经济增长理论 定时间内是否将会发生战争、地震,或产生流行性感冒,或 在某一关键时刻某些有影响的人士诞生或逝世,或者发生影 响事件发展的成千上万的其他事件。这类事件许多事先是无 法得悉的;即使可以事先得悉也绝无一人能够提出一种方程 式体系,将千百万决定未来的可变数都包括在内。因此,我 们只能对“假若……那么……”的变化作部分的预测。这类 例证有:我们在实际运用某些经济动力学问题时所运用的差 数方程式;又例如李嘉图的经由人口和报酬递减律走向停滞 的经济增长理论;又例如熊彼特的有关西方资本主义制度发 展的预测。这些方法上的实际运用往往似乎会超过预期效果, 因为不少作者自己并未察觉,或者他们未能向读者交代清楚 实际运用假设的基础。他们通常也不能正确地预测未来,因 为他们弄错了系数,或是系数起了变化;或者因为弄错了可 变数的关系、或可变数关系起了变化;或者因为被忽视的新 的可变数变成了重要的因素。用不着对这些实际运用的失败 感到难为情,因为只有找出假设不充分的原因,我们才能期 望对社会变化的状况和缘由得到一个较为完整的了解。 在本书写到社会变化的缘由时我们具有充分的信心,但 是写到社会可能往什么方向变化时则信心不足或者说毫无信 关于变化的过程存在少数已充分确立的概括——比如说 谁最可能是革新者、模拟的作用、抵制变革的根源以及增长 的逻辑过程等等。这些概括看来在下述意义上可以普遍应用, 即今天社会变迁的过程与二千年前的大致相同、在处于不同 发展阶段的社会中也大致相同。因此,在写到这些事件时,我 们可以把人类全部历史作为我们的研究范围,而不必去寻求
定 时 间 内 是 否 将 会 发 生 战 争 、 地 震 , 或 产 生 流 行 性 感 冒 , 或 在 某 一 关 键 时 刻 某 些 有 影 响 的 人 士 诞 生 或 逝 世 , 或 者 发 生 影 响 事 件 发 展 的 成 千 上 万 的 其 他 事 件 。 这 类 事 件 许 多 事 先 是 无 法 得 悉 的 ; 即 使 可 以 事 先 得 悉 也 绝 无 一 人 能 够 提 出 一 种 方 程 式 体 系 , 将 千 百 万 决 定 未 来 的 可 变 数 都 包 括 在 内 。 因 此 , 我 们 只 能 对 “ 假 若 … … 那 么 … … ” 的 变 化 作 部 分 的 预 测 。 这 类 例 证 有 : 我 们 在 实 际 运 用 某 些 经 济 动 力 学 问 题 时 所 运 用 的 差 数 方 程 式 ; 又 例 如 李 嘉 图 的 经 由 人 口 和 报 酬 递 减 律 走 向 停 滞 的 经 济 增 长 理 论 ; 又 例 如 熊 彼 特 的 有 关 西 方 资 本 主 义 制 度 发 展 的 预 测 。 这 些 方 法 上 的 实 际 运 用 往 往 似 乎 会 超 过 预 期 效 果 , 因 为 不 少 作 者 自 己 并 未 察 觉 , 或 者 他 们 未 能 向 读 者 交 代 清 楚 实 际 运 用 假 设 的 基 础 。 他 们 通 常 也 不 能 正 确 地 预 测 未 来 , 因 为 他 们 弄 错 了 系 数 , 或 是 系 数 起 了 变 化 ; 或 者 因 为 弄 错 了 可 变 数 的 关 系 、 或 可 变 数 关 系 起 了 变 化 ; 或 者 因 为 被 忽 视 的 新 的 可 变 数 变 成 了 重 要 的 因 素 。 用 不 着 对 这 些 实 际 运 用 的 失 败 感 到 难 为 情 , 因 为 只 有 找 出 假 设 不 充 分 的 原 因 , 我 们 才 能 期 望 对 社 会 变 化 的 状 况 和 缘 由 得 到 一 个 较 为 完 整 的 了 解 。 在 本 书 写 到 社 会 变 化 的 缘 由 时 我 们 具 有 充 分 的 信 心 , 但 是 写 到 社 会 可 能 往 什 么 方 向 变 化 时 则 信 心 不 足 或 者 说 毫 无 信 心 。 关 于 变 化 的 过 程 存 在 少 数 已 充 分 确 立 的 概 括 — — 比 如 说 谁 最 可 能 是 革 新 者 、 模 拟 的 作 用 、 抵 制 变 革 的 根 源 以 及 增 长 的 逻 辑 过 程 等 等 。 这 些 概 括 看 来 在 下 述 意 义 上 可 以 普 遍 应 用 , 即 今 天 社 会 变 迁 的 过 程 与 二 千 年 前 的 大 致 相 同 、 在 处 于 不 同 发 展 阶 段 的 社 会 中 也 大 致 相 同 。 因 此 , 在 写 到 这 些 事 件 时 , 我 们 可 以 把 人 类 全 部 历 史 作 为 我 们 的 研 究 范 围 , 而 不 必 去 寻 求 经 济 增 长 理 论 1 5 本PDF文件由S22PDF生成, S22PDF的版权由 郭力 所有 pdf@home.icm.ac.cn
经济增长理论 社会组织在各个不同阶段的不同规律。这种情况与我们研讨 适合性问题大致一样;人们对待财产、报酬、或生儿育女的 态度是有区别的,可是不同的社会具有足够的共同观点使得 我们有可能推演出人类行为的某些普遍规则。因此,倘若发 生了变化的话,我们能够说出变化将是怎样发生的。但我们 无法预见到将要发生什么样的变化。 关于方法论的这一导言也许会有助于说明为什么本书没 有采用其他经济发展分析中可以看到的探讨途径。我们不相 信有可能说明某个社会制度将会如何发展,因此,我们不像 李嘉图、马克思、汤恩比、汉森或熊彼特那样陈述社会发展 规律的理论。我们不相信每一个社会存在必须经历的发展阶 段,是从原始阶段进到封建社会,再进入交换经济,因此,我 们不步孔德、马克思、赫伯特·斯潘塞或韦伯的后尘。我们 的全部预测的基础要脚踏实地得多,即探讨富裕国家在发展 中所发生的变化将在多大程度上也许可望在较贫穷国家里重 现,如果后者发展的话。有时我们能颇有把握地回答;例如, 从事农业人口的比例将下降,或者说地位观念的关系将不断 让位给契约关系。在别的方面,我们还不知道答案,比如说, 预测生活水平提高后,出生率是否会下降,或者预测战争是 否为经济增长的必然产物。本书大部分章节的内容是指明发 展中国家所发生的变化,并探讨一些后进的国家是否有可能 步先进国家的后尘。至于对先进国家本身,我们认为无法预 测它们下一步将走向何方,因为我们不相信人类的未来是受 我们认识的或能够认识到的不变规律的支配的
社 会 组 织 在 各 个 不 同 阶 段 的 不 同 规 律 。 这 种 情 况 与 我 们 研 讨 适 合 性 问 题 大 致 一 样 ; 人 们 对 待 财 产 、 报 酬 、 或 生 儿 育 女 的 态 度 是 有 区 别 的 , 可 是 不 同 的 社 会 具 有 足 够 的 共 同 观 点 使 得 我 们 有 可 能 推 演 出 人 类 行 为 的 某 些 普 遍 规 则 。 因 此 , 倘 若 发 生 了 变 化 的 话 , 我 们 能 够 说 出 变 化 将 是 怎 样 发 生 的 。 但 我 们 无 法 预 见 到 将 要 发 生 什 么 样 的 变 化 。 关 于 方 法 论 的 这 一 导 言 也 许 会 有 助 于 说 明 为 什 么 本 书 没 有 采 用 其 他 经 济 发 展 分 析 中 可 以 看 到 的 探 讨 途 径 。 我 们 不 相 信 有 可 能 说 明 某 个 社 会 制 度 将 会 如 何 发 展 , 因 此 , 我 们 不 像 李 嘉 图 、 马 克 思 、 汤 恩 比 、 汉 森 或 熊 彼 特 那 样 陈 述 社 会 发 展 规 律 的 理 论 。 我 们 不 相 信 每 一 个 社 会 存 在 必 须 经 历 的 发 展 阶 段 , 是 从 原 始 阶 段 进 到 封 建 社 会 , 再 进 入 交 换 经 济 , 因 此 , 我 们 不 步 孔 德 、 马 克 思 、 赫 伯 特 · 斯 潘 塞 或 韦 伯 的 后 尘 。 我 们 的 全 部 预 测 的 基 础 要 脚 踏 实 地 得 多 , 即 探 讨 富 裕 国 家 在 发 展 中 所 发 生 的 变 化 将 在 多 大 程 度 上 也 许 可 望 在 较 贫 穷 国 家 里 重 现 , 如 果 后 者 发 展 的 话 。 有 时 我 们 能 颇 有 把 握 地 回 答 ; 例 如 , 从 事 农 业 人 口 的 比 例 将 下 降 , 或 者 说 地 位 观 念 的 关 系 将 不 断 让 位 给 契 约 关 系 。 在 别 的 方 面 , 我 们 还 不 知 道 答 案 , 比 如 说 , 预 测 生 活 水 平 提 高 后 , 出 生 率 是 否 会 下 降 , 或 者 预 测 战 争 是 否 为 经 济 增 长 的 必 然 产 物 。 本 书 大 部 分 章 节 的 内 容 是 指 明 发 展 中 国 家 所 发 生 的 变 化 , 并 探 讨 一 些 后 进 的 国 家 是 否 有 可 能 步 先 进 国 家 的 后 尘 。 至 于 对 先 进 国 家 本 身 , 我 们 认 为 无 法 预 测 它 们 下 一 步 将 走 向 何 方 , 因 为 我 们 不 相 信 人 类 的 未 来 是 受 我 们 认 识 的 或 能 够 认 识 到 的 不 变 规 律 的 支 配 的 。 1 6 经 济 增 长 理 论 本PDF文件由S22PDF生成, S22PDF的版权由 郭力 所有 pdf@home.icm.ac.cn
经济增长理论 第三节布局 关于经济增长著作的布局在很大程度上属于个人选择的 问题。鉴于所研讨的问题密切相关,因而从任何问题入手都 无关大局。本书一开头就研讨节约的努力以及决定努力势头 程度大小的信仰和制度。其次,本书进而研究知识对增长所 起的作用以及研究便于知识的累积和传播的方法。关于人均 资源的探讨则从资本这一章开始,然后在人口这一章中继续 探讨。这样就很自然地引向研究国际贸易,因为它是人口资 源分布比例不同的结果。政府在经济发展中所起的作用不是 个单独的主题,实际上它从属于每个章节,但是考虑到政 府的重要意义,把政府问题单独放在最后一章来研讨是适宜 的。每一章的处理方法是相同的:从适合增长的角度来说,我 们感兴趣的是经济关系、制度和信仰;从演变的角度来说,我 们感兴趣的是事物为何产生变化、如何发生变化以及是否能 够看出任何趋向。 在经济增长的种种因素中,我们对我们的主题进行这样 的划分使得有必要经常强调几个因素之间的内在关系,因为 任何一个方面的进展将会导致其他方面的进展。比如,倘若 能从国外得到更多的资本,它多半与新技术有联系,而且很 可能影响制度和人们态度的格局。如果发现了新知识,必将 刺激投资,同时制度也将会受到冲击。若是制度自由化了,人 的努力将会增加,同时应用于生产的知识和资本也将会更多 社会变化是累积的,不同的因素会起到相互加强的作用
第 三 节 布 局 关 于 经 济 增 长 著 作 的 布 局 在 很 大 程 度 上 属 于 个 人 选 择 的 问 题 。 鉴 于 所 研 讨 的 问 题 密 切 相 关 , 因 而 从 任 何 问 题 入 手 都 无 关 大 局 。 本 书 一 开 头 就 研 讨 节 约 的 努 力 以 及 决 定 努 力 势 头 程 度 大 小 的 信 仰 和 制 度 。 其 次 , 本 书 进 而 研 究 知 识 对 增 长 所 起 的 作 用 以 及 研 究 便 于 知 识 的 累 积 和 传 播 的 方 法 。 关 于 人 均 资 源 的 探 讨 则 从 资 本 这 一 章 开 始 , 然 后 在 人 口 这 一 章 中 继 续 探 讨 。 这 样 就 很 自 然 地 引 向 研 究 国 际 贸 易 , 因 为 它 是 人 口 资 源 分 布 比 例 不 同 的 结 果 。 政 府 在 经 济 发 展 中 所 起 的 作 用 不 是 一 个 单 独 的 主 题 , 实 际 上 它 从 属 于 每 个 章 节 , 但 是 考 虑 到 政 府 的 重 要 意 义 , 把 政 府 问 题 单 独 放 在 最 后 一 章 来 研 讨 是 适 宜 的 。 每 一 章 的 处 理 方 法 是 相 同 的 : 从 适 合 增 长 的 角 度 来 说 , 我 们 感 兴 趣 的 是 经 济 关 系 、 制 度 和 信 仰 ; 从 演 变 的 角 度 来 说 , 我 们 感 兴 趣 的 是 事 物 为 何 产 生 变 化 、 如 何 发 生 变 化 以 及 是 否 能 够 看 出 任 何 趋 向 。 在 经 济 增 长 的 种 种 因 素 中 , 我 们 对 我 们 的 主 题 进 行 这 样 的 划 分 使 得 有 必 要 经 常 强 调 几 个 因 素 之 间 的 内 在 关 系 , 因 为 任 何 一 个 方 面 的 进 展 将 会 导 致 其 他 方 面 的 进 展 。 比 如 , 倘 若 能 从 国 外 得 到 更 多 的 资 本 , 它 多 半 与 新 技 术 有 联 系 , 而 且 很 可 能 影 响 制 度 和 人 们 态 度 的 格 局 。 如 果 发 现 了 新 知 识 , 必 将 刺 激 投 资 , 同 时 制 度 也 将 会 受 到 冲 击 。 若 是 制 度 自 由 化 了 , 人 的 努 力 将 会 增 加 , 同 时 应 用 于 生 产 的 知 识 和 资 本 也 将 会 更 多 。 社 会 变 化 是 累 积 的 , 不 同 的 因 素 会 起 到 相 互 加 强 的 作 用 。 经 济 增 长 理 论 1 7 本PDF文件由S22PDF生成, S22PDF的版权由 郭力 所有 pdf@home.icm.ac.cn
18 经济增长理论 尽管有这种内在的相互关系,仍有人断言,某一个因素 比一切别的因素更为重要。例如,亚当·斯密和一大批自由 经济学家认为,促进经济增长所需要的主要在于有正确的制 度基础;有了这个基础就不怎么需要关心作出努力的意愿,知 识的积累和资本的积累,因为这一切都是人类天生的反应,只 不过受到了错误制度的抑制而已。在另一方面,马尔萨斯认 为不发达国家的主要障碍乃是缺少需求,今天可以理解为 “低估与业余闲暇有关的收入”,这个观点至今仍有不少附和 者。另外一个学派则坚持认为技术不熟练是妨碍增长的瓶颈 环节;例如,杜鲁门总统对不发达国家的计划宣称,不发达 国家从发达国家那里所需要的主要是技术援助。还有另一学 派则认为,资本是个瓶颈环节,他们宣称只要有了资本,就 可以得到新技术,他们还认为在经济增长的过程中,敌视经 济增长的所有制度都将改变或废弃。最后,还有一个学派则 把重点全都放在自然资源上,他们实际上主张每个国家应根 据其自然资源来筹集资本和建立制度。由于这些不同的重点, “不发达”一词就具有不同的含意。一个国家被列为不发达的 原因可能有:与其他国家比较它的技术落后:或是它的制度 相对来说不利于投资;或者说与西欧相比,它的人均资源较 低;或者是由于人均产出较低;或是它虽拥有可贵的自然资 源(矿产物、水力和土地),但尚未开始利用。一个国家或许 在某种意义上不发达,但在别的意义上则不能算不发达,但 事实上这些指标之间有着如此紧密的联系,因而当人们互相 指责对方提出“不发达 时应用其二含义而不应用别的 些含义时,就会感到奇怪
尽 管 有 这 种 内 在 的 相 互 关 系 , 仍 有 人 断 言 , 某 一 个 因 素 比 一 切 别 的 因 素 更 为 重 要 。 例 如 , 亚 当 · 斯 密 和 一 大 批 自 由 经 济 学 家 认 为 , 促 进 经 济 增 长 所 需 要 的 主 要 在 于 有 正 确 的 制 度 基 础 ; 有 了 这 个 基 础 就 不 怎 么 需 要 关 心 作 出 努 力 的 意 愿 , 知 识 的 积 累 和 资 本 的 积 累 , 因 为 这 一 切 都 是 人 类 天 生 的 反 应 , 只 不 过 受 到 了 错 误 制 度 的 抑 制 而 已 。 在 另 一 方 面 , 马 尔 萨 斯 认 为 不 发 达 国 家 的 主 要 障 碍 乃 是 缺 少 需 求 , 今 天 可 以 理 解 为 “ 低 估 与 业 余 闲 暇 有 关 的 收 入 ” , 这 个 观 点 至 今 仍 有 不 少 附 和 者 。 另 外 一 个 学 派 则 坚 持 认 为 技 术 不 熟 练 是 妨 碍 增 长 的 瓶 颈 环 节 ; 例 如 , 杜 鲁 门 总 统 对 不 发 达 国 家 的 计 划 宣 称 , 不 发 达 国 家 从 发 达 国 家 那 里 所 需 要 的 主 要 是 技 术 援 助 。 还 有 另 一 学 派 则 认 为 , 资 本 是 个 瓶 颈 环 节 , 他 们 宣 称 只 要 有 了 资 本 , 就 可 以 得 到 新 技 术 , 他 们 还 认 为 在 经 济 增 长 的 过 程 中 , 敌 视 经 济 增 长 的 所 有 制 度 都 将 改 变 或 废 弃 。 最 后 , 还 有 一 个 学 派 则 把 重 点 全 都 放 在 自 然 资 源 上 , 他 们 实 际 上 主 张 每 个 国 家 应 根 据 其 自 然 资 源 来 筹 集 资 本 和 建 立 制 度 。 由 于 这 些 不 同 的 重 点 , “ 不 发 达 ” 一 词 就 具 有 不 同 的 含 意 。 一 个 国 家 被 列 为 不 发 达 的 原 因 可 能 有 : 与 其 他 国 家 比 较 它 的 技 术 落 后 ; 或 是 它 的 制 度 相 对 来 说 不 利 于 投 资 ; 或 者 说 与 西 欧 相 比 , 它 的 人 均 资 源 较 低 ; 或 者 是 由 于 人 均 产 出 较 低 ; 或 是 它 虽 拥 有 可 贵 的 自 然 资 源 ( 矿 产 物 、 水 力 和 土 地 ) , 但 尚 未 开 始 利 用 。 一 个 国 家 或 许 在 某 种 意 义 上 不 发 达 , 但 在 别 的 意 义 上 则 不 能 算 不 发 达 , 但 事 实 上 这 些 指 标 之 间 有 着 如 此 紧 密 的 联 系 , 因 而 当 人 们 互 相 指 责 对 方 提 出 “ 不 发 达 ” 一 词 时 应 用 其 二 含 义 而 不 应 用 别 的 一 些 含 义 时 , 就 会 感 到 奇 怪 。 1 8 经 济 增 长 理 论 本PDF文件由S22PDF生成, S22PDF的版权由 郭力 所有 pdf@home.icm.ac.cn
经济增长理论 当然,确实在某个地方和某个时候,某一阻碍增长的因 素可能比其他因素更为突出,这就是说这个缺陷在这一点上 是最突出的,或者说从这点出发比从其他点开始要容易。例 可以设想,有些国家当前主要阻碍其增长的是制度(比 如说,腐败的政府或恶劣的佃租法),这就是说倘若制度改变, 更多的知识和资本就会涌现,别无他法。同样,也可以设想, 在别的地方现行的制度并非经济增长的障碍,主要短缺的是 资本。还有其他一些地方,若农民以肥料和良种的形式引进 新技术,就可以有一个良好的开端。有的时候需要把注意力 集中于一个问题上而排除其他大多数的问题。不过,这只能 是一个暂时的策略,因为倘若一个人成功地克服了一个瓶颈 难题,结果常常却又有其他难题会突出起来。如果农民开始 用良种和肥料,就需要新的资本来经营额外产出;如果有了 资本,抵押和别的投资法必须制订得恰如其分:如果制度改 进了,某些别的阻碍增长的因素就会呈现出来。因此,虽则 改良者开始时只研讨一个因素,他必须记住若要取得完全的 成功,除了他当前关心的因素外,还会牵涉到许多别的变化 在本书中,我们把各种增长的起因加以区分只是为了分 析的目的。由于这些起因是相互关连的,为了避免误解就必 须把本书作为整体来研究;每一句话、每一段落或每一章节 应不成问题地看成与别处所写的相联系。若是将上下文割裂 开,那就会成为谬误。还有某些题目,如宗教在好几章里都 提到了,但每次都是从经济增长的某些不同方面加以论证的 当人们不得不仔细剖析无法进行解剖的题目时,造成一定的 混乱是不可避免的。我们试图把混乱压缩到最低限度,用的
当 然 , 确 实 在 某 个 地 方 和 某 个 时 候 , 某 一 阻 碍 增 长 的 因 素 可 能 比 其 他 因 素 更 为 突 出 , 这 就 是 说 这 个 缺 陷 在 这 一 点 上 是 最 突 出 的 , 或 者 说 从 这 点 出 发 比 从 其 他 点 开 始 要 容 易 。 例 如 , 可 以 设 想 , 有 些 国 家 当 前 主 要 阻 碍 其 增 长 的 是 制 度 ( 比 如 说 , 腐 败 的 政 府 或 恶 劣 的 佃 租 法 ) , 这 就 是 说 倘 若 制 度 改 变 , 更 多 的 知 识 和 资 本 就 会 涌 现 , 别 无 他 法 。 同 样 , 也 可 以 设 想 , 在 别 的 地 方 现 行 的 制 度 并 非 经 济 增 长 的 障 碍 , 主 要 短 缺 的 是 资 本 。 还 有 其 他 一 些 地 方 , 若 农 民 以 肥 料 和 良 种 的 形 式 引 进 新 技 术 , 就 可 以 有 一 个 良 好 的 开 端 。 有 的 时 候 需 要 把 注 意 力 集 中 于 一 个 问 题 上 而 排 除 其 他 大 多 数 的 问 题 。 不 过 , 这 只 能 是 一 个 暂 时 的 策 略 , 因 为 倘 若 一 个 人 成 功 地 克 服 了 一 个 瓶 颈 难 题 , 结 果 常 常 却 又 有 其 他 难 题 会 突 出 起 来 。 如 果 农 民 开 始 用 良 种 和 肥 料 , 就 需 要 新 的 资 本 来 经 营 额 外 产 出 ; 如 果 有 了 资 本 , 抵 押 和 别 的 投 资 法 必 须 制 订 得 恰 如 其 分 ; 如 果 制 度 改 进 了 , 某 些 别 的 阻 碍 增 长 的 因 素 就 会 呈 现 出 来 。 因 此 , 虽 则 改 良 者 开 始 时 只 研 讨 一 个 因 素 , 他 必 须 记 住 若 要 取 得 完 全 的 成 功 , 除 了 他 当 前 关 心 的 因 素 外 , 还 会 牵 涉 到 许 多 别 的 变 化 。 在 本 书 中 , 我 们 把 各 种 增 长 的 起 因 加 以 区 分 只 是 为 了 分 析 的 目 的 。 由 于 这 些 起 因 是 相 互 关 连 的 , 为 了 避 免 误 解 就 必 须 把 本 书 作 为 整 体 来 研 究 ; 每 一 句 话 、 每 一 段 落 或 每 一 章 节 应 不 成 问 题 地 看 成 与 别 处 所 写 的 相 联 系 。 若 是 将 上 下 文 割 裂 开 , 那 就 会 成 为 谬 误 。 还 有 某 些 题 目 , 如 宗 教 在 好 几 章 里 都 提 到 了 , 但 每 次 都 是 从 经 济 增 长 的 某 些 不 同 方 面 加 以 论 证 的 。 当 人 们 不 得 不 仔 细 剖 析 无 法 进 行 解 剖 的 题 目 时 , 造 成 一 定 的 混 乱 是 不 可 避 免 的 。 我 们 试 图 把 混 乱 压 缩 到 最 低 限 度 , 用 的 经 济 增 长 理 论 1 9 本PDF文件由S22PDF生成, S22PDF的版权由 郭力 所有 pdf@home.icm.ac.cn