凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全 计划如 本期初 股权出 期实 起至出 售为上 售日 交易价股权为出售对/市公司 股权出/是否为/所涉/施,如 交易对被出售 贡献的 划实披露日披露素 出售日格(万上市公公司的 方股权 净利售定价关联交/对方的/的股点/未按计 元)司贡献|影响 占净利/原则关联关/是否已 施,应期引 全部过 系 当说明 的净利 润总额 原因及 润(万 公司已 采取的 措施 沙融/江市 凯迪生2018年 新能物质发0月12100影响 无重大 协商定 不适用是 电有限|日 有限公 公司 七、主要控股参股公司分析 口适用√不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 口适用√不适用 九、公司未来发展的展望 )行业格局和趋势 生物质能源产业发展可以避免秸秆焚烧带来的严重大气污染,作为新能源形式之一,在环境保护、生 态文明建设、可持续发展方面将发挥重大作用。生物质能源产业因农林业废弃物的收储运环节与三农联系 紧密,是精准扶贫优势产业,可以有效带动广大农民脱贫致富。2016年10月,国家能源局发布的《生物质 能发展“十三五”规划》提出,到2020年,全国生物质能年利用量约5800万吨标准煤,生物质发电总装机容 量达1500万千瓦,年发电量900亿千瓦时,其中农林生物质直燃发电700万千瓦。2019年政府工作报告指出, 要继续“打好精准脱贫攻坚战。持续推进污染防治。壮大绿色环保产业 凯迪生态作为我国生物质能源产业的领军企业,公司自主创新、拥有完全自主知识产权的循环流化床 高温超高压锅炉燃烧技术已达世界领先水平,且项目遍布全国十三省(自治区)、一直辖市,具有产业布 局先发优势。在控股权转移、资产重组成功的前提下,公司仍能充分发挥现有优势甚至借助新机遇实现新 发展,做大做强生物质发电主业。 (二)公司发展战略 公司生物质发电项目扎根县乡、深入农村,“探索就近收集、就近转化、就近消费的生物质能分布式商 业化开发利用模式”,全面推进农村能源市场形成以生物质能源为主体的基本格局,构建自主安全稳定的 农村能源体系,助力农村能源供给侧改革,实现农业增效、农民增收的需要
凯迪生态环境科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 26 交易对 方 被出售 股权 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 股权为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售对 公司的 影响 股权出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 股权出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系 所涉及 的股权 是否已 全部过 户 是否按 计划如 期实 施，如 未按计 划实 施，应 当说明 原因及 公司已 采取的 措施 披露日 期 披露索 引 长沙融 协新能 源发展 有限公 沅江市 凯迪生 物质发 电有限 公司 2018 年 10 月 12 日 1,100 -7.39 无重大 影响 协商定 价 否 不适用 是 是 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 生物质能源产业发展可以避免秸秆焚烧带来的严重大气污染，作为新能源形式之一，在环境保护、生 态文明建设、可持续发展方面将发挥重大作用。生物质能源产业因农林业废弃物的收储运环节与三农联系 紧密，是精准扶贫优势产业，可以有效带动广大农民脱贫致富。2016年10月，国家能源局发布的《生物质 能发展“十三五”规划》提出，到2020年，全国生物质能年利用量约5800万吨标准煤，生物质发电总装机容 量达1500万千瓦，年发电量900亿千瓦时，其中农林生物质直燃发电700万千瓦。2019年政府工作报告指出， 要继续“打好精准脱贫攻坚战。持续推进污染防治。壮大绿色环保产业。” 凯迪生态作为我国生物质能源产业的领军企业，公司自主创新、拥有完全自主知识产权的循环流化床 高温超高压锅炉燃烧技术已达世界领先水平，且项目遍布全国十三省（自治区）、一直辖市，具有产业布 局先发优势。在控股权转移、资产重组成功的前提下，公司仍能充分发挥现有优势甚至借助新机遇实现新 发展，做大做强生物质发电主业。 （二）公司发展战略 公司生物质发电项目扎根县乡、深入农村，“探索就近收集、就近转化、就近消费的生物质能分布式商 业化开发利用模式”，全面推进农村能源市场形成以生物质能源为主体的基本格局，构建自主安全稳定的 农村能源体系，助力农村能源供给侧改革, 实现农业增效、农民增收的需要
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全 1实施资产重组,聚焦生物质发电主业 2017年以来,公司拟推进资产重组,进行风电、水电、林地等非生物质发电资产的处置,让公司聚焦 生物质发电主业,同时公司第一大股东阳光凯迪集团拟转让其股权,引进其他战略投资者。2018年公司爆 发债务危机,拟继续通过出售非主营业务资产获得现金解决流动性问题,冋时引入新的战略投资人实现新 轮创新发展。生物质能源产业经过十多年的成长积累,正逐步进入技术模式和商业模式成熟期,业内 大批企业经营效益显现出了整体行业的优质赢利能力。 2发挥核心竞争优势,提升产业发展水平 方面,公司拟在重点区域,例如京津冀等北方地区,集中发挥公司成熟的生物质电厂建设经验、完 善的生物质电厂管理模式以及多元多态联合超净发电技术优势,建设多元多态联合超净能源工厂,提供热、 电、冷三联供能源产品,同时处理农林废弃物、生活垃圾、畜禽粪便、污泥等四大废弃物,全面提供所在 地区所需的能源产品和环保服务,有效破解城镇、乡村建设中难以攻克的环保难题。另一方面,对于旗下 现有的生物质电厂,可逐步通过技术改造转型为多元多态联合超净能源工厂。与此相适应,公司将积极通 过引入战略投资、开展战略合作、建设产业基金等对接各类社会资源,创新合作方式,致力实现轻资产发 展战略,降低经营成本,提高盈利能力 三)经营计划 1.开发目标。2019年无新项目开发计划,无新增土地款支出,工作重心为土地款回款。 2.建设目标。2019年预算优先确保桦甸、桂阳、嫩江3个项目实现年内投产;兼顾多元多态项目(永 新)年内建设计划及进度。 3.经营指标。(1)生物质发电项目。①2019年新投产3台机组,分别为桦甸#机、桂阳、嫩江,新增 装机容量9万千瓦;到2019年底预计共投产48家电厂,其中一代机组13家26台、二代机组35家38台,总装 机1452万千瓦。②生物质年化发电小时4571小时,其中一代机组3011小时,二代机组5031小时。预计年发 电量6260亿千瓦时(一代940亿千瓦时,二代5290亿千瓦时),上网电量5691亿千瓦时,平均折标燃料 收购价格297元吨(较2017年平均降低18元吨,较2018年平均上升26元吨,根据各电厂市场情况结合资金 自平衡需求确定)。 (2)风电发电项目。①2019年无新投产风电机组。2019年底总装机1875万千瓦。②年化发电小时2157 小时,预计年发电量4.05亿千瓦时,上网电量399亿千瓦时,综合厂用电率1.67%。 4?标??1??发??21?2222?2设备?223?发??224发??2环?污??25发?? 垮塌???26?9?负??2责?272发?恶?误?备?时间节?响?报?拟?2019?99标时1-42 份???2计25-12?份预??计??2产经营?标拟??组??节?进关???2 上述经营计划、经营目标并不代表公司对2019年度的盈利预测,能否实现取决于市场状况变化、经营 团队的努力以及下述“面临的风险”等多种因素,存在很大不确定性。 (四)面临的风险 1重组事项不确定性 2018年9月,公司就生物质发电项目资产、林业资产、杨河煤业股权三大资产包与各交易对方达成正 式交易协议(总价614亿元),且由公司第八届董事会第六十二次会议及2018年第三次临时股东大会审议 通过,并分别于2018年9月29日、2018年10月16日、18日在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)披露有关内容。但因拟交易资产被相关债杈人采取查封、冻结等措施,暂无法实现 交割,交易存在障碍。公司重组及控股权转让事宜尚未与有关方面签署正式协议,仍面临不确定性 2公司股票退市风险 公司因2017年度被中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)出具无法表示意见的审计报告根据《深圳 证券交易所股票上市规则》第13.2.1条的规定,公司股票已于2018年7月2日被实施“退市风险警示”特别处理。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》第14.1.1条“因审计意见类型触及本规则13.2.1条第(四)项规定情 形其股票交易被实行退市风险警示后,首个会计年度的财务会计报告继续被出具无法表示意见或者否定意 见的审计报告,深圳证券交易所有权决定暂停其股票上市”的规定,公司2018年度财务会计报告继续被出
凯迪生态环境科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 27 1.实施资产重组，聚焦生物质发电主业 2017年以来，公司拟推进资产重组，进行风电、水电、林地等非生物质发电资产的处置，让公司聚焦 生物质发电主业，同时公司第一大股东阳光凯迪集团拟转让其股权，引进其他战略投资者。2018年公司爆 发债务危机，拟继续通过出售非主营业务资产获得现金解决流动性问题，同时引入新的战略投资人实现新 一轮创新发展。生物质能源产业经过十多年的成长积累，正逐步进入技术模式和商业模式成熟期，业内一 大批企业经营效益显现出了整体行业的优质赢利能力。 2.发挥核心竞争优势，提升产业发展水平 一方面，公司拟在重点区域，例如京津冀等北方地区，集中发挥公司成熟的生物质电厂建设经验、完 善的生物质电厂管理模式以及多元多态联合超净发电技术优势，建设多元多态联合超净能源工厂，提供热、 电、冷三联供能源产品，同时处理农林废弃物、生活垃圾、畜禽粪便、污泥等四大废弃物，全面提供所在 地区所需的能源产品和环保服务，有效破解城镇、乡村建设中难以攻克的环保难题。另一方面，对于旗下 现有的生物质电厂，可逐步通过技术改造转型为多元多态联合超净能源工厂。与此相适应，公司将积极通 过引入战略投资、开展战略合作、建设产业基金等对接各类社会资源，创新合作方式，致力实现轻资产发 展战略，降低经营成本，提高盈利能力。 （三）经营计划 1．开发目标。2019年无新项目开发计划，无新增土地款支出，工作重心为土地款回款。 2．建设目标。2019年预算优先确保桦甸、桂阳、嫩江3个项目实现年内投产；兼顾多元多态项目（永 新）年内建设计划及进度。 3．经营指标。（1）生物质发电项目。①2019年新投产3台机组，分别为桦甸#2机、桂阳、嫩江，新增 装机容量9万千瓦；到2019年底预计共投产48家电厂，其中一代机组13家26台、二代机组35家38台，总装 机145.2万千瓦。②生物质年化发电小时4571小时，其中一代机组3011小时，二代机组5031小时。预计年发 电量62.60亿千瓦时（一代9.40亿千瓦时，二代52.90亿千瓦时），上网电量56.91亿千瓦时，平均折标燃料 收购价格297元/吨（较2017年平均降低18元/吨，较2018年平均上升26元/吨，根据各电厂市场情况结合资金 自平衡需求确定）。 （2）风电发电项目。①2019年无新投产风电机组。2019年底总装机18.75万千瓦。②年化发电小时2157 小时，预计年发电量4.05亿千瓦时，上网电量3.99亿千瓦时，综合厂用电率1.67%。 4????标??1??发????伤???????2??发??????设备????3??发???????灾????4??发??????环?污?????5??发??? 垮塌?????????6??发?负?????责????????7??发?恶?误??????备???时间节??响??报??拟?2019??????标时1-4? 份?????计??5-12?份?预???计?????产经营?标拟???组??节??进关????? 上述经营计划、经营目标并不代表公司对2019年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营 团队的努力以及下述“面临的风险”等多种因素，存在很大不确定性。 （四）面临的风险 1.重组事项不确定性 2018年9月，公司就生物质发电项目资产、林业资产、杨河煤业股权三大资产包与各交易对方达成正 式交易协议（总价61.4亿元），且由公司第八届董事会第六十二次会议及2018年第三次临时股东大会审议 通过，并分别于2018年9月29日、2018年10月16日、18日在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn）披露有关内容。但因拟交易资产被相关债权人采取查封、冻结等措施，暂无法实现 交割，交易存在障碍。公司重组及控股权转让事宜尚未与有关方面签署正式协议，仍面临不确定性。 2.公司股票退市风险 公司因2017年度被中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具无法表示意见的审计报告,根据《深圳 证券交易所股票上市规则》第13.2.1条的规定，公司股票已于2018年7月2日被实施“退市风险警示”特别处理。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》第14.1.1条“因审计意见类型触及本规则13.2.1条第（四）项规定情 形其股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度的财务会计报告继续被出具无法表示意见或者否定意 见的审计报告，深圳证券交易所有权决定暂停其股票上市”的规定，公司2018年度财务会计报告继续被出
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全 具无法表示意见的审计报告,深圳证券交易所将自本报告披露之日起,对公司股票实施停牌,并在停牌后 十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定 若公司暂停上市后首个年度报告满足《深圳证券交易所股票上市规则》第144.1条有关规定,深圳证 券交易所有权决定终止公司股票上市交易。 3行业政策风险 随着电力体制改革的逐步实施和深入,电力行业的发展和改革进一步深化,政府不断修改、补充及完 善现有产业政策和行业监管政策。未来国家宏观经济政策、电力产业政策以及电价的调整,可能会对公司 经营和盈利能力造成影响。 4生产成本上升风险 与火力发电行业类似,生物质燃料作为生物质能产业重要上游原材料,同样具备资源稀缺性及运输合 理半径等问题,原材料成本占生产成本的比重较大,其取得成本是影响生物质能领域相关企业能否实现盈 利的核心要素。随着国内物价水平、人力成本的提升,生物质电厂也面临人员工资、运输费用等生产成本 的上升风险,以及存在因发生突发性自然灾害导致大规模农林废弃物减产等不可预测因素导致燃料采购价 格上升的可能性。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 口适用√不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动
凯迪生态环境科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 28 具无法表示意见的审计报告，深圳证券交易所将自本报告披露之日起，对公司股票实施停牌，并在停牌后 十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。 若公司暂停上市后首个年度报告满足《深圳证券交易所股票上市规则》第14.4.1条有关规定，深圳证 券交易所有权决定终止公司股票上市交易。 3.行业政策风险 随着电力体制改革的逐步实施和深入，电力行业的发展和改革进一步深化，政府不断修改、补充及完 善现有产业政策和行业监管政策。未来国家宏观经济政策、电力产业政策以及电价的调整，可能会对公司 经营和盈利能力造成影响。 4.生产成本上升风险 与火力发电行业类似，生物质燃料作为生物质能产业重要上游原材料，同样具备资源稀缺性及运输合 理半径等问题，原材料成本占生产成本的比重较大，其取得成本是影响生物质能领域相关企业能否实现盈 利的核心要素。随着国内物价水平、人力成本的提升，生物质电厂也面临人员工资、运输费用等生产成本 的上升风险，以及存在因发生突发性自然灾害导致大规模农林废弃物减产等不可预测因素导致燃料采购价 格上升的可能性。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全 第五节重要事项 、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 口适用√不适用 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分 》相关文件的要求,公司的《公司章程》中有关利润分配政策的具体内容如下 第一百五十八条:公司管理层、董事会应根据公司当年经营情况、可分配利润情况、未来资金需求和股东回报规划提出 合理的分红建议和预案。公司董事会在利润分配方案论证过程中,需与独立董事、监事充分讨论,并通过电话、传真、邮件 等多种方式充分听取中小股东意见,在考虑对全体股东持续、稳定、科学回报的基础上形成利润分配预案,董事会提交股东 大会的股利分配具体方案,应经董事会全体董事过半数以上表决通过,并经全体独立董事二分之一以上表决通过。独立董事 应当对股利分配具体方案发表独立意见。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议 监事会应当对董事会拟定的股利分配具体方案进行审议,并经监事会全体监事过半数以上表决通过 股东大会对利润分配方案做出决议后,公司董事会应当在股东大会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项。出 现派发延误的,公司董事会应当就延误原因做出及时披露 第一百五十九条 (一)公司实行持续、稳定、科学的利润分配政策,重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展 (二)公司可以采用现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配股利。公司优先采用现金分红的方式。公司利润分配不得 超过累计可分配利润的范围,公司一般按照年度进行现金分红,在有条件的情况下,公司可以进行中期现金分红 (三)公司当年实现盈利,且弥补以前年度亏损和依法提取法定公积金、任意公积金后,如无重大投资计划或重大现金支出, 公司应积极推行现金方式分配股利:在满足上述现金分红条件的情况下,公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于 最近三年实现的年均可分配利润的30%; 公司董事会在综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素后,区 分下列情形,并按照本章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策 1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40% (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 (4)公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 公司可以根据年度的盈利状况及现金流状况,在保证最低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下,董事 会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益,并符合公司战略规划和现金需求时,可以提出股票股利分配预案 (四)公司最近三年以现金方式累计分配的利润少于最近三年公司实现的年均可分配利润的30%的,不得向社会公众公开发 行新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股份 五)公司当年实现盈利但未提出现金分红方案的,公司除召开股东大会现场会议外,还应提供多种途径让中小股东参与决 策。公司应在定期报告中披露未提出现金分红方案的原因、未用于分红的资金留存公司的用途,独立董事应当对此发表独立 意见并公开披露 (六)存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金 (七)在遵循上述利润分配政策的前提下,公司将根据自身实际情况,并结合股东特别是公众投资者、中小股东、独立董事
凯迪生态环境科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 29 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分 红》相关文件的要求，公司的《公司章程》中有关利润分配政策的具体内容如下： 第一百五十八条：公司管理层、董事会应根据公司当年经营情况、可分配利润情况、未来资金需求和股东回报规划提出 合理的分红建议和预案。公司董事会在利润分配方案论证过程中，需与独立董事、监事充分讨论，并通过电话、传真、邮件 等多种方式充分听取中小股东意见，在考虑对全体股东持续、稳定、科学回报的基础上形成利润分配预案，董事会提交股东 大会的股利分配具体方案，应经董事会全体董事过半数以上表决通过，并经全体独立董事二分之一以上表决通过。独立董事 应当对股利分配具体方案发表独立意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。 监事会应当对董事会拟定的股利分配具体方案进行审议，并经监事会全体监事过半数以上表决通过。 股东大会对利润分配方案做出决议后，公司董事会应当在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。出 现派发延误的，公司董事会应当就延误原因做出及时披露。 第一百五十九条： （一）公司实行持续、稳定、科学的利润分配政策，重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展； （二）公司可以采用现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配股利。公司优先采用现金分红的方式。公司利润分配不得 超过累计可分配利润的范围，公司一般按照年度进行现金分红，在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红； （三）公司当年实现盈利，且弥补以前年度亏损和依法提取法定公积金、任意公积金后，如无重大投资计划或重大现金支出， 公司应积极推行现金方式分配股利；在满足上述现金分红条件的情况下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于 最近三年实现的年均可分配利润的30%； 公司董事会在综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素后，区 分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策： （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%； （4）公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 公司可以根据年度的盈利状况及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下，董事 会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益，并符合公司战略规划和现金需求时，可以提出股票股利分配预案。 （四）公司最近三年以现金方式累计分配的利润少于最近三年公司实现的年均可分配利润的30%的，不得向社会公众公开发 行新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股份； （五）公司当年实现盈利但未提出现金分红方案的，公司除召开股东大会现场会议外，还应提供多种途径让中小股东参与决 策。公司应在定期报告中披露未提出现金分红方案的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立 意见并公开披露； （六）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金； （七）在遵循上述利润分配政策的前提下，公司将根据自身实际情况，并结合股东特别是公众投资者、中小股东、独立董事
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全 和监事会的意见制定或调整股东回报规划 如因国家法律法规和证券监管部门对上市公司的利润分配政策颁布新的规定或公司外部经营环境、自身经营状况发生较大变 化而需调整所制定的利润分配政策的,应事先征求中小股东、独立董事和监事会意见,公司董事会在研究论证调整利润分配 政策的过程中,应当充分考虑独立董事和中小股东的意见。董事会在审议调整利润分配政策时,需经全体董事过半数同 独立董事应当对此发表独立意见并公开披露。监事会应当对董事会拟定的调整利润分配政策议案进行审议,充分听取不在公 司任职的外部监事意见(如有),并经监事会全体监事过半数以上表决通过。调整利润分配政策的提案中应详细论证并说明 原因,独立董事需就利润分配方案修改的合理性发表独立意见。对利润分配政策进行调整的,应当经董事会审议通过后方能 提交股东大会审议,公司股东大会审议调整利润分配政策的事项时应当经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 审议利润分配政策时,除现场会议外,公司应为股东提供网络投票方式。公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东 进行沟通交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题 第一百六十条:公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步。在以下两种情况时,公司将考虑发放股票股利: (1)公司在面临资金需求约束或现金流不足时可考虑采用发放股票股利的利润分配方式 (2)如董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配等情况时,可以采取股票股利方式进行利润分配。 第一百六十一条:公司留存未分配利润主要用于技术改造或项目扩建、对外投资、收购资产或股权、购买设备等重大投资及 现金支出,逐步扩大生产经营规模,优化财务结构,促进公司的快速发展,有计划有步骤地实现公司未来的规划发展目标 最终实现股东利益最大化 2016年度利润分配预案 公司以截至2016年12月31日公司总股本1,964,797,747股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增10股。公司2016年 度利润分配预案符合证监会、交易所、公司《章程》、以及《凯迪生态环境科技股份有限公司分红管理制度》中关于现金分 红的规定,不存在损害投资者利益的情况 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 现金分红总额 现金分红金额 以其他方式现 分红年度合并 (含其他方 占合并报表中以其他方式|金分红金额 报表中归属于 现金分红总额式)占合并报 分红年度现金分红金额上市公司普通 归属于上市公(如回购股合并报表中归 (含税) 司普通股股东份)现金分红属于上市公司/(含其他方表中归属于上 股股东的净利 市公司普通股 的净利润的比的金额普通股股东的 股东的净利润 净利润的比例 的比率 2018年 4,809,595,903 0 0.00% 0.0 0.009 5,404,332,279 2017年 0.00% 000% 0.0033352785564 0.00% 0.0 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 口适用√不适用
凯迪生态环境科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 30 和监事会的意见制定或调整股东回报规划。 如因国家法律法规和证券监管部门对上市公司的利润分配政策颁布新的规定或公司外部经营环境、自身经营状况发生较大变 化而需调整所制定的利润分配政策的，应事先征求中小股东、独立董事和监事会意见，公司董事会在研究论证调整利润分配 政策的过程中，应当充分考虑独立董事和中小股东的意见。董事会在审议调整利润分配政策时，需经全体董事过半数同意； 独立董事应当对此发表独立意见并公开披露。监事会应当对董事会拟定的调整利润分配政策议案进行审议，充分听取不在公 司任职的外部监事意见（如有），并经监事会全体监事过半数以上表决通过。调整利润分配政策的提案中应详细论证并说明 原因，独立董事需就利润分配方案修改的合理性发表独立意见。对利润分配政策进行调整的，应当经董事会审议通过后方能 提交股东大会审议，公司股东大会审议调整利润分配政策的事项时应当经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。 审议利润分配政策时，除现场会议外，公司应为股东提供网络投票方式。公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东 进行沟通交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。 第一百六十条：公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步。在以下两种情况时，公司将考虑发放股票股利： （1）公司在面临资金需求约束或现金流不足时可考虑采用发放股票股利的利润分配方式； （2）如董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配等情况时，可以采取股票股利方式进行利润分配。 第一百六十一条：公司留存未分配利润主要用于技术改造或项目扩建、对外投资、收购资产或股权、购买设备等重大投资及 现金支出，逐步扩大生产经营规模，优化财务结构，促进公司的快速发展，有计划有步骤地实现公司未来的规划发展目标， 最终实现股东利益最大化。 2016年度利润分配预案： 公司以截至2016年12月31日公司总股本1,964,797,747股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。公司2016年 度利润分配预案符合证监会、交易所、公司《章程》、以及《凯迪生态环境科技股份有限公司分红管理制度》中关于现金分 红的规定，不存在损害投资者利益的情况。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总额 （含其他方 式） 现金分红总额 （含其他方 式）占合并报 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2018 年 0.00 -4,809,595,903. 95 0.00% 0.00 0.00% 2017 年 0.00 -5,404,332,279. 77 0.00% 0.00 0.00% 2016 年 0.00 333,527,855.64 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用