天津滨海能源发展股份有限公司2016年年度报告全文

天津滨海能源发展股份有限公司2016年年度报告全文 承诺事由 承诺方承诺类型 承诺内容 承诺时间承诺期限 情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 股权激励承诺 自本承诺之日起未来六个月内(2015 2015年7 天津泰达投 年7月10日至2016年1月10日)不 2015年07月月10日至履行 资控股有限其他承诺在股票二级市场上减持持有的滨海能 10日 2016年1完毕 公司 源股票,以实际行动维护市场稳定,切 月10日 实保护投资者利益 (1)京津文化已出具《承诺函》,承诺 天津京津文 本次权益变动完成后12个月内依法不 化传媒发展其他承诺转让已拥有的上市公司权益的股份。2015年09月 履行 有限公司 (2)京津文化已出具《承诺函》,承诺09日 毕 在未来12个月内不会增持上市公司的 股份 在其本人担任上市公司董事、高级管理 人员期间,遵守以下承诺: (一)本人承诺不无偿或以不公平条 件向其他单位或者个人输送利益,也不 其他对公司中小股东 采用其他方式损害公司利益 作承诺 (二)本人承诺对本人的职务消费行为 进行约束 肖占鹏魏莉 (三)本人承诺不动用公司资产从事与 其履行职责无关的投资、消费活动 李莉冼国明 (四)本人承诺由董事会或薪酬委员会 张虹霞纪秀 正常 荣高扬崔雪其他承诺定的薪酬制度与公司填补回报措施016年09月 长期 的执行情况相挂钩:本人承诺积极推动12日 郭锐;沈志 刚王凯张景 公司薪酬制度的完善,使之更符合填补 摊溥即期回报的要求,提议(如有提案 权)并支持公司董事会或薪酬委员会在 制订、修改补充公司的薪酬制度时与公 司填补回报措施的执行情况相挂钩,并 在董事会、股东大会投票(如有表决权) 赞成薪酬制度与公司填补回报措施的 执行情况相挂钩的相关议案 (五)若公司后续推出股权激励政策, 本人承诺拟公布的公司股权激励的行

天津滨海能源发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行 情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 股权激励承诺 天津泰达投 资控股有限 公司 其他承诺 自本承诺之日起未来六个月内（2015 年 7 月 10 日至 2016 年 1 月 10 日）不 在股票二级市场上减持持有的滨海能 源股票，以实际行动维护市场稳定，切 实保护投资者利益。 2015 年 07 月 10 日 2015 年 7 月 10 日至 2016 年 1 月 10 日 履行 完毕 天津京津文 化传媒发展 有限公司 其他承诺 （1）京津文化已出具《承诺函》，承诺 本次权益变动完成后 12 个月内依法不 转让已拥有的上市公司权益的股份。 （2）京津文化已出具《承诺函》，承诺 在未来 12 个月内不会增持上市公司的 股份。 2015 年 09 月 09 日 一年 履行 完毕 其他对公司中小股东 所作承诺 肖占鹏;魏莉; 李莉;冼国明; 张虹霞;纪秀 荣;高扬;崔雪 松;郭锐;沈志 刚;王凯;张景 喆 其他承诺 在其本人担任上市公司董事、高级管理 人员期间，遵守以下承诺： "（一）本人承诺不无偿或以不公平条 件向其他单位或者个人输送利益，也不 采用其他方式损害公司利益； （二）本人承诺对本人的职务消费行为 进行约束； （三）本人承诺不动用公司资产从事与 其履行职责无关的投资、消费活动； （四）本人承诺由董事会或薪酬委员会 制定的薪酬制度与公司填补回报措施 的执行情况相挂钩；本人承诺积极推动 公司薪酬制度的完善，使之更符合填补 摊薄即期回报的要求，提议（如有提案 权）并支持公司董事会或薪酬委员会在 制订、修改补充公司的薪酬制度时与公 司填补回报措施的执行情况相挂钩，并 在董事会、股东大会投票（如有表决权） 赞成薪酬制度与公司填补回报措施的 执行情况相挂钩的相关议案； （五）若公司后续推出股权激励政策， 本人承诺拟公布的公司股权激励的行 2016 年 09 月 12 日 长期 正常 履行 中

天津滨海能源发展股份有限公司2016年年度报告全文 权条件与公司填补回报措施的执行情 况相挂钩:如公司未来实施股权激励方 案,提议(如有提案权) 司董 事会或薪酬委员会在制订股权激励方 案时,将其行权条件与公司填补回报措 施的执行情况相挂钩,并在董事会、股 东大会投票(如有表决权)赞成股权激 励方案与公司填补回报措施的执行情 况相挂钩的相关议案 (六)本承诺出具日后至公司本次非公 开发行股票实施完毕前,若中国证监会 作出关于填补回报措施及其承诺的其 他新的监管规定的,且上述承诺不能满 足中国证监会该等规定时,本人承诺届 时将按照中国证监会的最新规定出具 补充承诺 (七)本人承诺切实履行公司制定的有 关填补回报措施以及本人对此作出的 任何有关填补回报措施的承诺,若本人 违反该等承诺并给公司或者投资者造 成损失的,本人愿意依法承担对公司或 者投资者的补偿责任。 作为填补回报措施相关责任主体之 本人若违反上述承诺或拒不履行上述 承诺,本人同意按照中国证监会和深圳 证券交易所等证券监管机构按照其制 定或发布的有关规定、规则,对本人作 出相关处罚或采取相关管理措施。” 承诺是否按时履行是 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告的说明 口适用√不适用

天津滨海能源发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 权条件与公司填补回报措施的执行情 况相挂钩；如公司未来实施股权激励方 案，提议（如有提案权）并支持公司董 事会或薪酬委员会在制订股权激励方 案时，将其行权条件与公司填补回报措 施的执行情况相挂钩，并在董事会、股 东大会投票（如有表决权）赞成股权激 励方案与公司填补回报措施的执行情 况相挂钩的相关议案； （六）本承诺出具日后至公司本次非公 开发行股票实施完毕前，若中国证监会 作出关于填补回报措施及其承诺的其 他新的监管规定的，且上述承诺不能满 足中国证监会该等规定时，本人承诺届 时将按照中国证监会的最新规定出具 补充承诺； （七）本人承诺切实履行公司制定的有 关填补回报措施以及本人对此作出的 任何有关填补回报措施的承诺，若本人 违反该等承诺并给公司或者投资者造 成损失的，本人愿意依法承担对公司或 者投资者的补偿责任。 作为填补回报措施相关责任主体之一， 本人若违反上述承诺或拒不履行上述 承诺，本人同意按照中国证监会和深圳 证券交易所等证券监管机构按照其制 定或发布的有关规定、规则，对本人作 出相关处罚或采取相关管理措施。" 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用

天津滨 发展股份有限公司2016年年度报告全文 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用口不适用 会计估计变更情况如下: 开始适用 受影响的报表项目 会计估计变更的内容和原因 时点 名称和金额 内容:近两年及以后投入环保类设施折旧年 科目名称 影响金额 整为8年。以及将原有脱硫用设备折旧年限调 为自本次环保类固定资产折旧年限变更起始八届二十三次 016年11月|固定资产累计折旧00665 旧起再使用3年 董事会审议通 原因:环保设施一直处于高温高压高腐蚀环境 主营业务成本 1.006,165.36 行,导致环保设备使用年限将大幅降低 变更前,公司各类固定资产分类及折旧年限如下 使用年限(年) 残值率% 年折旧率% 房屋及建筑物 3.17 帆器设备 15-20 6.33-4.75 输设备 5555 19.00 电子设备及其他 19.00-9.50 变更后,公司各类固定资产分类及折旧年限如下: 使用年限(年 残值率% 年折旧率% 房屋及建筑物 3.17 帆器设备 15-20 6.33-4.75 输设备 19.00 电子设备及其他 55555 19.00-9.50 环保类设备 8 11.875 七、报告期内发生重大会计差错更正需迫溯重述的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 √适用口不适用 2016年1月,新设立全资子公司天津泰达能源发展有限责任公司,公司将母公司所拥有的全部热电业务相关资产及负债 (即母公司拥有的全部资产及负债)划转至子公司泰达能源,划转资产包括母公司持有的国华能源股权,国华能源成为泰达 能源子公司 2016年8月,新设立全资子公司天津羲和拍卖有限公司

天津滨海能源发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 会计估计变更情况如下： 会计估计变更的内容和原因 审批 程序 开始适用 时点 受影响的报表项目 名称和金额 内容：近两年及以后投入环保类设施折旧年限调 科目名称 影响金额 整为 8 年。以及将原有脱硫用设备折旧年限调 整为自本次环保类固定资产折旧年限变更起始 日起再使用 3 年。 固定资产-累计折旧 1,006,165.36 原因：环保设施一直处于高温高压高腐蚀环境运 行，导致环保设备使用年限将大幅降低。 八届二十三次 董事会审议通 过 2016 年 11 月 1 日 主营业务成本 1,006,165.36 变更前，公司各类固定资产分类及折旧年限如下： 类别 使用年限（年） 残值率% 年折旧率% 房屋及建筑物 30 5 3.17 机器设备 15-20 5 6.33-4.75 运输设备 5 5 19.00 电子设备及其他 5-10 5 19.00-9. 50 变更后，公司各类固定资产分类及折旧年限如下： 类别 使用年限（年） 残值率% 年折旧率% 房屋及建筑物 30 5 3.17 机器设备 15-20 5 6.33-4.75 运输设备 5 5 19.00 电子设备及其他 5-10 5 19.00-9. 50 环保类设备 8 5 11.875 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 2016年1月，新设立全资子公司天津泰达能源发展有限责任公司，公司将母公司所拥有的全部热电业务相关资产及负债 （即母公司拥有的全部资产及负债）划转至子公司泰达能源，划转资产包括母公司持有的国华能源股权，国华能源成为泰达 能源子公司。 2016年8月，新设立全资子公司天津羲和拍卖有限公司

天津滨海能源发展股份有限公司2016年年度报告全文 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 刘海山郑飞 当期是否改聘会计师事务所 是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用口不适用 经2016年3月17日、5月19日董事会八届十七次会议和公司2015年年度股东大会审议通过公司聘任2016年度会计师事务所 的议案,公司续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度法定审计单位,年度审计费用70万元人民币,包括公 司年度财务报告审计、内部控制审计等(详情请参阅公司董事会2016年3月19日、5月20日刊登在《中国证券报》、《证券时 报》、巨潮资讯网上披露的《董事会决议公告》、《2015年年度股东大会决议公 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 口适用√不适用 十一、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 口适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 口适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用口不适用 报告期内,公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况

天津滨海能源发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 70 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4 境内会计师事务所注册会计师姓名 刘海山 郑飞 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 经2016年3月17日、5月19日董事会八届十七次会议和公司2015年年度股东大会审议通过公司聘任2016年度会计师事务所 的议案，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度法定审计单位，年度审计费用70万元人民币，包括公 司年度财务报告审计、内部控制审计等（详情请参阅公司董事会2016年3月19日、5月20日刊登在《中国证券报》、《证券时 报》、巨潮资讯网上披露的《董事会决议公告》、《2015年年度股东大会决议公告》）。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况

天津滨海能源发展股份有限公司2016年年度报告全文 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 口适用√不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用口不适用 关联交易关联关关联交|关联交/关联交 关联交易金额交易金交易额是否超关联交可获得 关联交占同类获批的 的同类披露日披露索 方 系易类型易内容/易定价 过获批易结算 原则易价格(万额的比度(万 交易市期引 元)例 元)额度方式 价 天津泰达 四号热 关联股关联租 按季|1722万 投资控股 源厂租协议22 1,7223,29%1,722 东 有限公司 支付元 月28湖资, 讯网 天津泰达同一关关联租 煤库|协议37 按月 巨潮资 热电公司联股东|赁 3,371644%3,371否 支付元 讯网 租赁 天津泰达同一关关联租热源三 协议6565万 按月(56万06年 656125%656否 4月28巨潮资 热电公司联股东赁厂租赁 支付元 讯网 天津泰达 燃气有阳同一关关联采燃气采政府公1237元43964 84094,3964否 按月237 月28/巨潮资 联股东购 告价格立方米 支付立方米 讯网 司 津联热由同一关关联采凝结水 按月 采购{吨(不2032004%20.32否 (不 月28已潮资 有限公司联人购 讯网 含税) 支付 含税)|日 再生水 级水 实际结 实际结 算价格 天津泰达 为4.50 新水源科|同一关关联采再生水政府公元/立方1760.9 3.36%1,800否 技开发有联股东购采购告价格米,再 支付米,再4月28/潮资 按月阮元/立方 讯网 限公司 生水二 生水二 级水为 级水为 10.40元 天津泰达同一关关联销蒸汽销协议143元/4042470252500否|按月|43元/2016年巨潮资

天津滨海能源发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 天津泰达 投资控股 有限公司 关联股 东 关联租 赁 四号热 源厂租 赁 协议 1722 万 元 1,722 3.29% 1,722 否 按季 支付 1722 万 元 2016 年 04 月 28 日 巨潮资 讯网 天津泰达 热电公司 同一关 联股东 关联租 赁 热源二 厂、煤库 租赁 协议 3371 万 元 3,371 6.44% 3,371 否 按月 支付 3371 万 元 2016 年 04 月 28 日 巨潮资 讯网 天津泰达 热电公司 同一关 联股东 关联租 赁 热源三 厂租赁 协议 656 万 元 656 1.25% 656 否 按月 支付 656 万 元 2016 年 04 月 28 日 巨潮资 讯网 天津泰达 燃气有限 公司 同一关 联股东 关联采 购 燃气采 购 政府公 告价格 2.37 元/ 立方米 4,396.4 4 8.40% 4,396.4 40 否 按月 支付 2.37 元/ 立方米 2016 年 04 月 28 日 巨潮资 讯网 天津泰达 津联热电 有限公司 同一关 联人 关联采 购 凝结水 采购 协议 5.54 元/ 吨（不 含税） 20.32 0.04% 20.32 否 按月 支付 5.54 元/ 吨（不 含税） 2016 年 04 月 28 日 巨潮资 讯网 天津泰达 新水源科 技开发有 限公司 同一关 联股东 关联采 购 再生水 采购 政府公 告价格 再生水 一级水 实际结 算价格 为 4.50 元/立方 米，再 生水二 级水为 10.40 元 /立方 米。 1,760.9 8 3.36% 1,800 否 按月 支付 再生水 一级水 实际结 算价格 为 4.50 元/立方 米，再 生水二 级水为 10.40 元 /立方 米。 2016 年 04 月 28 日 巨潮资 讯网 天津泰达 同一关 关联销 蒸汽销 协议 143 元/ 40,424. 77.22% 52,500 否 按月 143 元/ 2016 年 巨潮资