深圳市兆新能源股份有限公司2020年半年度报告全文.pdf_P16-P20

深圳市兆新能源股份有限公司2020年半年度报告全文计变更用途的募集资金总额 46.00 累计变更用途的募集资金总额比例 9597% 募集资金总体使用情况说明 1、实际募集资金金额及资金到位时间 2015年12月23日,经中国证监会“证监许可【2015】3024号”《关于核准深圳市彩虹精细化工股份有限公司①非公开发行股票的批复》的核准,公司获准非公开发行人民币普通股不超过156,39500股。公司非公开实际发行人民币普通股156339468股,每股发行价格978元,募集资金总额1,52899904元,扣除与发行有关的费用共计723946 元后,实际募集资金净额1521.2716758元,上述募集资金已于206年5月18日到位,并经瑞华会计师事务所(特殊通合伙)出具的瑞华验字【2016】48070002号验资报告验证 2、本半年度使用金额及当前余额本半年度募集资金账户期初余额为7692,75192元,利息收入扣除手续费支出后净收入1151546元,账户期末余额为 7,704267.38元 (2)募集资金承诺项目情况 √适用口不适用单位:万元是否已募集资金调整后投截至期末项目达到项目可行截至期末本报告期承诺投资项目和超募变更项本报告期资进度预定可使是否达到性是否发承诺投资资总额累计投实现的效资金投向目(含部投入金额 (3)=用状态日额金额(2) 益计效益生重大变分变更) (2)()期化承诺投资项目浙江80MW分布式是已变更不适用是光伏发电项目徽60MW分布光伏发电项目 21合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补是 13,333.33 已变更不适用是 20MW分布式光伏发电项目 22合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 20MW分布式光伏发 13,333.33 不适用是电项目(二期) 3合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补是 13,333.34 已变更不适用是 20MW分布式光伏发电项目(三期) 四川60MW分布光伏发电项目 chin乡 www.cninfocom.cn

深圳市兆新能源股份有限公司 2020 年半年度报告全文 17 累计变更用途的募集资金总额 146,000 累计变更用途的募集资金总额比例 95.97% 募集资金总体使用情况说明 1、实际募集资金金额及资金到位时间 2015 年 12 月 23 日，经中国证监会“证监许可【2015】3024 号”《关于核准深圳市彩虹精细化工股份有限公司①非公开发行股票的批复》的核准，公司获准非公开发行人民币普通股不超过 156,339,500 股。公司非公开实际发行人民币普通股 156,339,468 股，每股发行价格 9.78 元，募集资金总额 1,528,999,997.04 元，扣除与发行有关的费用共计 7,722,339.46 元后，实际募集资金净额 1,521,277,657.58 元，上述募集资金已于 2016 年 5 月 18 日到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字【2016】48070002 号验资报告验证。 2、本半年度使用金额及当前余额本半年度募集资金账户期初余额为 7,692,751.92 元，利息收入扣除手续费支出后净收入 11,515.46 元，账户期末余额为 7,704,267.38 元。（2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2) 截至期末投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目 1、浙江 80MW 分布式光伏发电项目是 60,000 0 已变更不适用是 2、安徽 60MW 分布式光伏发电项目 2.1 合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 20MW 分布式光伏发电项目是 13,333.33 0 已变更不适用是 2.2 合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 20MW 分布式光伏发电项目（二期）是 13,333.33 0 已变更不适用是 2.3 合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 20MW 分布式光伏发电项目（三期）是 13,333.34 0 已变更不适用是 3、四川 60MW 分布式光伏发电项目

深圳市兆新能源股份有限公司2020年半年度报告全文超募资金投向无超募资金 152,1277152,127.7 155005.2 1,19724 未达到计划进度或预金华市兆晟新能源有限公司16MWp分布式光伏发电项目”本期亏损未达预计效益,主要因该计收益的情况和原因项目融资租赁事项产生的财务费用导致。 (分具体项目) 1、浙江80MW分布式光伏发电项目 2018年5月3日,国家发改委、财政部和国家能源局联合出台《2018年光伏发电有关事项的通知》,对光伏发电实施控指标、降补贴的新政,对整个光伏行业产生了很大的影响。受光伏新政的影响,光伏电站的投资收益不及预期,且公司暂时未有好的项目来承接:在当前国家“去杠杆”的大背景下,众多民营企业面临着融资渠道萎缩、资金成本上升、信用风险增加等问题,公司作为中小民营企业的一员,公司也面临“融资难融资贵”的问题。2018年12月8日公司第五届董事会第四次会议及2018年12月25日的2018年第五次临时股东大会审议通过了《关于终止部分非公开发行股票募集资金投资项目并将项目剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意终止“浙江80Mw 分布式光伏发电项目”,并将上述项目剩余募集资金及利息全部永久补充流动资金 2、安徽60MW分布式光伏发电项目 2.1、“合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补20MW分布式光伏发电项目为“安徽60MW分布式光伏发电项目”之一,由于目前国家对建设光伏电站的政策在不断地调整,使得尚未开工建设的光伏电站的投资收益存在较大的不确定性,为提高公司募集资金的使用效率,更快地产生经济效益,201 年8月18日公司第四届董事会第二十三次会议及2017年9月4日的2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目暨收购永新县海鹰新能源科技有限公司 100%股权的议案》,将募集资金投资项目“安徽60MW分布式光伏发电项目”中的“合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补20MW分布式光伏发电项目”变更为已并网的“江西省永新县高市乡樟木山项目可行性发生重大 20MW光伏发电站项目”。变化的情况说明 22、“合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补20MW分布式光伏发电项目(二期)、(三期) 均为“安徽60MW分布式光伏发电项目”的在建项目,由于目前国家对建设光伏电站的政策在不断地调整,使得尚未开工建设的光伏电站的投资收益存在较大的不确定性,为了提升公司整体盈利能力同时提高募集资金的使用效率,2018年6月11日公司第四届董事会第三十五次会议及2018年6 月28日的2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目暨收购上海中锂实业有限公司剩余80%股权的议案》,将非公开发行股票募集资金投资项目“安徽 40Mw分布式光伏发电项目中在建的合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补20MW分布式光伏发电项目(二期)、(三期)”变更为“收购上海中锂实业有限公司80%股权项目”。 3、四川60MW分布式光伏发电项目 3、“攀枝花市西区新庄村光伏生态修复2Mw分布式光伏发电项目”为四川60Mw分布式光伏发电项目"之一,由于该项目尚未开工建设,且目前国家对建设光伏电站的政策在不断地调整得尚未开工建设的光伏电站的投资收益存在较大的不确定性,为提高公司募集资金的使用效率, 快地产生经济效益,2016年10月13日公司第四届董事会第十三次会议及2016年10月31日公司 2016年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目暨收购河南协通新能源开发有限公司100%股权的议案》,将募集资金投资项目四川60MW分布式光伏发电项目”中的“攀枝花市西区新庄村光伏生态修复20MW分布式光伏发电项目”变更为已并网的“遂平县喳岈山镇凤凰山20Mw光伏发电项目 chin乡 www.cninfocom.cn

深圳市兆新能源股份有限公司 2020 年半年度报告全文 19 超募资金投向无超募资金合计 -- 152,127.7 7 152,127.7 7 0 155,005.2 1 -- -- 1,197.24 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） “金华市兆晟新能源有限公司 1.6MWp 分布式光伏发电项目”本期亏损未达预计效益，主要因该项目融资租赁事项产生的财务费用导致。项目可行性发生重大变化的情况说明 1、浙江 80MW 分布式光伏发电项目 2018 年 5 月 31 日，国家发改委、财政部和国家能源局联合出台《2018 年光伏发电有关事项的通知》，对光伏发电实施控指标、降补贴的新政，对整个光伏行业产生了很大的影响。受光伏新政的影响，光伏电站的投资收益不及预期，且公司暂时未有好的项目来承接；在当前国家“去杠杆”的大背景下，众多民营企业面临着融资渠道萎缩、资金成本上升、信用风险增加等问题，公司作为中小民营企业的一员，公司也面临“ 融资难融资贵”的问题。2018 年 12 月 8 日公司第五届董事会第四次会议及 2018 年 12 月 25 日的 2018 年第五次临时股东大会审议通过了《关于终止部分非公开发行股票募集资金投资项目并将项目剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止“ 浙江 80MW 分布式光伏发电项目”，并将上述项目剩余募集资金及利息全部永久补充流动资金。 2、安徽 60MW 分布式光伏发电项目 2.1、“合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 20MW 分布式光伏发电项目”为“安徽 60MW 分布式光伏发电项目”之一，由于目前国家对建设光伏电站的政策在不断地调整，使得尚未开工建设的光伏电站的投资收益存在较大的不确定性，为提高公司募集资金的使用效率，更快地产生经济效益，2017 年 8 月 18 日公司第四届董事会第二十三次会议及 2017 年 9 月 4 日的 2017 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目暨收购永新县海鹰新能源科技有限公司 100%股权的议案》，将募集资金投资项目“安徽 60MW 分布式光伏发电项目”中的“合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 20MW 分布式光伏发电项目”变更为已并网的“江西省永新县高市乡樟木山 20MW 光伏发电站项目”。 2.2、“合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补 20MW 分布式光伏发电项目（二期）、（三期）” 均为“安徽 60MW 分布式光伏发电项目”的在建项目，由于目前国家对建设光伏电站的政策在不断地调整，使得尚未开工建设的光伏电站的投资收益存在较大的不确定性，为了提升公司整体盈利能力，同时提高募集资金的使用效率，2018 年 6 月 11 日公司第四届董事会第三十五次会议及 2018 年 6 月 28 日的 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目暨收购上海中锂实业有限公司剩余 80%股权的议案》，将非公开发行股票募集资金投资项目“安徽 40MW分布式光伏发电项目”中在建的“合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补20MW分布式光伏发电项目（二期）、（三期）”变更为“收购上海中锂实业有限公司 80%股权项目”。 3、四川 60MW 分布式光伏发电项目 3.1、“攀枝花市西区新庄村光伏生态修复 20MW 分布式光伏发电项目”为“四川 60MW 分布式光伏发电项目”之一，由于该项目尚未开工建设，且目前国家对建设光伏电站的政策在不断地调整，使得尚未开工建设的光伏电站的投资收益存在较大的不确定性，为提高公司募集资金的使用效率，更快地产生经济效益，2016 年 10 月 13 日公司第四届董事会第十三次会议及 2016 年 10 月 31 日公司 2016 年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目暨收购河南协通新能源开发有限公司 100%股权的议案》，将募集资金投资项目“四川 60MW 分布式光伏发电项目”中的“攀枝花市西区新庄村光伏生态修复 20MW 分布式光伏发电项目”变更为已并网的“遂平县嵖岈山镇凤凰山 20MW 光伏发电项目

深圳市兆新能源股份有限公司2020年半年度报告全文 32、“攀枝花市林光互补生态修复应用20MW分布式光伏发电项目(二期)”为四川60MW分布式光伏发电项目”之一,由于浙江地区大力推动发展屋顶分布式光伏电站,并提供一定的地方补贴扶持政策,为提高项目投资收益,2017年11月27日公司第四届董事会第二十九次会议及2017年 12月14日公司2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资资项目的议案》,将“攀枝花市林光互补生态修复应用20MW分布式光伏发电项目(二期)”变更为 “浙江2465MWp分布式光伏发电项目”,该项目由“金华市兆晟新能源有限公司6MWp分布式光伏发电项目”、“兰溪市永晟新能源有限公司145MWp分布式光伏发电项目”、“义乌市永聚新能源有限公司695MWp分布式光伏发电项目”和“新昌县兆晟新能源有限公司1.6MWp分布式光伏发电项目组成。 33、“攀枝花市林光互补生态修复应用20MW分布式光伏发电项目(三期)”为四川60MW分布式光伏发电项目”之一,由于目前国家对建设光伏电站的政策在不断地调整,使得尚未开工建设的光伏电站的投资收益存在较大的不确定性,为了提升公司整体盈利能力,同时提高募集资金的使用效率,2018年6月11日公司第四届董事会第三十五次会议及2018年6月28日的2018年第次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目暨收购上海中锂实业有限公司剩余80%股权的议案》,将在建的非公开发行股票募集资金投资项目“攀枝花市林光互补生态修复应用20MW分布式光伏发电项目(三期y变更为收购上海中锂实业有限公司80%股权项目 4、收购上海中锂实业有限公司80%股权项目 2018年以来,碳酸锂等锂盐价格出现持续下降,根据wind数据,截至2018年1l月30日,国产电池级碳酸锂价格较年初最高价格下降了5152%。锂盐价格的持续下降,对锂电材料行业企业利润产生了较大影响;在当前国家“去杠杆”的大背景下,众多民营企业面临着融资渠道萎缩、资金成本上升、信用风险增加等问题,公司作为中小民营企业的一员,公司也面临“融资难融资贵的问题 2018年12月8日公司第五届董事会第四次会议及2018年12月25日的2018年第五次临时股东大会审议通过了《关于终止部分非公开发行股票募集资金投资项目并将项目剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意终止“收购上海中锂实业有限公司80%股权项目”,并将上述项目剩余募集资金及利息全部永久补充流动资金。超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用适用以前年度发生 2016年10月13日公司第四届董事会第十三次会议及2016年10月31日公司2016年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目暨收购河南协通新能源开发有限公司100%股权的议案》,公司变更募集资金投资项目四川60MW分布式光伏发电项目中的“攀枝花市西区新庄村光伏生态修复20MW分布式光伏发电项目”为“遂平县喳岈山镇凤凰山募集资金投资项目实P2W光伏发电项目”实施地点由攀枝花市西区新庄村变为河南省驻马店市遂平蚜山镇地点变更情况 017年8月18日公司第四届董事会第二十三次会议及2017年9月4日公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目暨收购永新县海鹰新能源科技有限公司100%股权的议案》,将募集资金投资项目“安徽60Mw分布式光伏发电项目中的合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补20MW分布式光伏发电项目”变更为己并网的江西省永新县高市乡樟木山20MW光伏发电站项目”,实施地点由安徽省合肥市肥西县花岗镇河光村变为江西吉安市永新县高市乡樟木山村 2017年11月27日公司第四届董事会第二十九次会议及207年12月14日公司2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目的议案》,将“攀枝花市 chin乡 www.cninfocom.cn

深圳市兆新能源股份有限公司 2020 年半年度报告全文 20 3.2、“攀枝花市林光互补生态修复应用 20MW 分布式光伏发电项目（二期）”为“四川 60MW 分布式光伏发电项目”之一，由于浙江地区大力推动发展屋顶分布式光伏电站，并提供一定的地方补贴扶持政策，为提高项目投资收益，2017 年 11 月 27 日公司第四届董事会第二十九次会议及 2017 年 12 月 14 日公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目的议案》，将“攀枝花市林光互补生态修复应用 20MW 分布式光伏发电项目（二期）”变更为 “浙江 24.65MWp 分布式光伏发电项目”，该项目由“金华市兆晟新能源有限公司 1.6MWp 分布式光伏发电项目”、“兰溪市永晟新能源有限公司 14.5MWp 分布式光伏发电项目”、“义乌市永聚新能源有限公司6.95MWp分布式光伏发电项目”和 “新昌县兆晟新能源有限公司1.6MWp分布式光伏发电项目” 组成。 3.3、“攀枝花市林光互补生态修复应用 20MW 分布式光伏发电项目（三期）”为“四川 60MW 分布式光伏发电项目” 之一，由于目前国家对建设光伏电站的政策在不断地调整，使得尚未开工建设的光伏电站的投资收益存在较大的不确定性，为了提升公司整体盈利能力，同时提高募集资金的使用效率，2018 年 6 月 11 日公司第四届董事会第三十五次会议及 2018 年 6 月 28 日的 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目暨收购上海中锂实业有限公司剩余 80%股权的议案》，将在建的非公开发行股票募集资金投资项目“攀枝花市林光互补生态修复应用 20MW 分布式光伏发电项目（三期）”变更为“收购上海中锂实业有限公司 80%股权项目”。 4、收购上海中锂实业有限公司 80%股权项目 2018 年以来，碳酸锂等锂盐价格出现持续下降，根据 wind 数据，截至 2018 年 11 月 30 日，国产电池级碳酸锂价格较年初最高价格下降了 51.52%。锂盐价格的持续下降，对锂电材料行业企业利润产生了较大影响；在当前国家“去杠杆”的大背景下，众多民营企业面临着融资渠道萎缩、资金成本上升、信用风险增加等问题，公司作为中小民营企业的一员，公司也面临“融资难融资贵”的问题。 2018 年 12 月 8 日公司第五届董事会第四次会议及 2018 年 12 月 25 日的 2018 年第五次临时股东大会审议通过了《关于终止部分非公开发行股票募集资金投资项目并将项目剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止“ 收购上海中锂实业有限公司 80%股权项目”，并将上述项目剩余募集资金及利息全部永久补充流动资金。超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况适用以前年度发生 2016 年 10 月 13 日公司第四届董事会第十三次会议及 2016 年 10 月 31 日公司 2016 年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目暨收购河南协通新能源开发有限公司 100%股权的议案》，公司变更募集资金投资项目“四川 60MW 分布式光伏发电项目”中的“攀枝花市西区新庄村光伏生态修复 20MW 分布式光伏发电项目”为“遂平县嵖岈山镇凤凰山 20MW 光伏发电项目”，实施地点由攀枝花市西区新庄村变为河南省驻马店市遂平嵖岈山镇。 2017 年 8 月 18 日公司第四届董事会第二十三次会议及 2017 年 9 月 4 日公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目暨收购永新县海鹰新能源科技有限公司 100%股权的议案》，将募集资金投资项目“安徽 60MW 分布式光伏发电项目”中的“合肥市肥西县花岗镇河光村渔光互补20MW分布式光伏发电项目”变更为已并网的“江西省永新县高市乡樟木山 20MW 光伏发电站项目”，实施地点由安徽省合肥市肥西县花岗镇河光村变为江西吉安市永新县高市乡樟木山村。 2017 年 11 月 27 日公司第四届董事会第二十九次会议及 2017 年 12 月 14 日公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行股票募集资金投资项目的议案》，将“攀枝花市