第五章 制度变迁 敲门砖 一、制度变迁分析的基本概念 二、制度变迁的内在机制 围三、制度变迁的一般理论 @四、制度变迁的源泉 圆五、制度变迁的方式 星六、制度的供求分析 。七、制度均衡与制度非均衡 TEFFFFRRFFFFFFFFF844FFFF-8F8181F8FFFFFFFF2222FF28F8F2212FFF1FFF88FF8F1F8282888FF2F88F22F5FFFRF1821FFR2F1FFFFFFFF28F8F8F18811FFFFFFFF2FE8FF28F818FF8F128F128472 2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系副教授 P D F cre a te d w ith p d fF awentodffactycomtria l v ers io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系 副教授 2 第五章 制度变迁 敲门砖 一、制度变迁分析的基本概念 二、制度变迁的内在机制 三、制度变迁的一般理论 四、制度变迁的源泉 五、制度变迁的方式 六、制度的供求分析 七、制度均衡与制度非均衡 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
制度变迁分析的基本概念 (一)制度变迁的含义 @制度变迁是制度的替代、转换和交易过程，它可以被理解为一种更 优、效益更高的制度对另一种制度的替代过程。制度变迁也是新制 度产生，并否定、扬弃或改变旧制度的过程。 @制度变迁供给的原则：只有当制度变迁的收益大于或等于制度变迁 的成本时，制度变迁主体才会供给或者说推动某一项制度变迁。 (1)增添型：原有各种制度保存，产生新的制度 (2)全变型：原有制度本身演变成新制度 (3)减少型：原有制度结构中的一些制度因失去存在意义而消亡。 (④)位移型：在现有的制度结构中，制度的性质种类不变，但相对地 位发生了变化，从而使制度结构发生了变化。 P D F cre a te d w ith p d fF awetodffactycomtria I ve rs io n
一、制度变迁分析的基本概念 （一）制度变迁的含义 制度变迁是制度的替代、转换和交易过程，它可以被理解为一种更 优、效益更高的制度对另一种制度的替代过程。制度变迁也是新制 度产生，并否定、扬弃或改变旧制度的过程。 制度变迁供给的原则：只有当制度变迁的收益大于或等于制度变迁 的成本时，制度变迁主体才会供给或者说推动某一项制度变迁。 ⑴增添型：原有各种制度保存，产生新的制度 ⑵全变型：原有制度本身演变成新制度 ⑶减少型：原有制度结构中的一些制度因失去存在意义而消亡。 ⑷位移型：在现有的制度结构中，制度的性质种类不变，但相对地 位发生了变化，从而使制度结构发生了变化。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
制度变迁分析的基本概念 (二)制度环境与制度安排 制度环境：指一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会和法律基础规 则，它由一国的基本制度决定，影响其他的制度安排 在制度环境中，宪法和法律结构是至关重要的。新制度经济家一般把制度环境视 为制度创新模型的外生变量。 制度安排：是约束经济主体之间可能的合作与竞争方式的一套行为规则。 制度安排是制度的具体化，它可能是非正规的，可能是暂时的，也可能 是长期的。 制度安排与制度环境关系 制度安排要在一定的制度环境中进行，制度环境决定制度安排的性质和进 程，制度安排也会反作用于制度环境。 A、制度环境类似于基础性制度安排，它影响和决定其他的制度安排。制度环境 是一级制度，而制度安排是在一级制度的基础上产生的二级制度。制度环境是大 制度，而制度安排是小制度，大制度制约小制度，小制度又反作用大制度。 B、制度环境决定和影响制度安排的变迁，制度安排也会反作用于制度环境。 般来说，政府特别是中央政府的作用更多地体现在基础性制度方面，而地方政府 的作用更多地体现在制度安排方面。 P D F cre a te d w ith p d fF awentodffactycomtria l v e rs io n
一、制度变迁分析的基本概念 （二）制度环境与制度安排 制度环境：指一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会和法律基础规 则，它由一国的基本制度决定，影响其他的制度安排。 在制度环境中，宪法和法律结构是至关重要的。新制度经济家一般把制度环境视 为制度创新模型的外生变量。 制度安排：是约束经济主体之间可能的合作与竞争方式的一套行为规则。 制度安排是制度的具体化，它可能是非正规的，可能是暂时的，也可能 是长期的。 制度安排与制度环境关系 制度安排要在一定的制度环境中进行，制度环境决定制度安排的性质和进 程，制度安排也会反作用于制度环境。 A、制度环境类似于基础性制度安排，它影响和决定其他的制度安排。制度环境 是一级制度，而制度安排是在一级制度的基础上产生的二级制度。制度环境是大 制度，而制度安排是小制度，大制度制约小制度，小制度又反作用大制度。 B、制度环境决定和影响制度安排的变迁，制度安排也会反作用于制度环境。一 般来说，政府特别是中央政府的作用更多地体现在基础性制度方面，而地方政府 的作用更多地体现在制度安排方面。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
制度变迁分析的基本概念 路径依赖(path dependence) 路径依赖是指过去对现在和将来产生的强大影响。诺斯：“人们过去作出的选择 决定了他们现在可能的选择”。 初始制度选择会强化现存制度的刺激和惯性，存在的制度将影响其后发生的一 系列制度，是一种惯性。因为沿着原有制度变迁的路径和既定方向前进，总比 另辟路径要来得方便一些。 路径依赖1：适应性的自我强化造成制度依赖或路径依赖，形成制度惯性—良 性循环。 ◆ 路径依赖2：既得利益集团强化既定制度的作用，他们会利用手中的权利、资源 直接干预或间接游说以阻碍新制度的推行，从而形成制度刚性一恶性循环。 ◆路径依赖3：在既定制度之下发育出来的非正式制度的作用，也强化了原有制度 的惯性。在制度变迁中，同样存在着报酬递增和自我强化的机制。这种机制使 制度变迁一旦走上了某一条路径，它的既定方向会在以后的发展中得到自我强 化。一锁定。 “锁定”：一个团体、一个社会一旦选择某种制度，就会对这种制度产生一种依 赖并在一定时期出现制度自我强化现象。换句话说，就是制度可以在某一方向 上不断繁衍复制。 P D F c re a te d w ith p d fF I v e rs ion
路径依赖（path dependence） 路径依赖是指过去对现在和将来产生的强大影响。诺斯：“人们过去作出的选择 决定了他们现在可能的选择” 。 初始制度选择会强化现存制度的刺激和惯性，存在的制度将影响其后发生的一 系列制度，是一种惯性。因为沿着原有制度变迁的路径和既定方向前进，总比 另辟路径要来得方便一些。 路径依赖1：适应性的自我强化造成制度依赖或路径依赖，形成制度惯性——良 性循环。 路径依赖2：既得利益集团强化既定制度的作用，他们会利用手中的权利、资源 直接干预或间接游说以阻碍新制度的推行，从而形成制度刚性——恶性循环。 路径依赖3：在既定制度之下发育出来的非正式制度的作用，也强化了原有制度 的惯性。在制度变迁中，同样存在着报酬递增和自我强化的机制。这种机制使 制度变迁一旦走上了某一条路径，它的既定方向会在以后的发展中得到自我强 化。——锁定。 “锁定”：一个团体、一个社会一旦选择某种制度，就会对这种制度产生一种依 赖并在一定时期出现制度自我强化现象。换句话说，就是制度可以在某一方向 上不断繁衍复制。 一、制度变迁分析的基本概念 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
制度变迁分析的基本概念 决定路径依赖的因素 报酬递增：是对制度收益自我强化或正反馈过程，积极学习，主动适应，制度安排 之间的协调更强化了初始制度变迁方向。 不完全市场：意味着信息不完全和交易费用的存在，行动者的主观模型将会被不完 全的信息反馈和既定路径的意识形态所修正，从而致使持久的路径依赖和不良制 度居于支配性地位的状况。 利益因素：当主要政治利益集团的谈判力量相对均衡时，这个杜会的制度就会长期 处于锁定状态，既得利益集团竭力维护现有制度。 如果制度变迁中路径依赖形成后，制度变迁就可能变成“修修补补”的游戏 了。因此，新旧体制转轨的国家要不断解决“路径依赖”的问题。正如诺思所说、 既有方向的扭转、往往要借助于外部效应，引入外生变量或依靠政权的变化。 能否举出你熟悉的路径依赖例子？ P D F cre a te d w ith p d fF awetodffact ycomtria l v e rs ion
决定路径依赖的因素 报酬递增：是对制度收益自我强化或正反馈过程，积极学习，主动适应，制度安排 之间的协调更强化了初始制度变迁方向。 不完全市场：意味着信息不完全和交易费用的存在，行动者的主观模型将会被不完 全的信息反馈和既定路径的意识形态所修正，从而致使持久的路径依赖和不良制 度居于支配性地位的状况。 利益因素：当主要政治利益集团的谈判力量相对均衡时，这个社会的制度就会长期 处于锁定状态，既得利益集团竭力维护现有制度。 如果制度变迁中路径依赖形成后，制度变迁就可能变成“修修补补”的游戏 了。因此，新旧体制转轨的国家要不断解决“路径依赖”的问题。正如诺思所说、 既有方向的扭转、往往要借助于外部效应，引入外生变量或依靠政权的变化。 能否举出你熟悉的路径依赖例子？ 一、制度变迁分析的基本概念 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on