库对下属分公司及供应链的环保违规风险进行在线监控。 中环股份内控管理工作信息化 为了全面推进公司数字化转型,加强风险识别,中环股份将业务风险控制措施固化 至信息系统,切实提升公司风险防范的信息化管理水平。 2019年起,中环股份根据公司战略搭建了以MES为业务后台、ERP为业务中台、EC为 业务前台的信息系统架构,通过将ERP中销售、采购、计划于生产、人力资源以及财务管 理5个模块与EC系统、MES系统集成互联,有效解决“信息孤岛”问题,实现业务端到端 管控 在实施过程中,审计部充分发挥内控管理职能,配合项目组对现有业务流程进行调 整和优化,围绕梳理形成的7个一级流程、50个二级流程、172个三级流程,充分识别业 务风险、在信息系统中固化风险防控措施,进一步提高公司管理和业务运营工作的规范 化、标准化、流程化和精益化水平,切实增强了公司管控能力、抗风险能力和可持续发 展能力。重点优化了“财务、销售、采购、生产计划与管理、人力资源”五个方面的流 程,增强了公司风险防范能力,提高了管理效率 24实质性议题分析 为了进一步提升TCL科技集团企业社会责任管理的针对性和科学性,TCL采用国际通用 方法,选择国际比较权威、通用的可持续发展、社会责任评估标准和指南进行对标,包括DJSI MsCI、GRI等国际通用标准,作为TCL实质性议题筛选的广泛基础,再根据行业情况及公司自 身特点加以选择。在组织内外部相关方进行充分研讨的情况下,逐步筛选出20个对企业发展 和对利益相关方都具有重要影响的实质性议题,包括治理、产品及服务、环境、产业链管理、 员工、社区6个层面,在履责工作中加以重点关注和披露 治理 产品及服务环境产业链管理员工 社区 公司治理技术创新 可再生能源供应商社会员工权益保|社区经济发 的使用 责任 护 风险管理产品质量与能源利用效冲突矿产管「职业健康与公益慈善活 安全 安全 商业道德 水资源管理产业链协同员工成长与 发展 发展 合规排污 雇主吸引力 应对气候变 员工关爱 化 chin乡 www.cninfocom.cn
10 库对下属分公司及供应链的环保违规风险进行在线监控。 中环股份内控管理工作信息化 为了全面推进公司数字化转型，加强风险识别，中环股份将业务风险控制措施固化 至信息系统，切实提升公司风险防范的信息化管理水平。 2019年起，中环股份根据公司战略搭建了以MES为业务后台、ERP为业务中台、EC为 业务前台的信息系统架构，通过将ERP中销售、采购、计划于生产、人力资源以及财务管 理5个模块与EC系统、MES系统集成互联，有效解决“信息孤岛”问题，实现业务端到端 管控。 在实施过程中，审计部充分发挥内控管理职能，配合项目组对现有业务流程进行调 整和优化，围绕梳理形成的7个一级流程、50个二级流程、172个三级流程，充分识别业 务风险、在信息系统中固化风险防控措施，进一步提高公司管理和业务运营工作的规范 化、标准化、流程化和精益化水平，切实增强了公司管控能力、抗风险能力和可持续发 展能力。重点优化了“财务、销售、采购、生产计划与管理、人力资源”五个方面的流 程，增强了公司风险防范能力，提高了管理效率。 2.4 实质性议题分析 为了进一步提升TCL 科技集团企业社会责任管理的针对性和科学性，TCL采用国际通用 方法，选择国际比较权威、通用的可持续发展、社会责任评估标准和指南进行对标，包括DJSI、 MSCI、GRI等国际通用标准，作为TCL实质性议题筛选的广泛基础，再根据行业情况及公司自 身特点加以选择。在组织内外部相关方进行充分研讨的情况下，逐步筛选出20个对企业发展 和对利益相关方都具有重要影响的实质性议题，包括治理、产品及服务、环境、产业链管理、 员工、社区6个层面，在履责工作中加以重点关注和披露。 治理 产品及服务 环境 产业链管理 员工 社区 公司治理 技术创新 可再生能源 的使用 供应商社会 责任 员工权益保 护 社区经济发 展 风险管理 产 品 质 量 与 安全 能源利用效 率 冲突矿产管 理 职业健康与 安全 公益慈善活 动 商业道德 水资源管理 产业链协同 发展 员工成长与 发展 合规排污 雇主吸引力 应对气候变 化 员工关爱
2.5利益相关方沟通 TCL科技集团深知,只有与利益相关方携手合作,才能在可持续的道路上共同进步。在 日常经营中,TCL科技集团十分重视与利益相关方的沟通,不断完善各项沟通机制,积极倾 听相关方的声音、了解其诉求,并以实际行动积极回应,希望与利益相关方共同发展 关关注议题 回应方式 2020年重点举措 信息披露透明 规范公司管理,多渠 举办投资者开放日,向投 道投资者密切交流 资者解读企业经营战略 股东与 投资者 持续创造价值 不断深化战略推进 资产重组,聚焦核心产 完善的风险管理 打造优势产业 业,提升盈利能力 ·出台《TCL科技集团审计 监察发现问题整改管理 守法合规经营 遵守国家法律法规 办法》等内部管理办法 制度 开通“诚信廉洁TCL”微 政府与·响应国家政策 信公众号和微信在线举 监管机 充分发挥企业资源 报通道 促进社会和谐发展 发挥带动作用 积极履行社会责任 持续开展国际化进程 规定7项社会责任重点 推出系列智能、创新性 产品,满足消费者多元 丰富产品种类,完善 需求 产品质量,为更广泛 创新实用产品满足群体提供服务 ·客户满意度调查与售后 消费 客户需求 服务,提供全生命周期 者与 开展客户满意度调 服务 客户 不断提升服务质 查、需求调研,持续 量,保护客户隐私 完善 ·收集用户反馈,分析提 出解决方案 加强客户隐私保护 遵循法规要求,严格保 护客户隐私 ·规范采购流程,良·制定供应商筛选政|·推动供应商环保、安全、 好的竞争机制 策,公平采购 用工方面的履责 供应 商与·产业链伙伴实现互 供应商评估、审核、 开展培训和交流 经销 利共赢 培训和交流 推进融资平台,帮助伙 推动行业发展 为合作伙伴提供支 伴发展 m. E 障合法权益 ·遵守法律法规,保障 依法制定招聘政策 员工基本权益 职业健康安全 多渠道员工投诉与反馈 优化薪酬福利 完善职业健康与安·组织安全培训和文化建 全措施 尊重多元文化与生·提供有竞争性的薪 组织文化、体育、娱乐 chin乡 www.cninfocom.cn
11 2.5 利益相关方沟通 TCL 科技集团深知，只有与利益相关方携手合作，才能在可持续的道路上共同进步。在 日常经营中，TCL 科技集团十分重视与利益相关方的沟通，不断完善各项沟通机制，积极倾 听相关方的声音、了解其诉求，并以实际行动积极回应，希望与利益相关方共同发展。 利益相 关方 关注议题 回应方式 2020 年重点举措 股东与 投资者 • 信息披露透明 • 持续创造价值 • 完善的风险管理 • 规范公司管理，多渠 道投资者密切交流 • 不断深化战略推进， 打造优势产业 • 举办投资者开放日，向投 资者解读企业经营战略 • 资产重组，聚焦核心产 业，提升盈利能力 政府与 监管机 构 • 守法合规经营 • 响应国家政策 • 促进社会和谐发展、 发挥带动作用 • 遵守国家法律法规 制度 • 充分发挥企业资源 优势 • 积极履行社会责任 • 出台《TCL 科技集团审计 监察发现问题整改管理 办法》等内部管理办法 • 开通“诚信廉洁 TCL”微 信公众号和微信在线举 报通道 • 持续开展国际化进程 • 规定 7 项社会责任重点 议题 消 费 者 与 客户 • 创新实用产品满足 客户需求 • 不 断 提 升 服 务 质 量，保护客户隐私 • 丰富产品种类，完善 产品质量，为更广泛 群体提供服务 • 开展客户满意度调 查、需求调研，持续 完善 • 加强客户隐私保护 • 推出系列智能、创新性 产品，满足消费者多元 需求 • 客户满意度调查与售后 服务，提供全生命周期 服务 • 收集用户反馈，分析提 出解决方案 • 遵循法规要求，严格保 护客户隐私 供 应 商 与 经 销 商 • 规范采购流程，良 好的竞争机制 • 产业链伙伴实现互 利共赢 • 推动行业发展 • 制定供应商筛选政 策，公平采购 • 供应商评估、审核、 培训和交流 • 为合作伙伴提供支 持 • 推动供应商环保、安全、 用工方面的履责 • 开展培训和交流 • 推进融资平台，帮助伙 伴发展 员工 • 保障合法权益 • 职业健康安全 • 优化薪酬福利 • 尊重多元文化与生 • 遵守法律法规，保障 员工基本权益 • 完善职业健康与安 全措施 • 提供有竞争性的薪 • 依法制定招聘政策 • 多渠道员工投诉与反馈 • 组织安全培训和文化建 设 • 组织文化、体育、娱乐
活方式 酬福利 活动,平衡员工生活与 工作 与员工共同发展 关心员工生活 持续运行TCL大学,针 提升雇主竞争力 员工能力建设,建立 对国内外员工开展体系 职业发展体系 化培训 ·持续运行深圳TCL公益 支持青少年发展 基金会,开展助学助教 关怀下一代发展 项目 关爱生态环境 社区 改善社区环境 ·支持环保公益项目 援助社区建设 帮扶弱势群体 帮助居民提升福祉 开展志愿活动 ·组织员工服务社区 有效利用资源 发展绿色生产 建设绿色工 环境 节能减排 推出绿色产品 节能绿色产品研发、生 废弃物有效利用 建立环保公司 3.公司治理 作为广东省证监局9家首批内控试点单位之一,TCL科技自2004年上市以来,持续完 善公司治理结构,规范公司运作,认真履行信息披露义务,加强与投资者沟通,不断加大股 东回报力度,提高股东满意度。 3.1治理机制 TCL科技严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规及 监管机构的要求,设立了股东大会、董事会及其下属各专门委员会、监事会及经营管理层 制定了相应的议事规则及工作管理制度,不断完善各项内部控制制度和流程,推动公司治理 结构的持续优化。 股东大会 董事会 监事会 名委 战略委员 在管理制度方面,2020年,TCL科技对相关管理制度进行了修订和完善,修订了《金融 chin乡 www.cninfocom.cn
12 活方式 • 与员工共同发展 • 提升雇主竞争力 酬福利 • 关心员工生活 • 员工能力建设，建立 职业发展体系 活动，平衡员工生活与 工作 • 持续运行 TCL 大学，针 对国内外员工开展体系 化培训 社区 • 关怀下一代发展 • 改善社区环境 • 帮扶弱势群体 • 支持青少年发展 • 关爱生态环境 • 援助社区建设 • 开展志愿活动 • 持续运行深圳 TCL 公益 基金会，开展助学助教 项目 • 支持环保公益项目 • 帮助居民提升福祉 • 组织员工服务社区 环境 • 有效利用资源 • 节能减排 • 废弃物有效利用 • 发展绿色生产 • 推出绿色产品 • 建立环保公司 • 建设绿色工厂 • 节能绿色产品研发、生 产 3. 公司治理 作为广东省证监局 9 家首批内控试点单位之一，TCL 科技自 2004 年上市以来，持续完 善公司治理结构，规范公司运作，认真履行信息披露义务，加强与投资者沟通，不断加大股 东回报力度，提高股东满意度。 3.1 治理机制 TCL 科技严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规及 监管机构的要求，设立了股东大会、董事会及其下属各专门委员会、监事会及经营管理层， 制定了相应的议事规则及工作管理制度，不断完善各项内部控制制度和流程，推动公司治理 结构的持续优化。 在管理制度方面，2020 年，TCL 科技对相关管理制度进行了修订和完善，修订了《金融
衍生产品投资内控制度》、《对外担保管理制度》、《证券投资管理制度》、《募集资金使 用管理办法》,不断提高管理水平,为公司及控股子公司的证券投资、对外担保、金融衍生 品交易、募集资金管理行为建立了有效的风险防范机制 2020年,TCL科技共召开14次董事会,10次监事会,8次股东大会,充分探讨并表决 通过各项议案,尊重股东意愿,切实维护全体股东特别是中小股东的利益,同时多次组织董 事、监事和高级管理人员系统学习上市公司治理的法律法规,以增强相关人员的风险防范意 识和自我约束能力 公司董事会在第十六届中国上市公司董事会“金圆桌”奖评选中获得“优秀董事会”奖 项 32保护投资者权益 信息披露是保护投资者权益的核心。TCL科技高度重视信息披露工作,严格遵守并执行 信息披露相关法规,及时履行信息披露义务,保证信息披露的真实性、准确性、完整性、及 时性和公正性,持续提升信息披露的质量和透明度。公司制定了严格的《信息披露管理办法》, 统一规定信息披露的内容和标准,建立了信息传递、审议和披露的流程,明确信息披露的直 接责任人和追责机制,从制度上保证集团信息披露上对各产业重大事项的及时掌握, 在切实履行法定披露义务的同时,公司秉承“公开、公平、公正”的理念,探索主动信 息披露机制,有效保护投资者的合法权益,与投资者实现良性互动,获取投资者更多的信任 和支持,通过举办业绩发布会、组织厂房参观、接待调硏、参加券商策略会、路演以及电话 交流会等多种方式,加强与机构投资者、媒体及个人投资者的沟通。 2020年,TCL科技召开了2次现场的业绩发布会,2次电话业绩交流会,接待投资者调 硏访谈33次,参与策略会58场,在北京、上海、广州、深圳及香港等多地持续开展路演 148场,全年交流机构人数近千人次,加强了投资人对公司业务的理解和投资价值的认可 TCL科技十分重视对于中小投资者权益的保护。在董事会、监事会及股东大会治理层面 公司在选举董事、监事时采用了累积投票制,高于公司治理准则的要求,有效地保护了中小 股东的选举权 为满足中小投资者对公司的信息需求,公司设立了2个投资者热线电话来解答投资者问 题,在互动易回复投资者问题超300次,并组织投资者开放日活动集中参观和交流。此外 TCL科技开设了投资者关系微信公众号,并通过其他媒体渠道主动发布公司相关信息,使广 大投资人能及时了解公司动态。 股东总数(户 481,178 平均每户持股数(股) 29,159.25 其中,个人股东数(户) 477,408 平均个人持股数(股 8.703.59 chin乡 www.cninfocom.cn
13 衍生产品投资内控制度》、《对外担保管理制度》、《证券投资管理制度》、《募集资金使 用管理办法》，不断提高管理水平，为公司及控股子公司的证券投资、对外担保、金融衍生 品交易、募集资金管理行为建立了有效的风险防范机制。 2020 年，TCL 科技共召开 14 次董事会，10 次监事会，8 次股东大会，充分探讨并表决 通过各项议案，尊重股东意愿，切实维护全体股东特别是中小股东的利益，同时多次组织董 事、监事和高级管理人员系统学习上市公司治理的法律法规，以增强相关人员的风险防范意 识和自我约束能力。 公司董事会在第十六届中国上市公司董事会“金圆桌”奖评选中获得“优秀董事会”奖 项。 3.2 保护投资者权益 信息披露是保护投资者权益的核心。TCL 科技高度重视信息披露工作，严格遵守并执行 信息披露相关法规，及时履行信息披露义务，保证信息披露的真实性、准确性、完整性、及 时性和公正性，持续提升信息披露的质量和透明度。公司制定了严格的《信息披露管理办法》， 统一规定信息披露的内容和标准，建立了信息传递、审议和披露的流程，明确信息披露的直 接责任人和追责机制，从制度上保证集团信息披露上对各产业重大事项的及时掌握。 在切实履行法定披露义务的同时，公司秉承“公开、公平、公正”的理念，探索主动信 息披露机制，有效保护投资者的合法权益，与投资者实现良性互动，获取投资者更多的信任 和支持，通过举办业绩发布会、组织厂房参观、接待调研、参加券商策略会、路演以及电话 交流会等多种方式，加强与机构投资者、媒体及个人投资者的沟通。 2020 年，TCL 科技召开了 2 次现场的业绩发布会，2 次电话业绩交流会，接待投资者调 研访谈 33 次，参与策略会 58 场，在北京、上海、广州、深圳及香港等多地持续开展路演 148 场，全年交流机构人数近千人次，加强了投资人对公司业务的理解和投资价值的认可。 TCL 科技十分重视对于中小投资者权益的保护。在董事会、监事会及股东大会治理层面， 公司在选举董事、监事时采用了累积投票制，高于公司治理准则的要求，有效地保护了中小 股东的选举权。 为满足中小投资者对公司的信息需求，公司设立了 2 个投资者热线电话来解答投资者问 题，在互动易回复投资者问题超 300 次，并组织投资者开放日活动集中参观和交流。此外， TCL 科技开设了投资者关系微信公众号，并通过其他媒体渠道主动发布公司相关信息，使广 大投资人能及时了解公司动态。 股东总数（户） 481,178 平均每户持股数（股） 29,159.25 其中，个人股东数（户） 477,408 平均个人持股数（股） 8,703.59
其中机构股东数(户) 3,770 平均机构持股数(股) 2,619,529.34 33依法合规、反垄断及反不正当竞争 遵守在地的法律法规是企业经营的基础。TCL科技始终重视合规经营,并在国际业务发 展步伐加快的同时,逐步增加合规风险的管理力度。2020年,TCL科技成立了“合规工作组” 对公司业务、投融资活动的合规性进行审查论证与知识分享,构建体系化的合规风险评估与 应对机制,并启动了TCL合规体系建设项目,覆盖TCL科技、TCL华星、金控等多个主体, 完成了对公司主要合规风险识别与梳理,并提供合规管理体系建设总体方案与实施规划 在公平竞争方面,TCL科技、TCL华星严格遵守《中华人民共和国反垄断法》、《中华 人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国对外贸易法》等法律法规的相关条款,致 力于协助政府营造公平的市场环境,坚决反对以不正当手段限制或排除市场竞争的行为。TCL 华星所办理的侵犯商业秘密案件被最高人民法院评为《中国法院50件典型知识产权案例》 2020年,TCL科技在总部召开了反垄断专题培训讲座,针对性介绍了境内外反垄断监管 及实务。此外,TCL科技及TCL华星在多项重大投融资项目中依法进行境内外反垄断申报, 累计申报并成功获批次数7次,覆盖5个司法辖区(中、韩、越南、土耳其、斯洛伐克辖区) 3.4反腐败 TCL科技坚持“当责、创新、卓越”的核心价值观,要求员工重信守诺、求真务实、廉 洁自律,对于腐败行为,坚决重拳打击。在管理架构方面,TCL科技集团董事会下设审计委 员会,集团总部设立专门的反腐机构一一审计监察部,同时,重点子公司层面也设立了审计 监察部门 TCL科技集团不断完善反腐核心制度的构建,规范员工的职务行为,要求合作伙伴遵循 高要求的商业道德标准,从制度上防范腐败风险事件的发生,制定了《TCL合作伙伴行为准 则》《TCL员工利益冲突申报管理办法》《TCL员工收受礼品处置及奖励管理办法》《TCL 采购业务纪律守则》《TCL保密管理规定》等一些列核心廉洁管理制度。2020年,TCL科技 集团修订并发布《TCL责任追究管理办法》,特别强调“TCL十条红线”为员工不可触犯的 行为内容。 2020年,TCL科技集团推动以“TCL十条红线”为核心完善廉洁体系建设,制定并出台 3项廉洁制度,向全员群发邮件公开通报反舞弊典型案件4次。同时,TCL科技不断打造廉 洁系列“产品”,对2家重点下属公司的全体员工开展以“廉洁从业”为主题的线下现场培 训,开发线上廉洁宣讲课程,开展专题安全和保密宣贯,开发工程建设领域廉洁培训专题教 材 2020年,TCL科技面向全体员工和合作伙伴开展了第二次“TCL廉洁指数调查”,结果显 示,TCL科技集团廉洁指数为8.44分,相较上一年度提高了0.37分,立案案件调查完成 chin乡 www.cninfocom.cn
14 其中，机构股东数（户） 3,770 平均机构持股数（股） 2,619,529.34 3.3 依法合规、反垄断及反不正当竞争 遵守在地的法律法规是企业经营的基础。TCL 科技始终重视合规经营，并在国际业务发 展步伐加快的同时，逐步增加合规风险的管理力度。2020 年，TCL 科技成立了“合规工作组”， 对公司业务、投融资活动的合规性进行审查论证与知识分享，构建体系化的合规风险评估与 应对机制，并启动了 TCL 合规体系建设项目，覆盖 TCL 科技、TCL 华星、金控等多个主体， 完成了对公司主要合规风险识别与梳理，并提供合规管理体系建设总体方案与实施规划。 在公平竞争方面，TCL 科技、TCL 华星严格遵守《中华人民共和国反垄断法》、《中华 人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国对外贸易法》等法律法规的相关条款，致 力于协助政府营造公平的市场环境，坚决反对以不正当手段限制或排除市场竞争的行为。TCL 华星所办理的侵犯商业秘密案件被最高人民法院评为《中国法院 50 件典型知识产权案例》。 2020 年，TCL 科技在总部召开了反垄断专题培训讲座，针对性介绍了境内外反垄断监管 及实务。此外，TCL 科技及 TCL 华星在多项重大投融资项目中依法进行境内外反垄断申报， 累计申报并成功获批次数 7 次，覆盖 5 个司法辖区（中、韩、越南、土耳其、斯洛伐克辖区）。 3.4 反腐败 TCL 科技坚持“当责、创新、卓越”的核心价值观，要求员工重信守诺、求真务实、廉 洁自律，对于腐败行为，坚决重拳打击。在管理架构方面，TCL 科技集团董事会下设审计委 员会，集团总部设立专门的反腐机构——审计监察部，同时，重点子公司层面也设立了审计 监察部门。 TCL 科技集团不断完善反腐核心制度的构建，规范员工的职务行为，要求合作伙伴遵循 高要求的商业道德标准，从制度上防范腐败风险事件的发生，制定了《TCL 合作伙伴行为准 则》《TCL 员工利益冲突申报管理办法》《TCL 员工收受礼品处置及奖励管理办法》《TCL 采购业务纪律守则》《TCL 保密管理规定》等一些列核心廉洁管理制度。2020 年，TCL 科技 集团修订并发布《TCL 责任追究管理办法》，特别强调“TCL 十条红线”为员工不可触犯的 行为内容。 2020 年，TCL 科技集团推动以“TCL 十条红线”为核心完善廉洁体系建设，制定并出台 3 项廉洁制度，向全员群发邮件公开通报反舞弊典型案件 4 次。同时，TCL 科技不断打造廉 洁系列“产品”，对 2 家重点下属公司的全体员工开展以“廉洁从业”为主题的线下现场培 训，开发线上廉洁宣讲课程，开展专题安全和保密宣贯，开发工程建设领域廉洁培训专题教 材。 2020 年，TCL 科技面向全体员工和合作伙伴开展了第二次“TCL 廉洁指数调查”，结果显 示，TCL 科技集团廉洁指数为 8.44 分，相较上一年度提高了 0.37 分，立案案件调查完成