后的剩余。交换的逐渐增多导致市场开始形成，这时，有些生产者 可能直接出于交换目的而进行生产，交换是为了取得货币，有了货 币随时可以买到自己所需要的各种产品。不管是把生产者剩余的 产品拿来交换，还是生产者一开始就为交换而进行生产，总之，有
第一章资本主义起源：一个历史难愿13 了比较多的交换，市场就形成了，用于交换的产品就是商品，市场 就是交换商品的场所。研究资本主义起源时，之所以要把商品货 币关系的产生和发展作为最初的起点，正因为没有商品货币关系， 没有交换，没有市场，就不会由此产生资本主义经济关系。 然而，这仪仅是研究资本主义的最初的起点。资本主义经济 关系固然最初来自商品货币关系，但商品货币关系不一定演变为 资本主义经济关系，因为资本主义经济关系，正如前面所指出，是 由私人雇佣关系在一定条件下转化面来的。需要深入分析的问题 是：那些雇工的私人业主是怎样产生的呢？那些受雇于私入业主 的雇工又是从娜里来的呢？于是问题应从商品货币关系的分析转 到对市场条件下小商品生产者分化的分析。 可以先作这样一个假设，即假定在进入市场时，所有的生产者 都站在一条起跑线上，大家全凭着自己的努力从事生产，出售产 品。在这个过程中，有人成功，有人失败，有人逐渐富裕起来，有入 逐渐贫穷。致富的入积累了财产，雇工进行生产：贫困的人无法按 照原来的方式生存，只有受雇于人。于是雇工的私人业主和受雇 的工入都出现了，私入雇佣关系也就出现了。在古希腊的城邦中， 古罗马的各个城市中，都曾经有过雇工经营作坊的事例，在作坊中 工作的不仅有奴隶，也有雇工。但不能把这种雇工现象称做资本 主义经济关系的存在。在古代中国，同样可以找到很早就已出现 私入雇工经营作坊的史料。唐宋时期可以举出一些事例。更早一 些，六朝时期，甚至早到战国、秦汉时期也有过。我们同样不能把 当时出现并存在的私人雇佣关系说成是资本主义经济关系。 小商品生产在世界范围内已有几千年的历史了。在~个国家 或地区的不同历史时期，都可以找到这样的例证，即某个有钱的私
14资本主义的起顽 人业主在儿代以前或本人若干年以前只是·-个普普通通的小商品 生产者，也许还是个雇工，后来由于经营得法，生财有道，积累了财 富，成为雇工多人的私人业主了。同样的情况，个受人雇佣的工 人在几代以前或本人若干年以前仍是一个小商品生产者，也许还 雇人经营，后来由于经营失败，穷困潦倒，不得不受别人雇佣而谋 生了。可见，在存在小商品生产的条件下.小商品生产者的两极分 化是不间断地出现的。有小商品生产：者，就会有分化，就会从小商 品生产者中产生富人和穷人、雇主和雇工，这是不奇怪的。虽然小 商品生产：者中可以分化出雇主和雇工，但雇主和鹿工的出现只是 表明私人雇佣关系的存在，而私人雇佣关系的存在不等于资本主 义经济关系的存在，小商品生产滋生资本主义是有条件的。也就 是说，并不是任何一个国家或地区，任何-一个历史时期，只要存在 小商品生产，就会由此产生资本主义经济关系。 前面已经指出，资本主义经济关系的出现木等于资本主义社 会经济制度的建立，面本书所要说明的资本主义起源，是指资本主 义社会经济制度是如何建立的。先有资本主义经济关系的形成， 后有资本主义社会经济制度的建立。从小商品生产者的分化到资 本主义社会经济制度的建立，是一个漫长的历史过程，其中有不少 重要的环节，漏掉某个重要的环节，这一演进过程就会中断、停顿。 所以对商品货币关系的分析，只是人手之处。让我们继续对资本 主义起源研究中的方法论问题进行探讨。 二、产权 在研究资本主义起源时，需要对产权问题进行分析。产权问 题包括两个方面：一是私人的产权是否明确和能否转让，二是私人
第一章资本主义起源：一令历史难题15 的产权是不是受到法律的有效保护。 (一)产权的明确 商品货币关系的发展和一部分小商品生产者在经营过程中逐 渐积累了财盒，是资本主义经济关系形成的前提之一。但如果没 有明确的私有产权的界定，资本主义经济关系就不可能确定下来 并得到进步的发展。 要知逍，在西欧封建社会中，私人产权不仪不明确，甚至是不 被承认的。当时所通行的是“占有”概念。“占有”不等于拥有产 权，而只是表明使用权的获得①。土地是西欧封建社会中最重要 的财户：，是属于封建领主的。士地采取分封制度，分封的结果，一 块土地就不是只有··个占有者，而可能有多重占有者。比如说，在 某…地区，最大的封建领主片有全部领地，他把其中一块领地封给 某一个同自已有臣属关系的封建领主，那么封出去的这块领地就 有两个占有者了。如果这个同最大的封建领主有臣属关系的封建 领主又把这块领地中的一部分封给了同自己有臣属关系的小封建 领主，那么这块领地就有了三个占有者…因此，一块土地有好些 个占有者是常见的。这反映了产权不明确或产权不被承认的事 实。至于耕种某块士地的农奴，对这块土地不仅谈不到产权，而且 也谈不到“占有”，因为他所耕种的土地是封建领主古有的。在西 欧封建社会中有一些自由人身份的农民，但由于土地依然归封建 领主占有，至少片最大的封建领主占有，所以这些农民即使有人身 的自由，同样对所耕种的土地没有私人产权，他们也要承担某些义 页。 ①参看马克斑：《西欺封建经济形态研究多，人民出版社，1985年，第】16一117