第一章资本主义起源： 一个历史难题 第一节对资本主义起源的理解 一、对资本主义的不同解释 资本主义取代封建主义，在某些国家和地区已经有几百年的 历史。究竞什么是资本主义？资本主义究竞是如何产生的，对这 两个问题，经济学界一直有争论，并存在不同的解释，至今很推说 对这两个问题已有定论。 不妨把这两个问题分开来阐述。 首先，究竟什么是资本主义？在经济学的研究中，对资本主义 主要有种解释。 第一种解释，认为且的在于获取利润的私人雇佣关系就是资 本主义。也就是说，私人业主片有生产资料，雇佣劳动力进行生 产，被雇佣的劳动力领取工资，占有生产资料并雇佣劳动力的私人 业主获得利润。在私人雇佣关系中劳动者虽然受雇佣，靠工资生 活，但人身却是自由的；私人业主虽然占有生产资料并雇佣劳动力 进行生产，由此获得利润，但他们并不能从人身上古有劳动者，或 让劳动者在人身」上依附于自己。保尔·芒图在《十八世纪产业单
?资本主义的起源 命》一书中，以毛纺织工业的发展为例证：，认为“英国早在都锋时代 就有了「业资本主义的自然发展，而且已经发展得相当强大，以致 人们会害扪小生产被其吞没或毁灭”。尽管芒图指出18世纪的 产业苹命是-个分水岭，因为从产业革命以后，近代大1业兴起 了.但他认为，“16世纪初，甚至15和]4世纪，已有资本主义企业 的任在，特别是在毛纺业方面”。这种论断正是以私人雇佣关 系作为依据的。 第二种解释，把资本主义看做是一种特定的交易关系，即市场 关系。其体地说.这是指：在市场中.所有的人都以私人交易者的 身份出现，买主卖主各为-一方，而卖方的日的是为了利润。这也适 州于雇佣关系，因为私人雇佣也是-种交易行为：私人亚主作为一 方，雇工作为另一方，他们受雇于私人业主，双方之间的关系是交 易关系，在市场这个大环境中实现。私人业主为了购买所必需的 生产资料，需要同另一个私人业主进行交易，这同样是交易关系， 也是在市场这个大环境中实现的。工.人以受雇于这一私人业 主，也可以受雇于另一私人业主，这里不存在强制性或依附性，因 为这无非是交易关系而已。换言之，根据这种解释，把资本主义看 成是一种交易关系，就可以分清资本主义同前资本主义的区别了， 因为在资本主义下，交易者双方在人身上都是自由的，都能自主选 择、自主决策，而不像在前资本主义之下，使用劳动力的人同劳动 者本人不是平等的，后者依附于前者，于是也就不存在交易关系。 亨利·皮朗依据这种解释，认为在西欧，“尽管材料很少，中世纪的 ①芒图：《十八世纪产业革命”，商务印书馆.1983牛，第19页。 ②同上书，第17贞
第一章资本主义起源：一个历史难题3 资料无疑地能证明在12世纪资本主义就存在”。·他还说：“从 商业资本主正义在12世纪发展的气势利相对速度看来，拿心与19 世纪的工业革命比拟，并尤夸张之处”。 第三种解释，把资本主义看做是~种特定的社会纶济制度，在 这种社会经济制度下，资本家占有产资料，雇佣.工人进行生产， 取得利润，并在此基础上构成-一整套与此相适应的政治和法律制 度，这就是它问前资本主义社会纶济制度的区别，莫甲斯·道布 在所著《资本主：义发展研究书屮对资本主义就是这样解释 的·这种解释以马克思、恩格斯的有关论述为根据。 根据以上“种对资本主义的不同解释.对于资本主义的起源 也会有：种不同的解释。如果把资本主义看做是目的在于获取利 润的私人佣关系，那么资本主义经济关系无论在中国还是在西 饮，很竿就已经心塊了。但不少封家和地区的历史表明，私人催佣 关系的出现并不等于资本主义的产：生，也不等于作为一种社会经 济制度的资木主义的确立，更不等于封建主义作为一种社会经济 制度退出了历史舞台。在有的国家和地区，私人雇佣关系历史悠 久，而比·直保持下来，但不等于社会的经济基础发生了实质的变 化。类似的情况也可以用来说明上述对资本主义的第.二种解释的 不足，因为按照第二种解释，资本主义被说成是月的在于获取利润 的私人交易关系。如果这样来解释，那么无论在世界上.哪个国家 或地区，凡是有双方自由进行的芹利性交易的地方，都表明产生了 资本主义，这也显然不能说明资本主义的历史，面且同样会把资本 皮朗：《中世纪欧洲经济社会史，上.海人起出版社，1964年，第146页. 必同卡书，第44负。 ③参看道布：资本主义发展研究多.组约.1963年，第4,5、132真
4资本主义的起源 主义的源往前推若于年。 因此，要说明资本主义的起源，应当以上述对资本主义的第三 种解释为依据，这就是说，只有把资本主义看做是一种特定的社 会经济制度，我们才能够清楚地说明资本主义究竟是样产生的， 究竞是怎样逐渐取代封建主义的。资本主义社会经济制度的确 立·意味着封建主义社会经济制度的结宋，这种确立和结束只有从 社会经济制度的角度进行分析，才能清楚地说明问题。 历史表明，在：·个限定的区域范围内，确立了这种社会经济制 度，就意味着另一种与之对立的社会经济制度的结束。而在种 社会经济制度已经确立的风域范围内，则可以存在不同的经济关 系，正如封建主义社会中可以有资本主义经济关系（如私人经营的 手工.工场)，以及在资本主义社会中可以有封建经济关系（如封建 的土地租佃关系)一样。 本书在考察资本主义起源问题时，并不是不考虑私人雇佣关 系的产生和发展，但始终以上述第三种解释为依据，即考察资本主 义社会经济制度的产生。 这种研究思路是不是有助于资本主义起源这一历史推题的解 决呢？这仍会引起争议。克拉夫茨说过，当他回倾近年来经济史 研究状况时总带有一点悲观的成分，一个原因是：“经济史研究所 提出的要求超越了日前的经济理论的能力，但是这种情况又没有 引起任何重要的理论发展”。了而兰德斯更直截了当地谈出了自 已的想法：刺激经济史研究发展的一些基本问题，我们还远远不能 克忆大茨：纶济史，载发新帕尔格雷犬经济学大辞典第2卷，经济科学出版 剂，1992：，第13页
第一章资本主义起源：一个历史难题5 给出精确的答案，比知说，“为什么现代化工业制度的首次突破发 生在西欧”就是木解决的问题之一。但我认为，如果把考察的范 闱限定在资本主义社会经济制度在西欧的尘·那就要比考察私 人摧佣关系在西欧的产生或市场关系在西欧的产生容易一些，尽 符西欧私人雇佣关系、市场关系的产生同资本主义社会经济制度 的产生往往需要结合在一起讨论。 二、私人雇佣关系仅仅是产生资本主义的条件之一 封建社会经济制度在不同的国家或地区有不问的形式，封建 社会经济制度的解体在不同的国家或地区有不同的过程。但历史 表明，并不是任何·个封建国家都会自然而然地、顺顺当当地过渡 到资本主义社会，也并不是任何一个国家或地区都会自行产生资 本主义社会经济制度。私人雇佣关系曾经在亚洲…些同家出现 过，甚至·度有过较泛的发展，但这种关系在那里并没有导致社 会经济制度的变化，也就是说，封建社会经济制度继续存在，资本 主义社会经济制度并未出现。 历史还告诉我」，在某些国家，封建社会经历了相当长的过 程，封建社会的衰落过程也相当长久。但封建社会的衰落不等于 纣建社会的解体.而H封建社会的衰落也不等于封建社会止：在向 资本主义社会过渡。衰落中的封建社会依然是封建社会，资本主 义作为一种社会经济制度在那里始终是雅产的。这就给我们提出 了一个值得研究的课题：为仆么在西欧一些国家，封建社会的衰落 意味着封建社会的解体，而封建社会的獬体又意味着资本主义社 ①兰德斯：《不受限制的普罗米修斯，剑桥大学出版社，1969牛，第12页