16资本主义的起源 务，不能由转让土地①。 除了上：地以外，在西欧封建社会中，如果农奴和有农奴身份的 手丁业者外出经商或经营手工作坊，从面积聚了一些钱财，那么在 当时的条件下，私人产权同样是不明确的。这具体反映于这些农 奴和有农奴身份的手工业者由于农奴身份的存在，他们不能按照 自己的意志将所积蓄的财产给予继承人。这只有在征得封建领主 的同意并把财产的一部分上交给封建领主之后，才能将财产的其 余部分交给继承人。这种情祝充分表明产权明确与否对于商品生 产者的经营是何等重要。即使建立了城市，城市居民的产权在法 律上依旧是不明确的。例如，“法国森里城的居民中，有一部分仍 然是领主的奴客，不但每年须按规定的日期交租，而且不得领主同 意，不许婚娶。-一些教会或寺院领地上的城市，居民也沿袭旧俗， 纳少许年租，成为受庇于某一圣徒的农奴，各营生业。来历不明的 商人，即外来商人，也只是在事实上而非法律上享有某些权利。他 们享有的权利之所以得到默许，是因为无从证明他们的本来身份， 也就是无从证明他们应当受封建义务的约束”。@西欧封建社会 的小商品生产者中发生分化后，有些人富裕了，雇工了，经营规模 越来越大，所积聚的财产越来越多，明确产权的必要性日益成为迫 切需要，只要产权依然不明确，有钱的人谁还愿意继续投资？谁还 敢继续投资，扩大投资？毫无疑问，资本主义经济关系很难在这种 条件下发展起来。 ①参看马克垚：《西欧封建经济形态研究》.人民出版朴，1985年，第234-235 攻。 ②吴于蜜：《世界历史上的农本与重商》，载吴于座主编：《十五十六世纪东西方历 史初学集9，武汉大学出版什，1985年，第17页
第一章资本主义起谦：一个历史难题17 不明确的产权，显然不可能真正转证。即使产权明确了，但是 否可以把产权转让出去，还取决于其他条件，比如说，转让的一方 在转让财产时有没有资格上的限制，受转让的·方在接受所转让 的财产时有没有资格上的限制，等等。 在西饮封建社会中，私人产权不明确的现象，已如上述。后 来，在城市兴起之后，城市中开始对私人的产权问题加以注意，但 这仍然局限于工商业财产和住宅等方面私人产权的明确，而且这 一类私人户权转让的受限制情况依旧存在，直到后来才松动。受 限制的私人产权不是完整意义上的私人产权，这种情况的存在同 样会影响资本主义经济关系的发展。 (二)对产权有效保护 私人产权的明确和被允许转让，同私人产权是否受到有效的 保护并不是一回事。对资本主义经济关系的发展，特别是对资本 主义社会经济制度的建立而言，更为重要的是对私人产权的有效 保护。这里所说的有效保护，是指来自行政当局的保护，而且是有 法律作为依据的。在西欧封建社会中，城市行政当局在自己管辖 范围内制定了政策，私人产权受到保护，这对于私人雇主的经营和 再投资起着促进作用。但这种保护并不稳定，城市在政治动荡的 大环境中，地位有升有降，城市行政当局的权力的行使有时充分， 有时不足。因此对私人产权的有效保护程度必定根据不同的地区 和不同的时期而有所不同。这种情祝只有等到资产阶级政权在全 国范围内确立并制定了相关的法律之后才真正得到改善。加里· 利伯开普在《经济变量和法律的发展》一文中对此作过分析。利伯 开普认为，法律不是一代一代传下来的自发的制度，而是同经济、 政治、社会条件互动的，经济、政治、社会条件铸造法律，又迫使法
18资本主义的起源 律随之发生变化，私人采矿权的立法就是一个例证。历史上并不 是先有这方面的立法，才有私人采矿的。而通常是私人采矿在先， 于业主发生了采矿权的争执，纠纷增多，才促进了这方面的立 法，而有了关于私人采矿权的立法，使私人产权得到保护，才使得 私人采矿投资的盘利有了保障，从而推动了私人采矿业的发展①。 由此可见，对资本主义经济关系的发展，尤其是对资本主义杜会经 济制度的建立具有重要意义的，应是私人产权得到了政府的有效 保护。 但这个问题依然没有解决。 历史表明，在罗马共和国和罗马帝国时期，自由民的私人产权 是明确的.而且得到了政府的保护，在当时的条件下·人们并未对 私人产权的确定与保护问题发生过怀疑。但这并未导致资本主义 关系的产生和发展，更谈不到资本主义杜会经济制度的建立。西 罗马帝国灭亡之后，日耳曼人南下建立了一些封建国家，一方面把 日耳曼部落中关于财产公有的公社传统带到了社会经济生活中； 另一方面，日耳曼人所建立的封建国家实行分封制，使得产权变得 模糊。要研究原生型资本主义的起源，必须对西欧封建社会中的 实际情祝进行分析，而不可能直接从罗马帝国的历史中去寻找资 本主义的因素。 由于西欧封建社会中的私人产权是不明确的，所以在西欧封 建社会中城市兴起并且经济有了一定程度的发展之后，明确私人 产权便成为急需解决的一个问题。罗马法的复兴在这里起了不可 ①参看加里·利伯开普：《经济变量和法律的发展，载《经济史杂志：19？8年6 月
第一章资本主义起颜：一个历史难题19 忽视的作用。西欧的城市从罗马法中得到了启示，把明确私人产 权作为进~步发展经济的重要措施。川以说，罗马法复兴以及罗 马法的意义被人们逐渐认识，对于西欧资本主义的产生和发展具 有不可忽视的意义。但无论如何也不可能得出这样的结论，即认 为明确」私人产权就必然宁致资本主义的起源。换百之，资本主 义的产生和发展离不丌私人：权明确这·前提，但私人产权的明 确却！不一定产生资本主义。罗马帝国的社会经济史说明了这一道 理。 另-一个值得探讨的问题是：「如前面已经指出的，对私人产权 的有效保比明确私人产权更为重要，然而从时间顺序上看，在些 欧国家，私人产权较晚才得到政府（而木仪仅是城市行政当局）的 有效保护。诺思和托马斯在《西方世界的兴起》中，用交易成本理 论来解释产权受保护问题。他们写道：“当所有权还是不完善地规 定或实施时·某些活动的个人收益和社会收益便一直有差异，因为 利用或转移其资源的个人应付和应得的成本收益中的一部分将归 于第三者。①简要地说，如果任何一个人想把未受保护的产权变 为受保护的产权，成本将会大大超过收益，所以这种保护难以实 现。那么在什么时候才使情况改变过来呢？在西欧，是在统一的 民族国家建立之后，也就是君主政府建立之后，政府为了保证财政 有收人，市民为了使产权不仅明确、而且能得到保护，于是双方 有」了制度上：的安排：政府保护所有权以取得足够的财政收人作为 回报。市民认为，国家越强大，对所有权的保护越有成效，即使纳 税也是合算的。“由于提供保护和公共的规模经济使这一交易可 ①诺思、托马斯：《西方世界的兴起，华夏出版社，1989年，第100页
20资本主义的起源 能对选民很合算，因此被统治者与政府之间的互利贸易便有了基 础。”心诺思和托马斯的论点从一个侧面说明了私人产权受到有效 保护是较晚的事情。 至于把这种保护写进法律，那就更晚了。往往在资本主义社 会经济制度建立之后很久，议会才制定相关的法律，政府依法保护 私人产权。这样，从时间顺序上看，形成一个矛盾：并不是先有政 府对私人产权的有效保护，有资本主义经济关系的产生和发展， 以及资本主义社会经济制度的建立，而是先有资本主义经济关系 的产生和发展，以及资本主义社会经济制度的建立，才能制定和通 过保护私人产权的法律，并使得私人产权确实得到政府的有效保 护。资本主义经济关系的产生、发展和资本主义社会经济制度的 建立，同私人产权受到有效保护与否，可能是两个虽有联系但又并 非此因彼果的关系。艾姆斯和拉普曾从政府提供的保护的供求两 方面对这个问题进行探讨。从供给看，竞争是存在的：诸侯可提供 保护，城市自身也可以提供保护，国家统一~后的政府更能提供保 护，关键在于谁提供的保护更有效。从需求看，在某些地区，如果 居民不感到非要保护不可，而付出的代价（纳税）又被认为过大，他 们宁肯不要这种保护。关键在于对保护的需求弹性的大小。②保 护，首先是指保护产权。所以脱离经济发展程度，仅仅从产权的角 度来分析，未必可以把资本主义起源问题讲清楚。也就是说，主要 用产权来解释资本主义的起源，似乎夸大了产权因素在资本主义 起源中的作用。 ①诺思，托马期：西方世界的兴起，华夏出版社，1989年，第1D7页， 参看艾姆斯、拉普：《税的产生和消亡：·个假定，载《经济史於志多1977年3 川，第162-166页