维柴重机股份有限公司2016年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 、股份变动情况 1、股份变动情况 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,一) 本次变动后 发行 公积金 数量 比例 送股 其他小计 数量 比例 新股 转股 有限售条件股份 140,96550051.06% 140,96550051.06% 其中,国有法人持股 140,96550051.06% 140,965,50051.06% 、无限售条件股份 135,135,000 135,1350004894% 其中,人民币普通股 135,135,000 8.94% 135,1350004894% 三、股份总数 276,100,500100.00% 276,100,500100.00% 股份变动的原因 适用√不适用 股份变动的批准情况 适用√不适用 股份变动的过户情况 适用√不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用√不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 口适用√不适用 2、限售股份变动情况 适用√不适用 证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行(不含优先股)情况 口适用√不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 适用√不适用
潍柴重机股份有限公司 2016 年年度报告全文 26 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 140,965,500 51.06% 140,965,500 51.06% 其中，国有法人持股 140,965,500 51.06% 140,965,500 51.06% 二、无限售条件股份 135,135,000 48.94% 135,135,000 48.94% 其中，人民币普通股 135,135,000 48.94% 135,135,000 48.94% 三、股份总数 276,100,500 100.00% 276,100,500 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用
维柴重机股份有限公司2016年年度报告全文 3、现存的内部职工股情况 口适用√不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 年度报告披露日 年度报告披露日 报告期末表决权 报告期末普通 前上一月末表决 15:81前上一月末普通20.139恢复的优先股股 股股东总数 权恢复的优先股 股东总数 东总数 股东总数 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 持有有限售持有无限售质押或冻结情况 股东名称 股东性质|持股比报告期末持报告期内增 例股数量减变动情况 条件的股份条件的股份股 数量 数量 态/数量 潍柴控股集团有限公司 国有法人3059%8446500 084,465,50 潍坊市投资集团有限公司 国有法人|2046%56,50000 056,500,000 0质押28,25000 山东省国有资产投资控股有限公境内非国 3.82%10,547,39410547394 10,547,394 有法人 交通银行股份有限公司一长信量 其他 209%5,779,6205,779620 5.779.620 化先锋混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司一华 商双债丰利债券型证券投资基合其他 209%5,775:8794785,803 5,775,879 光大银行股份有限公司一光 大保德信量化核心证券投资基金八他 087%2,399,1062,399,106 2,399,106 中国工商银行股份有限公司一鹏 其他 087%2,394377-1497 2,39437 华改革红利股票型证券投资基金 境内自然 吴海燕 083%2,294042|15.906 2,294,042 中国农业银行一华夏平稳增长混 其他 0.60%1,662,670162670 662.670 合型证券投资基金 境内非国 招商证券股份有限公司 0.47%1,284.4561,284456 284.456 有法人 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10 名股东的情况 公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系,也未知上述股东之间是否属 上述股东关联关系或一致行动的说明 于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人
潍柴重机股份有限公司 2016 年年度报告全文 27 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 15,881 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 20,139 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 潍柴控股集团有限公司 国有法人 30.59% 84,465,500 0 84,465,500 0 潍坊市投资集团有限公司 国有法人 20.46% 56,500,000 0 56,500,000 0 质押 28,250,000 山东省国有资产投资控股有限公 司 境内非国 有法人 3.82% 10,547,394 10,547,394 10,547,394 交通银行股份有限公司－长信量 化先锋混合型证券投资基金 其他 2.09% 5,779,620 5,779,620 5,779,620 中国建设银行股份有限公司－华 商双债丰利债券型证券投资基金 其他 2.09% 5,775,879 4,785,803 5,775,879 中国光大银行股份有限公司－光 大保德信量化核心证券投资基金 其他 0.87% 2,399,106 2,399,106 2,399,106 中国工商银行股份有限公司－鹏 华改革红利股票型证券投资基金 其他 0.87% 2,394,377 -149,172 2,394,377 吴海燕 境内自然 人 0.83% 2,294,042 15,906 2,294,042 中国农业银行－华夏平稳增长混 合型证券投资基金 其他 0.60% 1,662,670 1,662,670 1,662,670 招商证券股份有限公司 境内非国 有法人 0.47% 1,284,456 1,284,456 1,284,456 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属 于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人
维柴重机股份有限公司2016年年度报告全文 前10名无限售条件股东持股情况 报告期末持有无限 股份种类 股东名称 售条件股份数量股份种类 山东省国有资产投资控股有限公司 10547394人民币普通股 10,547,3941 交通银行股份有限公司一长信量化先锋混合型证券投资基金 57750民币普通股 5.77962 中国建设银行股份有限公司一华商双债丰利债券型证券投资基金 5783民币普通股 5,775,879 中国光大银行股份有限公司一光大保德信量化核心证券投资基金 23990民币普通股 2,399,106 中国工商银行股份有限公司一鹏华改革红利股票型证券投资基金 2394.37民币普通股 2,394,377 吴海燕 22902民币普通股 中国农业银行一华夏平稳增长混合型证券投资基金 1626民币普通股 招商证券股份有限公司 1,284456人民币普通股 1,284,456 前海人寿保险股份有限公司一万能型保险产品 1,065,966人民币普通股 1.065.966 北京神州牧投资基金管理有限公司一红炎神州牧基金 65,151人民币普通股 865.15 前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和/公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系,也未知 上述股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规 前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 定的一致行动人 前十名普通股股东中吴海燕通过投资者信用交易担保 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明 证券账户持有2144642股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 口是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2、公司控股股东情况 控股股东性质:地方国有控股 控股股东类型:法人 控股股东名称 法定代表人单立日期 组织机构代码 主要经营业务 位负责人 般经营项目:省政府授权范围内 国有资产经营:对外投资;企业经 担保;投资咨询;房地产开发经营 潍柴控股集团有限公司谭旭光 1989年12月11日913707001654208980企业管理咨询服务:规划组织、协调 管理集团所属企业的生产经营活动 (依法须经批准的项目,经相关部 批准后方可开展经营活动) 控股股东报告期内控股潍柴集团持有潍柴动力16839%股权,其中,潍柴动力持有凯傲公司4326%股权:持有恒天凯马 和参股的其他境内外上股份有限公司1213%B股股权:通过潍柴(扬州)亚星汽车有限公司持有扬州亚星客车股份有限
潍柴重机股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限 售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 山东省国有资产投资控股有限公司 10,547,394 人民币普通股 10,547,394 交通银行股份有限公司－长信量化先锋混合型证券投资基金 5,779,620 人民币普通股 5,779,620 中国建设银行股份有限公司－华商双债丰利债券型证券投资基金 5,775,879 人民币普通股 5,775,879 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资基金 2,399,106 人民币普通股 2,399,106 中国工商银行股份有限公司－鹏华改革红利股票型证券投资基金 2,394,377 人民币普通股 2,394,377 吴海燕 2,294,042 人民币普通股 2,294,042 中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 1,662,670 人民币普通股 1,662,670 招商证券股份有限公司 1,284,456 人民币普通股 1,284,456 前海人寿保险股份有限公司－万能型保险产品 1,065,966 人民币普通股 1,065,966 北京神州牧投资基金管理有限公司－红炎神州牧基金 865,151 人民币普通股 865,151 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致行动的说明 公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知 上述股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规 定的一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 前十名普通股股东中吴海燕通过投资者信用交易担保 证券账户持有 2,144,642 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：地方国有控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单 位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 潍柴控股集团有限公司 谭旭光 1989 年 12 月 11 日 91370700165420898Q 一般经营项目：省政府授权范围内的 国有资产经营；对外投资；企业经济 担保；投资咨询；房地产开发经营； 企业管理咨询服务；规划组织、协调 管理集团所属企业的生产经营活动 （依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动）。 控股股东报告期内控股 和参股的其他境内外上 潍柴集团持有潍柴动力 16.83%股权，其中，潍柴动力持有凯傲公司 43.26%股权；持有恒天凯马 股份有限公司 12.13%B 股股权；通过潍柴（扬州）亚星汽车有限公司持有扬州亚星客车股份有限
维柴重机股份有限公司2016年年度报告全文 市公司的股权情况 司51%股权 控股股东报告期内变更 口适用√不适用 公司报告期控股股东未发生变更 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质:地方国资管理机构 实际控制人类型:法人 实际控制人名称 法定代表人成立日期 组织机构代码 主要经营业务 单位负责人 省政府授权范围内的国有资产经 营:投资和企业管理:规划组织 协调管理所属企业的生产经营活 山东重工集团有限公司 谭旭光 2009年06月16日9137000904760Y 动;内燃机及其配套产品、工程 械及其他机械设备、零部件的 研发、生产、销售 实际控制人报告期内控制的其持有山推工程机械股份有限公司2762%的股权 他境内外上市公司的股权情况 实际控制人报告期内变更 口适用√不适用 公司报告期实际控制人未发生变更 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 山东省人民政府国有 山东省社会保摩基金 资产监督管理委员会 理事会 70% 3%% 山东重工集团有限公司 100% 潍柴控股集团有限公司 30.5%% 潍柴重机股份有限公司 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 口适用V不适用
潍柴重机股份有限公司 2016 年年度报告全文 29 市公司的股权情况 公司 51%股权。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：地方国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 山东重工集团有限公司 谭旭光 2009 年 06 月 16 日 91370000690641760Y 省政府授权范围内的国有资产经 营；投资和企业管理；规划组织、 协调管理所属企业的生产经营活 动；内燃机及其配套产品、工程 机械及其他机械设备、零部件的 研发、生产、销售。 实际控制人报告期内控制的其 他境内外上市公司的股权情况 持有山推工程机械股份有限公司 27.62%的股权。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用
维柴重机股份有限公司2016年年度报告全文 4、其他持股在10%以上的法人股东 √适用口不适用 法定代表人/ 法人股东名称 单位负责人/成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 以企业自有资金对能源产业、基础设施、高新技术 制造业、创业投资、房地产、文化、旅游、餐饮 物流、商贸行业的投资与资产管理:社会经济咨 潍坊市投资集团有王曰普 1.60000000 物业管理:房屋租赁。(未经金融监管部门批准, 限公司 1992年08月18日 得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务 依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展 经营活动) 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 口适用√不适用
潍柴重机股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 4、其他持股在 10%以上的法人股东 √ 适用 □ 不适用 法人股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 潍坊市投资集团有 限公司 王曰普 1992 年 08 月 18 日 1,600,000,000 元 以企业自有资金对能源产业、基础设施、高新技术、 制造业、创业投资、房地产、文化、旅游、餐饮、 物流、商贸行业的投资与资产管理；社会经济咨询； 物业管理；房屋租赁。（未经金融监管部门批准，不 得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务。 依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动）。 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用