6资本主义的起源 会的建立，们在世界其他地方的一些出家，封建社会的衰落只小过 表明社会陷丁批乱状态，并不表阴封建补：会已经解体，更不表明资 本主义社会经济制度开始形成呢？对这种情况究竟应当如何作出 解释？是什么京[因使得西欧·些国家能够实现从封建主义向资本 主义的转变.在世界其他地方的~些闲家却实现不了这-一点呢？ 这种区别不·定同私人雇佣关系的产生和发展有直接的联系。假 定某个母家业格銀制或取缔私人佣关系的存在，那电当然不会 过渡到资本主义社会，这是不，而喻的。假定某个同家并未限制 私人雇佣关系的：生和发展，们那里巴经存在并有一定程度发展 的私人佣关系，却不一定能够导徵社会经济制度的变化，资本主 义补会经济制度依然不曾产：生。 成当指出，私人雇佣关系就是私人雇佣关系，它不-定就是资 本主义祭济关系·但它可以转化为资本主义经挤关系。这种转化， 是有条件的。社会生产：力水平是一个条件。如果社会生：产力水平 很低，被佣的劳动者提供的剩余产品有限，当然会妨碍这种转 化。转化的另一个条件是体制原因。只有在适当的体制之下，私 人雇佣关系才有转化为资本主义纥济关系的可能。关于这点， 在本书讨论西欧封建社会体制外权力中心形成时会作较详细的论 述。 这就告诉我」，即使私人雇佣关系在一定条件下转化为资本 主义经济关系，们资本主义经济关系的存在仍然只是资本主义社 会经济制度建立的条件之一。出私人雇佣关系转化而来的资本主 义经济关系，要导致资本主义社会经济制度的建立，同样必须具备 其他条件，只有茶件其备了·封建社会的落才真正意味着封建 社会的解体，也才真止意味着资本主义社会经济制度建立前提的
第一章资本主义起源：一个历史难题7 其备，我们对资本主义起源问题的研究，有必要对私人窟佣关系 以外的其他条件进彳行分析。 那么，这里所说的其他条件是指什么呢？ ·种常见的解释是必须依靠政治力量取得政权，只有推翻了 封建同家的政权，建立了资产阶级政权，资本主义社会经济制度才 能确立.下来。这种解释显然是有道理的。不管采用的是暴力手段 还是非暴力手段，政权的更替不可缺少。但这种解释仍然未能把 资本主义起源问题阐述清楚.因为这甲还有一系列问题有待于探 讨。比如说·谁来推翻封建政权，夺取政治权力，建立政权？通常 说，是资：阶级。那么，资产阶级又是如何产生的？难道出现了私 人佣关系之后·私人痈主就是资：阶级了吗？古代希腊、罗马社 会中都有一些私人雇主，雅道他们能潍确地称做资产：阶级吗？ 还有，假定在封建杜会中现了一批私人雇主，难道他们】一定是问 封建社会不能相容的，一·定要推翻这个社会吗？如果这些私人雇 主能在封建社会中获得丰厚的利润，他们又何必骨着巨大的风险 去推翻这个政权和这种社会经济制度呢？再说，难道单靠这一批 私人雇主的力量，就能够推翻封建社会的政权？没有众多的支持 者、追随者，他们能取得胜利吗？这些支持者、追随者又是些什么 人？他们为什么要跟着私人雇主走呢？难道不怕有掉脑袋的风险 吗？最后，即使私人雇主和他们的支持者、追随者们推翻了旧政 权，建立了自已的政权，雄道他们建立的-定是同资本主义社会经 ①；罗斯托夫采夫仁《罗马帝时社会经济史》中写道：公元前2世纪时，在全意大利 “兴起了个实际上机当篇裕的城市资产阶级…这个新兴的城市资产阶级在胡家的 政治生活中并没有积极参加活动。领导地位好然为罗号贵族阶级所把持”(【册，商务 印书馆，1985行.第42页)
8资本主义的起源 济制度相适应的政权吗？难道不可能依然是封建政权，只不过换 了一批统治者而已？ :述这·系列问题，只有在深入分析有关资本主义起源的其 他条件之后才能诽清楚。这止是本书试图探讨的问题。 三、原生型的和非原生型的资本主义 从历史上看，1？、18世纪和19世纪中期，世界上只有一些西 欧国家和美国是资本主义国家，在那里确立了资本主义社会经济 制度。从19世纪后期起，主要在20世纪内，世界上不少国家在 受西欧和美国的不同形式的影响之下也转变为资本主义国家。由 此可以把资本主义分为两种类型，一是原尘型的资本主义，另一为 非原生型的资本主义。 西欧一些国家是原生型资本主义国家。美国是在英属北美殖 比地的基础上建立和发展起来的，加拿大、澳大利亚、新西兰的情 况也类似，因此都可以列入原生型资本主义之内。原生型资本主 义的产生和发展是指：在一个国家或地区的封建社会内部，产生了 资本主义纶济关系，随着封建社会的逐渐解体，这些资本主义经济 关系也日益发展，终于建立了取代封建社会经济制度的资本主义 社会经济制度。“原生”二字的含义是：资本主义起源于本国或本 地区封建社会的内部，资本主义是在本国或本地区封建社会解体 过程中，由于内部因素的作用产生和发展起来的。 非原生：型资本主义的产生和发展是指：在个国家或地区的 封建社会内部，即使出现了私人雇佣关系，却不可能以此为基础建 立资本主义社会经济制度。在这种情况下，有赖于某种外界力量 的冲击或压力，使得那里的条件发生了变化，已有的私人佣关系
第一章资本主义起谦：一个历史难题9 才得以进一步发展，最终或者引致封建社会自身向资本主义社会 演变，或者引致代表资本主义的政治力量取代封建统治者，建立资 本主义社会经济制度。这就是说，非原生型资本主义主要不是起 源于本国或本地区封建杜会的内部，而是依靠某种外界力量冲击 了本国或本地区的封建社会，使它的统治基础动摇了，统治力量削 弱了，从而在本国或本地区封建社会解体的基础上产生了资本主 义。原生型资本主义出现在先，非原生型资本主义产生于后。没 有原生型资本主义，就不会有非原生型资本主义。当西欧封建社 会向资本主义社会转变时，并没有一种社会模式可以模仿，这种转 变也并非某些理论家或政治家事先设计好了的。然而，当亚洲、非 洲、拉丁美洲一些国家或地区由前资本主义向资本主义过渡时，已 经有原生型资本主义模式存在，可供参考、借鉴、模仿，即使是“有 保留的吸收”，那也是一种“吸牧”。 世界上，原生型资本主义只出现于少数国家或地区，大多数国 家或地区产生和发展起来的都是非原生型的资本主义。如果再要 细分的话，那么非原生型资本主义又可以分为若于类型，比如说， 在19世纪后期到20世纪前期这段时期内，印度是一类，拉丁美洲 国家是另一类，日本又是一类，中国（从清末到解放前）同样是另外 一类，等等。至于第二次世界大战结束后的一些新独立的发展中 国家则又可以分为若于类型。也许可以说，每个国家或地区是如 何受到外界力量的冲击而从封建社会过渡到资本主义社会的，可 能各有特点，但都可以归人非原生型的资本主义，因为这些国家或 地区的资本主义社会经济制度都是在外界力量使当地的条件发生 变化后才建立的。当然，在经历了较长一段时间的经济发展和政 治变动之后，某些非原生型的资本主义国家同原生型的资本主义
10资本主义的起源 国家之间的差异已经逐渐缩小甚至趋于消失，但这并不意味着若 干年前，这些国家的非原生型资本主义不存在自身的特征，更不能 由此否认那里的资本主义最初是非原生型的。 当然，不应该排除介于原生型资本主义和非原生型资本主义 之间的半原生型的资本主义。比如说，俄国的资本主义以及东欧 某些国家的资本主义就属于半原生型资本主义之列。关于这个问 题，西里尔·E.布莱克等人在《日本和俄国的现代化》中已有过分 析。该书写道：从历史上看，俄国一直受拜占庭文化的影响，“君士 坦丁堡陷落以后，莫新科的统治者们把自己看作是拜占庭的继承 者，而不是拜占庭的门徒”①从彼得大帝起，俄国的目光转向西 欧，但“他泛引进西方技术的日的并不是为了改造俄国的社会， 而是为了保护它”。⑧俄国的商人和手工业者在封建社会的城市 中有过较辉煌的业绩，但他们从来没有像西欧城市中的商人和手 工业者那样获得真正意义上的城市自治权。甚至“俄国的贵族从 来没有发展成为能够成功地维护自己的利益不受中央独裁政权影 响的独立的阶级，虽然他们也经常做这样的努力”，俄国既有类 似西欧之处，又有类似东方之处，这里所说的东方，包括拜占庭帝 国、奥斯曼帝国和鞑靼汗国。③ 非原生型资本主义的产生和发展是一个比原生型资本主义的 产生和发展复杂得多的问题。我们对资本主义起源问题的研究， 既不能忽视原生型资本主义同非原生型资本主义的区别，也不能 贞。 ①西里尔·E.布莱克等：《日本和俄国的现代化，商务印书馆.1984年，第55 C 问上.书，第58页。 同上.书，第72页， ④参看同上书，第66-67页