国家的起源 国家掠夺论或剥削论 马克思认为国家是随着阶级的起源而产生的， 是一个阶级压迫另一个阶级的暴力工具。 国家会建立一套对统治阶级有利的制度，以暴 力统治实现统治阶级的利益最大化。 列宁：国家是阶级对抗不可调和的产物和表 现，在阶级对抗不能客观地得到调和的时间、 地点和程度，国家就出现了；反过来，国家的 存在证明了阶级对抗是不可调和的 200912-17 石河子大学经贸学院经济系朱金鹤 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系 朱金鹤 11 二、国家的起源——国家掠夺论或剥削论 马克思认为国家是随着阶级的起源而产生的， 是一个阶级压迫另一个阶级的暴力工具。 国家会建立一套对统治阶级有利的制度，以暴 力统治实现统治阶级的利益最大化。 列宁：国家是阶级对抗不可调和的产物和表 现，在阶级对抗不能客观地得到调和的时间、 地点和程度，国家就出现了；反过来，国家的 存在证明了阶级对抗是不可调和的 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
二、 国家的起源 国家掠夺论或剥削论 国家掠夺论或剥削论认为，国家是某一集闭或阶 级的代理者，它的作用就是代表该集团或阶级的利益 向其他集团或阶级的成员榨取收入。 掠夺性的国家将界定一套产权，使权力集团的收 益最大化而无视它对社会整体福利的影响。即这种产 权制度对某一权力集团是有益的，但并不能促进整个 社会效率的提高。从长期来看，这必然演变成无效率 产权。 2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系朱金鹤 12 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系 朱金鹤 12 二、国家的起源——国家掠夺论或剥削论 国家掠夺论或剥削论认为，国家是某一集闭或阶 级的代理者，它的作用就是代表该集团或阶级的利益 向其他集团或阶级的成员榨取收入。 掠夺性的国家将界定一套产权，使权力集团的收 益最大化而无视它对社会整体福利的影响。即这种产 权制度对某一权力集团是有益的，但并不能促进整个 社会效率的提高。从长期来看，这必然演变成无效率 产权。 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
掠夺论的现代解说 国家在追求利益最大化的同时，也把本集团、阶段的利 益作为目标函数，而只把其他集团、阶级的利益作为约 束函数。 其运行机制是：国家界定一套产权制度，为使权力集团 的收益最大化，就不得不从其他集团、阶级的利益中， 榨取各种收入。 其具体操作办法是：为其他集团、阶级订立一套无效产 权：当产权不能有效保护时，就可由统治集团随意占用 残缺产权的收益，收取税收，获得最大利益。 2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系朱金鹤 13 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系 朱金鹤 13 掠夺论的现代解说 国家在追求利益最大化的同时，也把本集团、阶段的利 益作为目标函数，而只把其他集团、阶级的利益作为约 束函数。 其运行机制是：国家界定一套产权制度，为使权力集团 的收益最大化，就不得不从其他集团、阶级的利益中， 榨取各种收入。 其具体操作办法是：为其他集团、阶级订立一套无效产 权；当产权不能有效保护时，就可由统治集团随意占用 残缺产权的收益，收取税收，获得最大利益。 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
二 国家的起源 国家掠夺论或剥削论 契约论与掠夺论所说的国家都能在历史和现实中找到佐 证，但它们均不能涵盖历史和现实中的所有国家形式。 因而不具有一般性、普遍性。 新制度经济学将这两种理论有机地统一起来。从理论推 演的角度看，国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性。诺 思提出了有关国家的“暴力潜能”(vio1 ence Potential) 分配论。若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性的 国家；若这样的分配是不平等的，便产生了掠夺性（或剥削性）的国 家，由此出现统治和被统治者，即掠夺者（或剥削者）和被掠夺者（或 被剥削者) 2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系朱金鹤 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系 朱金鹤 14 契约论与掠夺论所说的国家都能在历史和现实中找到佐 证，但它们均不能涵盖历史和现实中的所有国家形式。 因而不具有一般性、普遍性。 新制度经济学将这两种理论有机地统一起来。从理论推 演的角度看，国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性。诺 思提出了有关国家的“暴力潜能”(vio1ence Potential) 分配论。若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性的 国家；若这样的分配是不平等的，便产生了掠夺性(或剥削性)的国 家，由此出现统治和被统治者，即掠夺者(或剥削者)和被掠夺者(或 被剥削者) 二、国家的起源——国家掠夺论或剥削论 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
二、 国家的起源 国家掠夺论或剥削论 诺思提出的“暴力潜能”这个范畴有丰富的内涵。 它既包括军队、警察、监狱等暴力工具，也包括权威、特权、 垄断权等“无形资产”。国家的“暴力潜能”类似于企业拥有资金、劳 动力、技术等生产要素后所具备的“生产能力”。 新制度经济学把国家视为在暴力方面具有比较优势的组织。国 家的比较优势就在暴力方面。暴力实质上也是一种资源。在国家未 产生以前，这些暴力资源都分布在“社区”或“庄园”之类的组织的手 里。显然，暴力资源的这种分散配置方式无疑是低效的。在这种情 况厂，产权保护的费用也就相当尚了。这时的一个基本规则是， 暴力潜能形成的边际成本=产权保护的边际收益。 2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系朱金鹤 15 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com
2009-12-17 石河子大学经贸学院经济系 朱金鹤 15 二、国家的起源——国家掠夺论或剥削论 诺思提出的“暴力潜能”这个范畴有丰富的内涵。 它既包括军队、警 察、监狱等暴力工具，也包括权威、特权、 垄断权等“无形资产”。国家的“暴力潜能”类似于企业拥有资金、劳 动力、技术等生产要素后所具备的“生产能力”。 新制度经济学把国家视为在暴力方面具有比较优势的组织。国 家的比较优势就在暴力方面。暴力实质上也是一种资源。在国家未 产生以前，这些暴力资源都分布在“社区”或“庄园”之类的组织的手 里。显然，暴力资源的这种分散配置方式无疑是低效的。在这种情 况厂，产权保护的费用也就相当尚了。这时的一个基本规则是， 暴力潜能形成的边际成本＝产权保护的边际收益。 PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com