维柴重机股份有限公司2016年年度报告全文 承诺是否按时履行 承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告的说明 口适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 会计师事务所名称 山东和信会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 花建平、张勇 当期是否改聘会计师事务所 是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
潍柴重机股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 无 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 山东和信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 68 境内会计师事务所审计服务的连续年限 10 境内会计师事务所注册会计师姓名 花建平、张勇 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
维柴重机股份有限公司2016年年度报告全文 √适用口不适用 本年度,公司聘任山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)为内部控制审计机构,报酬为30万元人民币 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用√不适用 十一、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 口适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 十三、处罚及整改情况 整改情况说 √适用口不适用 报告期内,公司收到中国证监会山东监管局出具的《关于对潍柴重机股份有限公司采取出具警示函措施的决定》 ([2016]26号)(以下简称“决定”)。决定指出公司财务核算方面存在投资性房产结转不及时、对销售代理商的奖惩行为核 算不规范、营业外收λ确认不及时、在建工程转固核算不准确等问题:公司在2015年监事变更过程中,未填报内幕信息知情 人登记表。公司收到决定后,高度重视,对决定提出的问题进行认真地自査和分析,制定了整改报告,明确相应的整改措施 整改负责人和完成时间,并已报送中国证监会山东监管局 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √适用口不适用 公司及控股股东、实际控制人的诚信状况良好,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿的情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 口适用√不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 与日常经营相关的关联交易 口适用V不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易
潍柴重机股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 √ 适用 □ 不适用 本年度，公司聘任山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为内部控制审计机构，报酬为30万元人民币。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 整改情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司收到中国证监会山东监管局出具的《关于对潍柴重机股份有限公司采取出具警示函措施的决定》 （[2016]26号）（以下简称“决定”）。决定指出公司财务核算方面存在投资性房产结转不及时、对销售代理商的奖惩行为核 算不规范、营业外收入确认不及时、在建工程转固核算不准确等问题；公司在2015年监事变更过程中，未填报内幕信息知情 人登记表。公司收到决定后，高度重视，对决定提出的问题进行认真地自查和分析，制定了整改报告，明确相应的整改措施、 整改负责人和完成时间，并已报送中国证监会山东监管局。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 公司及控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿的情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易
维柴重机股份有限公司2016年年度报告全文 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 共同对外投资的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 口适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 5、其他重大关联交易 适用口不适用 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 潍柴重机:日常持续性关联交易公告 2016年03月3日 巨潮资讯网(htp/www.cninfo.com.cn) 潍柴重机:日常持续性关联交易公告 2016年08月3日 巨潮资讯网(htp/www.cninfo.com.cn) 十七、重大合同及其履行情况 、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 口适用√不适用 公司报告期不存在托管情况 (2)承包情况 口适用√不适用 公司报告期不存在承包情况 (3)租赁情况 口适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况
潍柴重机股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 潍柴重机：日常持续性关联交易公告 2016 年 03 月 31 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 潍柴重机：日常持续性关联交易公告 2016 年 08 月 31 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况
维柴重机股份有限公司2016年年度报告全文 2、重大担保 口适用√不适用 公司报告期不存在担保情况 委托他人进行现金资产管理情况 (1)委托理财情况 口适用√不适用 公司报告期不存在委 (2)委托贷款情况 口适用√不适用 公司报告期不存在委托贷款 、其他重大合同 口适用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同 十八、社会责任情况 l、履行精准扶贫社会责任情况 口适用√不适用 2、履行其他社会责任的情况 公司始终坚持在追求经济效益,保护股东利益的同时,通过尊重和维护员工、客户等利益相关者的合法权益,以科学规 范的经营管理,促进公司与社会、自然的和谐发展,以实际行动践行企业社会责任。 环境保护和可持续发展方面 公司注重产品排放升级,积极做好先进技术储备。同时,公司严格遵守国家环保法律法规和政策要求,严格执行配套建 设的环境保护设施和主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的“三同时”制度。报告期内,公司聘请第三方检测机构 对大气污染物、废水、噪音等各类污染物排放进行了检测,各类污染物排放均满足排放标准要求 员工与客户方面 公司注重员工素质提升,针对不同岗位提供不同培训。同时,结合工作特点制定内部培训和外部培训计划,拓展员工知 识面,有效提升了员工素质。2016年,公司人均培训学时达8203学时。另外,2016年公司继续加强职业技能培训与鉴定, 提高技能人才素质,其中,获潍坊突出贡献技师1人、工程师32人、高级工程师1人、技师7人以及高级技师27人。公司一直 秉承打造过硬产品质量和快捷、高效的售后服务的原则,不断提升客户满意度。 公司治理 公司重视对股东尤其是中小股东利益的保护,规范股东大会的召集、召开和表决程序,确保股东对公司重大事项的知情 权、参与权和表决权。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者的表决进行单独计票,并将单独计票
潍柴重机股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 □ 适用 √ 不适用 2、履行其他社会责任的情况 公司始终坚持在追求经济效益，保护股东利益的同时，通过尊重和维护员工、客户等利益相关者的合法权益，以科学规 范的经营管理，促进公司与社会、自然的和谐发展，以实际行动践行企业社会责任。 环境保护和可持续发展方面 公司注重产品排放升级，积极做好先进技术储备。同时，公司严格遵守国家环保法律法规和政策要求，严格执行配套建 设的环境保护设施和主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的“三同时”制度。报告期内，公司聘请第三方检测机构 对大气污染物、废水、噪音等各类污染物排放进行了检测，各类污染物排放均满足排放标准要求。 员工与客户方面 公司注重员工素质提升，针对不同岗位提供不同培训。同时，结合工作特点制定内部培训和外部培训计划，拓展员工知 识面，有效提升了员工素质。2016年，公司人均培训学时达82.03学时。另外，2016年公司继续加强职业技能培训与鉴定， 提高技能人才素质，其中，获潍坊突出贡献技师1人、工程师32人、高级工程师1人、技师7人以及高级技师27人。公司一直 秉承打造过硬产品质量和快捷、高效的售后服务的原则，不断提升客户满意度。 公司治理 公司重视对股东尤其是中小股东利益的保护，规范股东大会的召集、召开和表决程序，确保股东对公司重大事项的知情 权、参与权和表决权。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决进行单独计票，并将单独计票
维柴重机股份有限公司2016年年度报告全文 结果及时公开披露。公司严格按照相关法律法规履行信息披露义务,不断完善信息披露内部机制和流程,切实提升信息披露 质量,确保信息披露的公平、公正、公开,充分保障投资者合法权益。公司持续加强与投资者之间的信息沟通,开展各种形 式的投资者关系活动,增进投资者对公司的了解,在不违反信息披露制度的前提下回答投资者所关心的问题,切实保护投资 者特别是社会公众投资者的合法权益。同时,实时更新公司网站及时发布公司近期发生的重要新闻,进一步让投资者和社会 公众全面了解公司经营动态 积极从事公益事业 公司致力于承担社会责任,积极组织员工开展爱心捐赠、金秋助学、中秋走访、节水宣传等各类丰富多彩的志愿服务活 动,积极推行社会公德教育,引领社会文明风尚。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 是否发布社会责任报告 是√否 十九、其他重大事项的说明 口适用√不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 口适用√不适用
潍柴重机股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 结果及时公开披露。公司严格按照相关法律法规履行信息披露义务，不断完善信息披露内部机制和流程，切实提升信息披露 质量，确保信息披露的公平、公正、公开，充分保障投资者合法权益。公司持续加强与投资者之间的信息沟通，开展各种形 式的投资者关系活动，增进投资者对公司的了解，在不违反信息披露制度的前提下回答投资者所关心的问题，切实保护投资 者特别是社会公众投资者的合法权益。同时，实时更新公司网站及时发布公司近期发生的重要新闻，进一步让投资者和社会 公众全面了解公司经营动态。 积极从事公益事业 公司致力于承担社会责任，积极组织员工开展爱心捐赠、金秋助学、中秋走访、节水宣传等各类丰富多彩的志愿服务活 动，积极推行社会公德教育，引领社会文明风尚。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否 十九、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用