新制度经济学 中国人民大学经济学院周业安 新制度经济学是二十世纪七十年代发展起米的一门新兴经济学分支，它和以前的经济 理论最大的不同在于运用边际分析方法研究制度的内生化及其对经济绩效的影响，从而弥补 了经济学原存的理论缺路，使经济理论对现实的解释力增强。新制度经济学主要试图揭示制 度的起源和演化、制度的性质与功能以及各种制度具体的经济后果，研究领域广泛，内容沙 及政治学、法学、社会学及管理学等多种学科。本文将在较短的篇幅内，对新制度经济学的 一些基本的和关键的研究成果作一个综述，全文包括四个部分，第一部分对新制度经济学的 基本分析构架、内容和方法论作一个荷单概述：第二部分讨论新制度经济学中的主流学派 一契约经济学：第三部分综述交易成本经济学对制度的分析：第四部分在讨论立宪和制度的 演化的基础上，对新制度经济学的未来进行展望。 、新制度经济学概述 按照科斯的说法，新制度经济学这个名称是由威廉姆森提出的，目的是与早期康芒斯等 人的老制度经济学相区别。'新制度经济学的产生和发展经历了一个漫长的过程，在古典和 新古典经济学中，政治、法律、货币、习俗等制度形式对经济体系的作用或多或少都得到认 可，但是，这些传统的研究婴么假定制度是外生给定的 新古典经 要么假定制度不 影响经济绩效，如货币数量论：要么假定制度可以无成本地运行，如斯密、马克思、凡勃伦 米切尔、康芒斯等的制度分析。由于制度是不重要的，或者制度可以被无成本地生产与选择， 所以，不需要专门的制度理论，即使康芒斯试图对制度进行系统的剖析，也仅仅向后人提供 了一个关于交易的管理或规制理论】 科斯在评价新制度经济学出现以前的经济理论时说得非常中肯，他在获诺贝尔奖时所作 的讲演中提到，亚当斯密以后的经济学家主要致力于模型化那只“看不见的手”，“被研 的东西是经济学家心目中的、而不是现实中的体系。我曾称之为‘黑板经济学'。企业和市 场似乎都有名无实。一 一更令人惊奇的是，在关注定价体系时，竞忽略了市场，或者说忽略 了制约交换过程的制度安排。”2他进一步提到，“我在‘社会成本问题'中说明，在市场中 交易的东西不是像经济学家经常认为的那样，是物理实体，而是采取确定行动的权利和个人 斯的确不是第 一个正视交易背后的权利关系的人， 释了制度的内生化及其对经济绩效的影响。在过去的制度分析中，一直是从总体上来把握制 度变量，比如资本主义制度的特征和后果：或者家庭、国家、法律、政治等制度安排作为 个整体的性质、演化及其对经济体系的影响。这种所谓方法论整体主义除了对各种经济制度 作了粗糙的描述以外，实际上并没有告诉人们关于制度的详细故事，这些分析仅仅留下了 堆有待证明的猜想而已。新制度经济学和以前的制度分析最大的不同恰恰在于，通过引入边 际分析，使人们有可能以演绎的方式推断各种具体制度的起源、性质、演化和功能等。 新制度经济学的源头应该有两个，一是新古典经济学的边际分析方法和自由主义的理 念：另一个就是古典经济学和老制度经济学在制度分析方面的部分观点和思路（老制度的方 法是什么？)。可以说，新制度经济学不过是用前者对后者进行创造性的整合。总体上看， 新制度经济学以制度为研究对象，通过假定制度的选择是有成本的，若重考虑 不同的制度 1参见C0se.20d (ed.) 哈K Nort USA:Edware ions,C.Menard
1 新制度经济学 中国人民大学经济学院 周业安 新制度经济学是二十世纪七十年代发展起来的一门新兴经济学分支，它和以前的经济 理论最大的不同在于运用边际分析方法研究制度的内生化及其对经济绩效的影响，从而弥补 了经济学原存的理论缺陷，使经济理论对现实的解释力增强。新制度经济学主要试图揭示制 度的起源和演化、制度的性质与功能以及各种制度具体的经济后果，研究领域广泛，内容涉 及政治学、法学、社会学及管理学等多种学科。本文将在较短的篇幅内，对新制度经济学的 一些基本的和关键的研究成果作一个综述，全文包括四个部分，第一部分对新制度经济学的 基本分析构架、内容和方法论作一个简单概述；第二部分讨论新制度经济学中的主流学派— —契约经济学；第三部分综述交易成本经济学对制度的分析；第四部分在讨论立宪和制度的 演化的基础上，对新制度经济学的未来进行展望。 一、新制度经济学概述 按照科斯的说法，新制度经济学这个名称是由威廉姆森提出的，目的是与早期康芒斯等 人的老制度经济学相区别。1 新制度经济学的产生和发展经历了一个漫长的过程，在古典和 新古典经济学中，政治、法律、货币、习俗等制度形式对经济体系的作用或多或少都得到认 可，但是，这些传统的研究要么假定制度是外生给定的，如新古典经济学；要么假定制度不 影响经济绩效，如货币数量论；要么假定制度可以无成本地运行，如斯密、马克思、凡勃伦、 米切尔、康芒斯等的制度分析。由于制度是不重要的，或者制度可以被无成本地生产与选择， 所以，不需要专门的制度理论，即使康芒斯试图对制度进行系统的剖析，也仅仅向后人提供 了一个关于交易的管理或规制理论。 科斯在评价新制度经济学出现以前的经济理论时说得非常中肯，他在获诺贝尔奖时所作 的讲演中提到，亚当·斯密以后的经济学家主要致力于模型化那只“看不见的手”，“被研究 的东西是经济学家心目中的、而不是现实中的体系。我曾称之为‘黑板经济学’。企业和市 场似乎都有名无实。-更令人惊奇的是，在关注定价体系时，竟忽略了市场，或者说忽略 了制约交换过程的制度安排。”2 他进一步提到，“我在‘社会成本问题’中说明，在市场中 交易的东西不是像经济学家经常认为的那样，是物理实体，而是采取确定行动的权利和个人 拥有的、由法律体系创立的权利。”3 科斯的确不是第一个正视交易背后的权利关系的人，斯 密、马克思或者更早的思想家已经很关注这些问题，但正是科斯第一次通过边际分析方法解 释了制度的内生化及其对经济绩效的影响。在过去的制度分析中，一直是从总体上来把握制 度变量，比如资本主义制度的特征和后果；或者家庭、国家、法律、政治等制度安排作为一 个整体的性质、演化及其对经济体系的影响。这种所谓方法论整体主义除了对各种经济制度 作了粗糙的描述以外，实际上并没有告诉人们关于制度的详细故事，这些分析仅仅留下了一 堆有待证明的猜想而已。新制度经济学和以前的制度分析最大的不同恰恰在于，通过引入边 际分析，使人们有可能以演绎的方式推断各种具体制度的起源、性质、演化和功能等。 新制度经济学的源头应该有两个，一是新古典经济学的边际分析方法和自由主义的理 念；另一个就是古典经济学和老制度经济学在制度分析方面的部分观点和思路(老制度的方 法是什么？)。可以说，新制度经济学不过是用前者对后者进行创造性的整合。总体上看， 新制度经济学以制度为研究对象，通过假定制度的选择是有成本的，着重考虑不同的制度安 1 参见 Coase, 2000, “The new institutional economics”, in Institutions, Contracts and Organizations, C. Menard (ed.), Cheltenham, UK & Northampton, MA, USA: Edward Elgar. P3. 2 [美] 罗纳德·哈里·科斯，《论生产的制度结构》，上海三联书店，1994 年中译本，第 352-353 页。 3 [美] 罗纳德·哈里·科斯，《论生产的制度结构》，上海三联书店，1994 年中译本，第 358 页
排对经济当事人行为的影响，这种岳影响且体表视为制度的激励效果和经济绩效。但是，制度 是复杂的，并且是多种多样的，所以，对制度的研究也区分为不同层次。下表一对新制度经 济学的研究按研究的具体对象作了归类 新制度经济学基本构架 层次 相关分支 研究对象 代表人物 基本假定 第一层演进经济学、经非正式制度安排，如习诺斯、纳尔逊、温特、 方法论个人丰义：经济出 济社会学、新经惯、规范、传统、宗教等维特等 事人有限理性或满进理 4主义 动分 第二层 产权经济学、契 制度环境，如产权制度 科斯、布坎南、塔洛 方法论个人主义：经济当 次 约经济学、法律 政治制度、法律制度等基克、阿尔奇安、德姆 事人效用最大化和信总 的经济分析、市 本的正式制度 寒茶、张五常、哈特 不完全、不对称：或右围 来经济学、演讲 吉木昌度、诺断、巴 理性和演讲理性主义：比 经济学、新经 泽尔等 静态分析和动态分析 史 第三层 交易成本经济 治理机制 成廉姆森、诺斯、克 方法论个人主义：经济当 莱因、科斯、张五常 事人效用最大化、机会主 马斯腾、巴泽尔等 义和有限理性：比较静者 第四层 以上各分支 资源配置或制度对经济以上各代表人物 兼有以上各部分特征 次 体系的影响 表一给出了新制度经济学的基本构架，其中且体的研究对象被分成四个层次，从最基走 的非正式制度安排到最具体的资源配置问题 ,当然 这些研究常常是混 起的 并且其中 的代表人物也可能同时涉及多个层次的研究，我们仅仅按照最重要的问题 个荷单分类 目的是便于读者理解。表一中四个层次的问题的研究并不是同时展开的。通常认为，新制度 经这学的开山之作应该是科斯1937年发表的经典论文《企业的性质》。在这篇论文中，科斯 第一次用边际成本分析了交易背后的制度洗择，与同时代的凡勃伦、米切尔和康芒斯等相比 这篇论文不仅揭示了制度的起源，而且通过引入交易成本的概念， 使得人们有可能在规范和 实证两个层次对制度的内生化及其后果作深入研究。在这篇论文之后，科斯1960年发表 《社会成本问题》，提出了著名的“科斯定理”。这个定理的公认的含义是，给定交易成才 为0，那么权利的初始安排不影响到交易的结果：只有在交易成本为正的场合，权利的初始 结构和交易结果直接关联。科斯首次揭示了契约有效性的前提条件，并迫使人们正视现存的 制度体系通过权利配置对经济当事人带来的影响。正因为如此，科斯后来因这两篇论文获诺 贝尔经济学 科斯的论义 可尔奇安 德姆塞 张五常、 哈特、威廉 等人对 业和市场的性质的进一步讨论，但是，尽管思想源头相同，阿尔奇安等人却是从信息不对粉 和不完全出发，着重讨论经济当事人的信息分布对交易背后的契约关系的影响：而威康姆森 则是从有限理性出发，重点讨论契约执行过程中交易成本对契约馈效的影响，前者在早期产 叔经济学的基础上，通过广泛运用博森论技术被大量模型化，从面讲入主流经济学，形成了 所谓契约经济学的分支：6后者面临模型化的困难 不得不通过大量的案例研究来获得必要 的证据，从而形成了独具特色的交易成本经济学，虽然这个分支没有融入主流，却在政治学 表一是对城廉奶的分类方法的进 -步加工.参见wiia O.E.2000."The new institutional economics 定理 个复 后来 过科斯本人并不认可这种称调。 约经济学常常被称为委托代理论、激励理论或信总经济学
2 排对经济当事人行为的影响，这种影响具体表现为制度的激励效果和经济绩效。但是，制度 是复杂的，并且是多种多样的，所以，对制度的研究也区分为不同层次。下表一对新制度经 济学的研究按研究的具体对象作了归类4 。 表一 新制度经济学基本构架 层次 相关分支 研究对象 代表人物 基本假定 第一层 次 演进经济学、经 济社会学、新经 济史等 非正式制度安排，如习 惯、规范、传统、宗教等 诺斯、纳尔逊、温特、 维特等 方法论个人主义；经济当 事人有限理性或演进理 性主义；动态分析 第二层 次 产权经济学、契 约经济学、法律 的经济分析、立 宪经济学、演进 经济学、新经济 史等 制度环境，如产权制度、 政治制度、法律制度等基 本的正式制度 科斯、布坎南、塔洛 克、阿尔奇安、德姆 塞茨、张五常、哈特、 青木昌彦、诺斯、巴 泽尔等 方法论个人主义；经济当 事人效用最大化和信息 不完全、不对称；或有限 理性和演进理性主义；比 较静态分析和动态分析 第三层 次 交易成本经济 学 治理机制 威廉姆森、诺斯、克 莱因、科斯、张五常、 马斯腾、巴泽尔等 方法论个人主义；经济当 事人效用最大化、机会主 义和有限理性；比较静态 分析 第四层 次 以上各分支 资源配置或制度对经济 体系的影响 以上各代表人物 兼有以上各部分特征 表一给出了新制度经济学的基本构架，其中具体的研究对象被分成四个层次，从最基本 的非正式制度安排到最具体的资源配置问题，当然，这些研究常常是混在一起的，并且其中 的代表人物也可能同时涉及多个层次的研究，我们仅仅按照最重要的问题作一个简单分类， 目的是便于读者理解。表一中四个层次的问题的研究并不是同时展开的。通常认为，新制度 经济学的开山之作应该是科斯 1937 年发表的经典论文《企业的性质》，在这篇论文中，科斯 第一次用边际成本分析了交易背后的制度选择，与同时代的凡勃伦、米切尔和康芒斯等相比， 这篇论文不仅揭示了制度的起源，而且通过引入交易成本的概念，使得人们有可能在规范和 实证两个层次对制度的内生化及其后果作深入研究。在这篇论文之后，科斯 1960 年发表了 《社会成本问题》，提出了著名的“科斯定理”。5 这个定理的公认的含义是，给定交易成本 为 0，那么权利的初始安排不影响到交易的结果；只有在交易成本为正的场合，权利的初始 结构和交易结果直接关联。科斯首次揭示了契约有效性的前提条件，并迫使人们正视现存的 制度体系通过权利配置对经济当事人带来的影响。正因为如此，科斯后来因这两篇论文获诺 贝尔经济学奖。科斯的论文引发了阿尔奇安、德姆塞茨、张五常、哈特、威廉姆森等人对企 业和市场的性质的进一步讨论，但是，尽管思想源头相同，阿尔奇安等人却是从信息不对称 和不完全出发，着重讨论经济当事人的信息分布对交易背后的契约关系的影响；而威廉姆森 则是从有限理性出发，重点讨论契约执行过程中交易成本对契约绩效的影响，前者在早期产 权经济学的基础上，通过广泛运用博弈论技术被大量模型化，从而进入主流经济学，形成了 所谓契约经济学的分支；6 后者面临模型化的困难，不得不通过大量的案例研究来获得必要 的证据，从而形成了独具特色的交易成本经济学，虽然这个分支没有融入主流，却在政治学、 4 表一是对威廉姆森的分类方法的进一步加工，参见Williamson, O. E., 2000, “The new institutional economics: Taking stock, looking ahead”, Journal of Economic Literature, Vol.38, p.597. 5 科斯定理这个名称由斯蒂格勒，后来获得了几十种定义，不过科斯本人并不认可这种称谓。 6 契约经济学常常被称为委托代理论、激励理论或信息经济学
管理学及法学等领域获得巨大成功。不过，要严格区分这些经济学家的早期文献是很难的， 两个分支的真正的明显的分歧出现在20世纪80年代中后期，特别是威廉姆森的力作《资本 制度》 年的出版，标志着交易成 济学已经自成体 无论是理论假 定，还是理论逻辑和结论，都表现得和契约经济学有较大的不同。后面我们还会详细分析这 关键问题。 新制度经济学的分支并不完全来白科斯。20世纪60年代，通讨对传统的福利经济学的 反思，特别是把制度引入埃奇沃斯的契约曲线的分析，布坎南和塔洛克发表了打鼎之作《同 意的计算》，在这部著作中，他们抛弃了政治体制外生给定的假设 ,把具体的政治活动看成 是经济 当事人选择的结果 不同的投票制度决定了政治体制的绩效 公共品的供给 反映了选 民的偏好和投票行为背后的权利结构。塔洛克还同时提出了“寻租理论”，即给定权利分布 的不对称和信息成本约束，有权利的一方可能利用有利条件寻租。在他们的创新工作之后， 寻租和公共选择逐渐成为经济学中最常用的词汇之一，并逐步以立宪经济学或公共选择理论 的名义与其他的新制度经济学分支融合，构成广义的新制度经济学的一部分，也就是其中的 专门的政治制度分析 在20世纪70年代，诺斯和托马斯联合发表了一些论文，它们在1973年被汇集成《西 方世界的兴起》 一书出版，这部著作告诉人们，仅仅从某些技术的变化来推断历史是不科学 的，经济增长的关健在于制度因素，一种提供适当的个人激励的有效的制度安排是促进社会 进步的决定性力量，在众多的制度因素中，财产关系的作用最为突出，无论是封建庄园制度 的兴衰，还是近代 业节金的发生 都和私人财 立的变化息息相关，如果私人财产及其 相应的收益得不到保障，那么社会的进步不可能发生。诺斯在后来的著作中继续讨论了国 通过制定和实施有利于私人财产权益保障的制度安排促进经济增长的作用。诺斯的经济史研 究给了人们一个全新的视野，迫使人们不再关注那些偶然的所诮客观的技术因素，经济增长 和社会发展最终取决于社会成员自身的选择，这些选择产生了制度，制度反过来有约束和促 动人们的选择，在这种互动关系中，形成了社会演化的逻辑。在诺斯的研究基础上， 经济 家如纳尔逊和温特 特等 一步吸 了早期 、凡勃 ,米切尔和哈耶克等人的理 开始深讨一个类似于生物进化的制度演化过程，形成了演化经济学的分支。诺斯等人的理 经过巴泽尔、尼尔等人的发展，同时也构成了新经济史的一个重要组成部分。除了分析正式 的制度以外，许多经济学家还分析了非正式制度安排的形成和演进，比如卡森等人在哈耶克 璃的社会理论的基上，讨论了习惯、文化等因素对经济组织的影响。 以上分析表明，新制度经济学的演变可 以划分为以下四条主线：1)，所谓主流的新制度 经济学，它起源于科斯的思想和新古典经济学的边际分析方法， 主要由阿尔奇安、张五常 德姆塞茨、哈特等人发展，强调契约是经济制度的基本单位，理性的经济人追求效用最大化 的洗择行为决定了制度的形式和效果：2)，交易费用经济学。它起源于科断和康芒斯，主要 由威廉姆森发展，同样强调契约是经济制度的基本单位，但和契约经济学不同，交易成本经 济学假定经济当事人面临有限理性和交易成本的约束，这意味着不存在最优的制度安排：3)， 立宪经济学。起源于维克 主要由布坎南创立和发展 强调契 约在政治生活中的基本 位，和交易成本经济学类似，假定经济人有限理性，并重视当事人的一致同意和秩序的形成 与演变的关系：4)，制度演进理论。起源于马歇尔、凡勃伦、米切尔、哈耶克等，由阿尔奇 安、纳尔逊、温特、维特等人发展，强调制度如同生物进化一样，由一个自然演进过程：由 人的无知。制度于法塘结确设，从本话上出多的是对环墙的活应 新制度经济学的四条发展 主线形成了许多边缘分支，其中契约经济学和新古典经济学透 步融合，形成了以博奔伦和信息经济学为分析工具的新的主流微观经济学和现代企业理论 并和管理学结合形成了新的人力资源管理理论：早期的产权理论和契约经济学还与法学相结 合，和交易成本经济学一起形成了法律和经济学：交易成本经济学对其他学科的影响非常巨
3 管理学及法学等领域获得巨大成功。不过，要严格区分这些经济学家的早期文献是很难的， 两个分支的真正的明显的分歧出现在 20 世纪 80 年代中后期，特别是威廉姆森的力作《资本 主义的经济制度》在 1985 年的出版，标志着交易成本经济学已经自成体系，无论是理论假 定，还是理论逻辑和结论，都表现得和契约经济学有较大的不同。后面我们还会详细分析这 一关键问题。 新制度经济学的分支并不完全来自科斯。20 世纪 60 年代，通过对传统的福利经济学的 反思，特别是把制度引入埃奇沃斯的契约曲线的分析，布坎南和塔洛克发表了扛鼎之作《同 意的计算》，在这部著作中，他们抛弃了政治体制外生给定的假设，把具体的政治活动看成 是经济当事人选择的结果，不同的投票制度决定了政治体制的绩效，公共品的供给反映了选 民的偏好和投票行为背后的权利结构。塔洛克还同时提出了“寻租理论”，即给定权利分布 的不对称和信息成本约束，有权利的一方可能利用有利条件寻租。在他们的创新工作之后， 寻租和公共选择逐渐成为经济学中最常用的词汇之一，并逐步以立宪经济学或公共选择理论 的名义与其他的新制度经济学分支融合，构成广义的新制度经济学的一部分，也就是其中的 专门的政治制度分析。 在 20 世纪 70 年代，诺斯和托马斯联合发表了一些论文，它们在 1973 年被汇集成《西 方世界的兴起》一书出版，这部著作告诉人们，仅仅从某些技术的变化来推断历史是不科学 的，经济增长的关键在于制度因素，一种提供适当的个人激励的有效的制度安排是促进社会 进步的决定性力量，在众多的制度因素中，财产关系的作用最为突出，无论是封建庄园制度 的兴衰，还是近代产业革命的发生，都和私人财产地位的变化息息相关，如果私人财产及其 相应的收益得不到保障，那么社会的进步不可能发生。诺斯在后来的著作中继续讨论了国家 通过制定和实施有利于私人财产权益保障的制度安排促进经济增长的作用。诺斯的经济史研 究给了人们一个全新的视野，迫使人们不再关注那些偶然的所谓客观的技术因素，经济增长 和社会发展最终取决于社会成员自身的选择，这些选择产生了制度，制度反过来有约束和促 动人们的选择，在这种互动关系中，形成了社会演化的逻辑。在诺斯的研究基础上，经济学 家如纳尔逊和温特、维特等进一步吸收了早期马歇尔、凡勃伦、米切尔和哈耶克等人的理论， 开始探讨一个类似于生物进化的制度演化过程，形成了演化经济学的分支。诺斯等人的理论 经过巴泽尔、尼尔等人的发展，同时也构成了新经济史的一个重要组成部分。除了分析正式 的制度以外，许多经济学家还分析了非正式制度安排的形成和演进，比如卡森等人在哈耶克 等的社会理论的基础上，讨论了习惯、文化等因素对经济组织的影响。 以上分析表明，新制度经济学的演变可以划分为以下四条主线：1），所谓主流的新制度 经济学，它起源于科斯的思想和新古典经济学的边际分析方法，主要由阿尔奇安、张五常、 德姆塞茨、哈特等人发展，强调契约是经济制度的基本单位，理性的经济人追求效用最大化 的选择行为决定了制度的形式和效果；2），交易费用经济学。它起源于科斯和康芒斯，主要 由威廉姆森发展，同样强调契约是经济制度的基本单位，但和契约经济学不同，交易成本经 济学假定经济当事人面临有限理性和交易成本的约束，这意味着不存在最优的制度安排；3）， 立宪经济学。起源于维克塞尔，主要由布坎南创立和发展，强调契约在政治生活中的基本地 位，和交易成本经济学类似，假定经济人有限理性，并重视当事人的一致同意和秩序的形成 与演变的关系；4），制度演进理论。起源于马歇尔、凡勃伦、米切尔、哈耶克等，由阿尔奇 安、纳尔逊、温特、维特等人发展，强调制度如同生物进化一样，由一个自然演进过程；由 于人的无知，制度无法被精确设计，从本质上说，制度更多的是对环境的适应。 新制度经济学的四条发展主线形成了许多边缘分支，其中契约经济学和新古典经济学逐 步融合，形成了以博弈伦和信息经济学为分析工具的新的主流微观经济学和现代企业理论， 并和管理学结合形成了新的人力资源管理理论；早期的产权理论和契约经济学还与法学相结 合，和交易成本经济学一起形成了法律和经济学；交易成本经济学对其他学科的影响非常巨
大，除了法学领域外，和管理学相结合，形成了新的组织理论，和政治学相结合，形成了新 的公共行政理论，和社会学结合，形成了新的经济社会学等：立宪经济学主要是对政治生活 是轻济分折断和洗学及政治学结金形棉了入装法托写论藏新敌治锅济绕流广泛摆用 民主等基本政治问题的讨论：制度演进理论同样对社会问题 深入 的研究， 本经济学一起形成了新的经济社会学，同时由于侧重于史学研究，对新经济史的形成做出了 重要贡献，并和社会生物学、社会心理学相结合，形成了新的经济生物学、演化经济学和经 济心理学。从目前的发展趋势看，各个分支相互之间的影响日益密切，特别是和相关学科之 间的相可影响越来越大」 由于分支众多，不可能用一个统一框架来理解新制度经济学，从上面 一个粗略的分类可 以看出，各分支之间其实冲突很厉害，主要表现在主流的契约经济学和其他分支在理性假设 上的差别：制度演进理论和其他分支在时间的内生与外生性上的差别：立宪经济学和制度演 进理论与其他分支在制度设计和制度适应性问题上的冲突等。尽管如此，布坎南、科斯、诺 思相维荣获诺贝尔经济学奖说明社会对新制度经济学已经广泛认可，经过30余年的奋斗 新制度经学所创立的语言、发展的观点、提出的政策建议均已经对相关学科产生了厂 影响 流的经济学刊物上 已经离不开制度、产权、契约、组织以及交易成本等这样的新制度经济 学词汇，可以说，20世纪70年代开始的这场新制度经济学运动已经改变了人们的视野，无 论对这个流派是否存在偏见，它都深深烙在经济学的发展轨迹上。新制度经济学运动从20 世纪80年代中期对中国产生的影响更加百大，绝大多数中国的经济学家都是从接受这个理 论开始走向科研之路的，其中最有成就的群体几乎都在运用新制度经济学的语言、观点和方 法。新制度经济学在应用层次 响巨大 公正地该 新制度经 继马克思」 义经济学以后在中国获得主流地位的经济学分支，即使在现在仍然如此。本文的讨论是从 个中国学者的角度展开的，所以角度和侧重点与国外文献有所不同，笔者希望这个综述对新 制度经济学在中国以后的发展有所益处。 二、经济组织的比较静态分析 契约经济学 在科斯1937年的论文基础上，20世纪70年代一些经济学家开始追究经济组织的性质 这一被前人忽视的基本理论问顾。科断(1994中译本)当时认为，企业实际上可以抽象为 一个雇用契约，由于雇主和雇员之间存在信息的不对称和不完全性，所以雇用契约也是不完 全的，这意味着雇主或雇员可能利用私人信息剥夺他人的利益。科斯由此推测，市场不足以 低成本的方式解决所有和 约不 完全性有关的问题，因此需要企业这种以命令为主要特征 监督方式。但阿尔奇安等人不同意科斯的看法，他们认为，给定选择自由，企业和市场没有 本质的差别，它们都属于契约的范畴，只不过契约的条款、期限以及纠纷的处理方式不同而 已。科斯1960年的论文也已经发现了这一观点，在《社会成本问题》（科斯，1994中译本） 中，科斯指出，只要交易洗及的成本可以忽路，那么交易形式是不重要的。这就是“科斯定 理”。在科斯看来 交易的形式通过产权结构来界定 也就是阿尔奇安等人后来发展的契 形式，契约是关于产权分配的约定，契约安排的不同对应着相应的产权结构以及背后的政治 法律体制。由此，这些新制度经济学家把复杂的制度问题抽象成了契约的选择问题。 契约经济学的理论逻辑是这样的：任何交易都不是单纯的物品交换，从本质上说，交易 的对象是权利：交易形式和交易讨程实际上表现为经济当事人通过协商别分权益的讨程，并 过超约明确界定下来 即使不能明确界定，也可以通过双方的默契约定下来： 妈济 事人之间彼此了解需要时间和相应的成本，因而在契约定立时，当事人可能无法 、份完全 的契约来界定双方的责、权、利，这就带米了契约的不完全性：由于契约可能不完全，当事 人就存在侵权的可能，也就是产生了代理成本，可能被侵权的一方就叫“委托人”，侵权的
4 大，除了法学领域外，和管理学相结合，形成了新的组织理论，和政治学相结合，形成了新 的公共行政理论，和社会学结合，形成了新的经济社会学等；立宪经济学主要是对政治生活 进行经济分析，和法学及政治学结合，形成了公共选择理论或新政治经济学，被广泛运用于 宪政、民主等基本政治问题的讨论；制度演进理论同样对社会问题又深入的研究，与交易成 本经济学一起形成了新的经济社会学，同时由于侧重于史学研究，对新经济史的形成做出了 重要贡献，并和社会生物学、社会心理学相结合，形成了新的经济生物学、演化经济学和经 济心理学。从目前的发展趋势看，各个分支相互之间的影响日益密切，特别是和相关学科之 间的相互影响越来越大。 由于分支众多，不可能用一个统一框架来理解新制度经济学，从上面一个粗略的分类可 以看出，各分支之间其实冲突很厉害，主要表现在主流的契约经济学和其他分支在理性假设 上的差别；制度演进理论和其他分支在时间的内生与外生性上的差别；立宪经济学和制度演 进理论与其他分支在制度设计和制度适应性问题上的冲突等。尽管如此，布坎南、科斯、诺 思相继荣获诺贝尔经济学奖说明社会对新制度经济学已经广泛认可，经过 30 余年的奋斗， 新制度经学所创立的语言、发展的观点、提出的政策建议均已经对相关学科产生了广泛影响， 一流的经济学刊物上已经离不开制度、产权、契约、组织以及交易成本等这样的新制度经济 学词汇，可以说，20 世纪 70 年代开始的这场新制度经济学运动已经改变了人们的视野，无 论对这个流派是否存在偏见，它都深深烙在经济学的发展轨迹上。新制度经济学运动从 20 世纪 80 年代中期对中国产生的影响更加巨大，绝大多数中国的经济学家都是从接受这个理 论开始走向科研之路的，其中最有成就的群体几乎都在运用新制度经济学的语言、观点和方 法。新制度经济学在应用层次上也对中国影响巨大，公正地说，新制度经济学是继马克思主 义经济学以后在中国获得主流地位的经济学分支，即使在现在仍然如此。本文的讨论是从一 个中国学者的角度展开的，所以角度和侧重点与国外文献有所不同，笔者希望这个综述对新 制度经济学在中国以后的发展有所益处。 二、经济组织的比较静态分析——契约经济学 在科斯 1937 年的论文基础上，20 世纪 70 年代一些经济学家开始追究经济组织的性质 这一被前人忽视的基本理论问题。科斯（1994 中译本）当时认为，企业实际上可以抽象为 一个雇用契约，由于雇主和雇员之间存在信息的不对称和不完全性，所以雇用契约也是不完 全的，这意味着雇主或雇员可能利用私人信息剥夺他人的利益。科斯由此推测，市场不足以 低成本的方式解决所有和契约不完全性有关的问题，因此需要企业这种以命令为主要特征的 监督方式。但阿尔奇安等人不同意科斯的看法，他们认为，给定选择自由，企业和市场没有 本质的差别，它们都属于契约的范畴，只不过契约的条款、期限以及纠纷的处理方式不同而 已。科斯 1960 年的论文也已经发现了这一观点，在《社会成本问题》（科斯，1994 中译本） 中，科斯指出，只要交易涉及的成本可以忽略，那么交易形式是不重要的。这就是“科斯定 理”。在科斯看来，交易的形式通过产权结构来界定，也就是阿尔奇安等人后来发展的契约 形式，契约是关于产权分配的约定，契约安排的不同对应着相应的产权结构以及背后的政治 法律体制。由此，这些新制度经济学家把复杂的制度问题抽象成了契约的选择问题。 契约经济学的理论逻辑是这样的：任何交易都不是单纯的物品交换，从本质上说，交易 的对象是权利；交易形式和交易过程实际上表现为经济当事人通过协商划分权益的过程，并 通过契约明确界定下来，即使不能明确界定，也可以通过双方的默契约定下来；由于经济当 事人之间彼此了解需要时间和相应的成本，因而在契约定立时，当事人可能无法用一份完全 的契约来界定双方的责、权、利，这就带来了契约的不完全性；由于契约可能不完全，当事 人就存在侵权的可能，也就是产生了代理成本，可能被侵权的一方就叫“委托人”，侵权的
一方就叫“代理人”，后者拥有私人信息：为减少代理成本，就需要各种监督形式，这些监 督形成了具体的制度安排。契约经济学要讨论的是关于契约的选择问题，从选择着手，试图 回答制度的起海 制度的性质和范围，其目的是通过理解这些契约来更有效地激励经济 当事人，减少代理成本。 (一)产权和契约 关于产权的重要性在马克思那儿得到充分体现，但由干忽视了制度成本，所以他并沿有 解决产权的内生化问题。科斯(1960)引入制度选择的边际成本以后，才解决了这一问题。 科斯认为，传统的经济学仅仅把交易看成是物品的交换，而实际上人们所交易的是物品背后 的权利，因此，资产或商品表面上看是通过其技术特征来定义 ，实际上却是通过与物品的 使用、处置和获取等有关的法律约束来定义的。从法律的角度来定义的资产或商品就是相应 的产权。如果物资形态相同，但附着其上的产权不同，那么就是不同的物品，具有不同的市 场价值。由于产权直接影响到交易对象的市场价值，产权安排就会影响到资源配置本身，这 种影响是通过交易来实现的。在市场经济中，一个决策者所交易的权利不能超过他所拥有的 ,如何界 交易者的权利禀赋就会决定交易的规模 结果 人为 产权可以根据 易的不同环节来界定， 大致可以分为所有权，使用权，处置权和收益权，所有权界定了 人对资产的归属：使用权界定了对资产的使用限制：处置权界定了对资产形式、内容及地点 的改变范围：收益权界定了获取资产收益的权利。产权是排他的，但不是不受限制的，比如 拥有一套音响的权利是排他的，但播放音乐却受到分贝的限制：产权的单项权能是完整的， 但不意味着一个人拥有一项资 产就同时具备所有的权能 成者说，这些权利是可以分开 市场将按照一项资产实际所具有的权利来定价，如果各项权利完整，则市场价值就完整，如 果权利不完整，说明产权被弱化，市场价值就会受到削弱。 在一个经济中，产权的具体结构以具体的可预测的方式影响资源的配置(Furubotn and Peiovich1972)。在其他条件相同时，被交易物品的价值取决于该物品上的产权的界定方式 由于个人不仅作为消费者，同时也作为组织中的成员追求效用最大化，产权制度的任何变化 都将对资源的配 生可预测的影响，张五常(1969)通过对租佃契约的分析首先证明了 述观点，随后其他经济学家评价了关于各种产权安排在经济上的各种重要性：土地、养殖场 和资本等上面的共同所有权：土地和劳动上的使用和收益权：银行业和保险业中的互助组织： 政府对交通、电力及金融等行业的规制：政府对公益事业的所有权等，所有这些经验研究都 反映了产权的重要性(DeA1esi1980埃格特查.1989) 产权理论被成功地应， 企业 组到 。阿尔奇安和德姆塞茨(1972)指出，企业的最大 特征是联合生产问愿，当生产函数不可分制时，就可能出现当事人的偷嫩现象，此时需要 个监督人来监督偷懒，但监督人同样面临偷幢问题，所以，阿尔奇安和德姆塞茨认为，只有 赋子监督人剩余索取权，才可以解决这个问题。这篇论文不仅论证了产权的激励作用，也同 时揭示了企业的起源，就是说，企业是作为一种监督机制存在的。和科斯不同，阿尔奇安等 人认为企业与市场没有本质的区别，它们都不过是规制交易背后的产权的契约形 。张五常 (1986)更明确地指出，企业仅仅使用要素市场替代了产品市场，或者说对要素的定价因定 价机制的成本的约束，转到企业内部进行，所以，企业是对要素定价的间接机制，其目的是 节约市场的交易成本。 一般认为，交易成本分为两个部分：事前的交易成本，包括起草、谈 判、和维护一项协议的费用：事后的交易成本，包括交易偏离预期的不适应成本，纠纷带来 的摩擦成本以及解决纠纷的成本，为治理交易而建立起来的管理机构的成本，保障契约安全 的抵押成本（迪屈奇 ,1994,p29 7。经过阿尔奇安等人的努力 斯的企业替代市 场品 易成 的定义有很多 最广的如张五常 199
5 一方就叫“代理人”，后者拥有私人信息；为减少代理成本，就需要各种监督形式，这些监 督形成了具体的制度安排。契约经济学要讨论的是关于契约的选择问题，从选择着手，试图 回答制度的起源、各种制度的性质和范围，其目的是通过理解这些契约来更有效地激励经济 当事人，减少代理成本。 （一 ） 产权和契约 关于产权的重要性在马克思那儿得到充分体现，但由于忽视了制度成本，所以他并没有 解决产权的内生化问题。科斯（1960）引入制度选择的边际成本以后，才解决了这一问题。 科斯认为，传统的经济学仅仅把交易看成是物品的交换，而实际上人们所交易的是物品背后 的权利，因此，资产或商品表面上看是通过其技术特征来定义的，实际上却是通过与物品的 使用、处置和获取等有关的法律约束来定义的。从法律的角度来定义的资产或商品就是相应 的产权。如果物资形态相同，但附着其上的产权不同，那么就是不同的物品，具有不同的市 场价值。由于产权直接影响到交易对象的市场价值，产权安排就会影响到资源配置本身，这 种影响是通过交易来实现的。在市场经济中，一个决策者所交易的权利不能超过他所拥有的 权利，如何界定交易者的权利禀赋就会决定交易的规模和结果。一般认为，产权可以根据交 易的不同环节来界定，大致可以分为所有权，使用权，处置权和收益权，所有权界定了一个 人对资产的归属；使用权界定了对资产的使用限制；处置权界定了对资产形式、内容及地点 的改变范围；收益权界定了获取资产收益的权利。产权是排他的，但不是不受限制的，比如 拥有一套音响的权利是排他的，但播放音乐却受到分贝的限制；产权的单项权能是完整的， 但不意味着一个人拥有一项资产就同时具备所有的权能，或者说，这些权利是可以分开的。 市场将按照一项资产实际所具有的权利来定价，如果各项权利完整，则市场价值就完整，如 果权利不完整，说明产权被弱化，市场价值就会受到削弱。 在一个经济中，产权的具体结构以具体的可预测的方式影响资源的配置（Furubotn and Pejovich,1972）。在其他条件相同时，被交易物品的价值取决于该物品上的产权的界定方式。 由于个人不仅作为消费者，同时也作为组织中的成员追求效用最大化，产权制度的任何变化 都将对资源的配置产生可预测的影响，张五常（1969）通过对租佃契约的分析首先证明了上 述观点，随后其他经济学家评价了关于各种产权安排在经济上的各种重要性：土地、养殖场 和资本等上面的共同所有权；土地和劳动上的使用和收益权；银行业和保险业中的互助组织； 政府对交通、电力及金融等行业的规制；政府对公益事业的所有权等，所有这些经验研究都 反映了产权的重要性（De Alessi,1980;埃格特森，1989）。 产权理论被成功地应用于企业等组织。阿尔奇安和德姆塞茨（1972）指出，企业的最大 特征是联合生产问题，当生产函数不可分割时，就可能出现当事人的偷懒现象，此时需要一 个监督人来监督偷懒，但监督人同样面临偷懒问题，所以，阿尔奇安和德姆塞茨认为，只有 赋予监督人剩余索取权，才可以解决这个问题。这篇论文不仅论证了产权的激励作用，也同 时揭示了企业的起源，就是说，企业是作为一种监督机制存在的。和科斯不同，阿尔奇安等 人认为企业与市场没有本质的区别，它们都不过是规制交易背后的产权的契约形式。张五常 （1986）更明确地指出，企业仅仅使用要素市场替代了产品市场，或者说对要素的定价因定 价机制的成本的约束，转到企业内部进行，所以，企业是对要素定价的间接机制，其目的是 节约市场的交易成本。一般认为，交易成本分为两个部分：事前的交易成本，包括起草、谈 判、和维护一项协议的费用；事后的交易成本，包括交易偏离预期的不适应成本，纠纷带来 的摩擦成本以及解决纠纷的成本，为治理交易而建立起来的管理机构的成本，保障契约安全 的抵押成本（迪屈奇，1994，p.29）7 。经过阿尔奇安等人的努力，科斯的企业替代市场是 7 交易成本的定义有很多，最广的如张五常（1992），把交易成本 定义为那些不可能存在于一个人的经济 重的所有成本；最窄的是 Dahlman(1979)的定义，把交易成本界定为准备契约的成本；达成契约的成本；监 督和实施契约的成本。通常在使用时可以用代理成本或信息成本来代替