《经济增长理论》PDF电子书（〔英〕阿瑟·刘易斯著）

经济增长理论 要研讨的领域是适合性问题,而非演变性问题。它企图显示 有哪些关系和趋向以及这些关系和趋向与稳步增长适合的程 度;但并未告诉我们为什么这些系数是这样的,或为什么这 些系数过一段时间会起变化。上述研讨的成果对进行短期分 析是不可短缺的工具,可用以研讨某一集团在一段短时期内 的历史,在这段时期内,基本的制度和态度均被认为变化不 大。但是如果我们要进行趋向变化的长期研讨,或是想进行 集团或国家之间差异的研究,那我们通常就不得不超越当今 经济理论的界限进行考察。 在将演绎法应用于研讨制度和增长是否适合的问题时, 我们必须避免偏见的危险性。一种很自然的倾向就是认为与 我们所熟悉的社会有关连的事物也一定必然与所有其他社会 的事物有关连。利己主义与增长的关连就是一个重要的实例 在西方资本主义社会中,人们比大多数其他社会较少承认社 会义务。我们很自然地倾向于认为倘若个人所获得的成果将 只归于他自己本人,他就会作出节约的努力。但倘若这些成 果将与他的远亲家族,或全体家族来分享,或是与宗教或政 治领导人来分享,或是在利己主义社会里与不会自动地被承 认的提出要求的其他成员来分享,那么人们是不会如此努力 节约的,这种假设也许是错误的。阻碍西欧进步的制度也许 有助于另一个社会的进步,因为这种社会考查努力的价值完 全不同,对有无价值存在着不同的观点。我们除了进行观察, 无法防备这类偏见。从人类学家和社会学家的研究中,我们 必须力求断定那些具有普遍性的、即在不同的社会结构里,人 们哪些行为是共有的,从而在这个意义上得出基本的概括,这

要 研 讨 的 领 域 是 适 合 性 问 题 ， 而 非 演 变 性 问 题 。 它 企 图 显 示 有 哪 些 关 系 和 趋 向 以 及 这 些 关 系 和 趋 向 与 稳 步 增 长 适 合 的 程 度 ； 但 并 未 告 诉 我 们 为 什 么 这 些 系 数 是 这 样 的 ， 或 为 什 么 这 些 系 数 过 一 段 时 间 会 起 变 化 。 上 述 研 讨 的 成 果 对 进 行 短 期 分 析 是 不 可 短 缺 的 工 具 ， 可 用 以 研 讨 某 一 集 团 在 一 段 短 时 期 内 的 历 史 ， 在 这 段 时 期 内 ， 基 本 的 制 度 和 态 度 均 被 认 为 变 化 不 大 。 但 是 如 果 我 们 要 进 行 趋 向 变 化 的 长 期 研 讨 ， 或 是 想 进 行 集 团 或 国 家 之 间 差 异 的 研 究 ， 那 我 们 通 常 就 不 得 不 超 越 当 今 经 济 理 论 的 界 限 进 行 考 察 。 在 将 演 绎 法 应 用 于 研 讨 制 度 和 增 长 是 否 适 合 的 问 题 时 ， 我 们 必 须 避 免 偏 见 的 危 险 性 。 一 种 很 自 然 的 倾 向 就 是 认 为 与 我 们 所 熟 悉 的 社 会 有 关 连 的 事 物 也 一 定 必 然 与 所 有 其 他 社 会 的 事 物 有 关 连 。 利 己 主 义 与 增 长 的 关 连 就 是 一 个 重 要 的 实 例 。 在 西 方 资 本 主 义 社 会 中 ， 人 们 比 大 多 数 其 他 社 会 较 少 承 认 社 会 义 务 。 我 们 很 自 然 地 倾 向 于 认 为 倘 若 个 人 所 获 得 的 成 果 将 只 归 于 他 自 己 本 人 ， 他 就 会 作 出 节 约 的 努 力 。 但 倘 若 这 些 成 果 将 与 他 的 远 亲 家 族 ， 或 全 体 家 族 来 分 享 ， 或 是 与 宗 教 或 政 治 领 导 人 来 分 享 ， 或 是 在 利 己 主 义 社 会 里 与 不 会 自 动 地 被 承 认 的 提 出 要 求 的 其 他 成 员 来 分 享 ， 那 么 人 们 是 不 会 如 此 努 力 节 约 的 ， 这 种 假 设 也 许 是 错 误 的 。 阻 碍 西 欧 进 步 的 制 度 也 许 有 助 于 另 一 个 社 会 的 进 步 ， 因 为 这 种 社 会 考 查 努 力 的 价 值 完 全 不 同 ， 对 有 无 价 值 存 在 着 不 同 的 观 点 。 我 们 除 了 进 行 观 察 ， 无 法 防 备 这 类 偏 见 。 从 人 类 学 家 和 社 会 学 家 的 研 究 中 ， 我 们 必 须 力 求 断 定 那 些 具 有 普 遍 性 的 、 即 在 不 同 的 社 会 结 构 里 ， 人 们 哪 些 行 为 是 共 有 的 ， 从 而 在 这 个 意 义 上 得 出 基 本 的 概 括 ， 这 １ ０ 经 济 增 长 理 论 本PDF文件由S22PDF生成, S22PDF的版权由 郭力 所有 pdf@home.icm.ac.cn

经济增长理论 些概括可以作为不同社会的对比,并且还能进而用来对制度 作出评价 当然需要补充的是有些制度和信仰可能适合于增长,但 是它们并不互相一致。例如,经济增长同国家把20%的国民 收入投资于公共资本形成是适合的,或者同私人企业把20% 的国民收入投资于私人资本形成是适合的。但在同一个社会 里国家投资20%于资本形成,而私人企业也投资20%于资本 形成,这种可能性值得怀疑。在分析社会变迁时,制度之间 的互相适合性是一个有特殊意义的问题,关于这一点,我们 必须牢牢记住。 研讨适合性最困难的问题在于解释为什么人们保持自己 的信仰。经济增长依赖于人们对工作、财富、节俭、生育子 女、创造性、陌生人和冒险等等的态度,所有这些态度都是 从人的头脑深处产生的。有人曾经尝试说明一个社团与另 个社团具有不同态度的原因。可以从不同的宗教信仰来回答, 但这仅仅重申难题所在,因为问题恰恰在于为什么某一宗教、 具有某一教义,又为什么在某一地区接受这种宗教,而在其 他地区则不接受。还可以从自然环境、气候和种族不同来回 答,如果这些都解释不了,那么也可以用历史上偶然事件来 回答。有经验的社会学家懂得这些问题在目前知识的状况下 肯定是无法回答的,也许永远也回答不了。也不要期望本书 能作出回答,不过本书将扼要地探讨这些问题。我们将以相 当的篇幅阐明制度与经济增长的适合性问题,以及态度与制 度之间的关系。但当我们进而探讨态度的本身、它们是如何 出现的、为何它们会起变化时,我们迟早会遇到了解人类历

些 概 括 可 以 作 为 不 同 社 会 的 对 比 ， 并 且 还 能 进 而 用 来 对 制 度 作 出 评 价 。 当 然 需 要 补 充 的 是 有 些 制 度 和 信 仰 可 能 适 合 于 增 长 ， 但 是 它 们 并 不 互 相 一 致 。 例 如 ， 经 济 增 长 同 国 家 把 ２ ０ ％ 的 国 民 收 入 投 资 于 公 共 资 本 形 成 是 适 合 的 ， 或 者 同 私 人 企 业 把 ２ ０ ％ 的 国 民 收 入 投 资 于 私 人 资 本 形 成 是 适 合 的 。 但 在 同 一 个 社 会 里 国 家 投 资 ２ ０ ％ 于 资 本 形 成 ， 而 私 人 企 业 也 投 资 ２ ０ ％ 于 资 本 形 成 ， 这 种 可 能 性 值 得 怀 疑 。 在 分 析 社 会 变 迁 时 ， 制 度 之 间 的 互 相 适 合 性 是 一 个 有 特 殊 意 义 的 问 题 ， 关 于 这 一 点 ， 我 们 必 须 牢 牢 记 住 。 研 讨 适 合 性 最 困 难 的 问 题 在 于 解 释 为 什 么 人 们 保 持 自 己 的 信 仰 。 经 济 增 长 依 赖 于 人 们 对 工 作 、 财 富 、 节 俭 、 生 育 子 女 、 创 造 性 、 陌 生 人 和 冒 险 等 等 的 态 度 ， 所 有 这 些 态 度 都 是 从 人 的 头 脑 深 处 产 生 的 。 有 人 曾 经 尝 试 说 明 一 个 社 团 与 另 一 个 社 团 具 有 不 同 态 度 的 原 因 。 可 以 从 不 同 的 宗 教 信 仰 来 回 答 ， 但 这 仅 仅 重 申 难 题 所 在 ， 因 为 问 题 恰 恰 在 于 为 什 么 某 一 宗 教 、 具 有 某 一 教 义 ， 又 为 什 么 在 某 一 地 区 接 受 这 种 宗 教 ， 而 在 其 他 地 区 则 不 接 受 。 还 可 以 从 自 然 环 境 、 气 候 和 种 族 不 同 来 回 答 ， 如 果 这 些 都 解 释 不 了 ， 那 么 也 可 以 用 历 史 上 偶 然 事 件 来 回 答 。 有 经 验 的 社 会 学 家 懂 得 这 些 问 题 在 目 前 知 识 的 状 况 下 肯 定 是 无 法 回 答 的 ， 也 许 永 远 也 回 答 不 了 。 也 不 要 期 望 本 书 能 作 出 回 答 ， 不 过 本 书 将 扼 要 地 探 讨 这 些 问 题 。 我 们 将 以 相 当 的 篇 幅 阐 明 制 度 与 经 济 增 长 的 适 合 性 问 题 ， 以 及 态 度 与 制 度 之 间 的 关 系 。 但 当 我 们 进 而 探 讨 态 度 的 本 身 、 它 们 是 如 何 出 现 的 、 为 何 它 们 会 起 变 化 时 ， 我 们 迟 早 会 遇 到 了 解 人 类 历 经 济 增 长 理 论 １ １ 本PDF文件由S22PDF生成, S22PDF的版权由 郭力 所有 pdf@home.icm.ac.cn

经济增长理论 史的局限性。 社会演变问题甚至比适合性问题更难于回答,因为演绎 法对解答这类问题的帮助要小得多。我们必须考查事实,以 便了解某些事物是怎样发生的和为何发生的,这就是说,对 历史的数据,我们必须应用归纳法 每个经济学家都会经历这样一个过程,即他不满足于经 济理论的演绎基础,并颇有把握地意识到从研究历史事实中 可以取得对经济进程更完整的见解。这种直觉合乎情理,可 是在这个过程中,一到真正想掌握历史事实时,热情便会消 失。原因是在相对的意义上,历史事实本身极为有限。我们 这样说的意思首先是指,在极少数的国家,在近几年来拥有 足够数量的历史纪录;同时即使拥有大量的纪录,我们未必 能确切肯定所发生的事件。其次,更重要的是,我们是指理 论家感兴趣的“事实”并非发生的事件,而是为什么会发生 这些事件;同时历史可以记载所发生的事件,但很少可能记 载下为什么发生事件。这些记载可能表明生活在那个时期的 某些人所认为的发生事件的原因。不过,经济学家感兴趣的 大多数事件(特别是制度和信仰的缓慢变化),只有少数的当 代人知道发生了这些事件,而且大多数记载下来的对所发生 事件的原因的见解使我们不得不持有保留的态度。 因此,历史并非由事实组成,而是由历史学家对发生的 事件及其原因的见解所组成。历史学家对事件发生的见解 般说来颇为可靠,当然也有触目惊心的例外,因为历史学家 所受的训练是对历史的证据进行筛选。不过,他们对发生事 件原因的见解通常只不过反映了他们个人对社会因果关系的

史 的 局 限 性 。 社 会 演 变 问 题 甚 至 比 适 合 性 问 题 更 难 于 回 答 ， 因 为 演 绎 法 对 解 答 这 类 问 题 的 帮 助 要 小 得 多 。 我 们 必 须 考 查 事 实 ， 以 便 了 解 某 些 事 物 是 怎 样 发 生 的 和 为 何 发 生 的 ， 这 就 是 说 ， 对 历 史 的 数 据 ， 我 们 必 须 应 用 归 纳 法 。 每 个 经 济 学 家 都 会 经 历 这 样 一 个 过 程 ， 即 他 不 满 足 于 经 济 理 论 的 演 绎 基 础 ， 并 颇 有 把 握 地 意 识 到 从 研 究 历 史 事 实 中 可 以 取 得 对 经 济 进 程 更 完 整 的 见 解 。 这 种 直 觉 合 乎 情 理 ， 可 是 在 这 个 过 程 中 ， 一 到 真 正 想 掌 握 历 史 事 实 时 ， 热 情 便 会 消 失 。 原 因 是 在 相 对 的 意 义 上 ， 历 史 事 实 本 身 极 为 有 限 。 我 们 这 样 说 的 意 思 首 先 是 指 ， 在 极 少 数 的 国 家 ， 在 近 几 年 来 拥 有 足 够 数 量 的 历 史 纪 录 ； 同 时 即 使 拥 有 大 量 的 纪 录 ， 我 们 未 必 能 确 切 肯 定 所 发 生 的 事 件 。 其 次 ， 更 重 要 的 是 ， 我 们 是 指 理 论 家 感 兴 趣 的 “ 事 实 ” 并 非 发 生 的 事 件 ， 而 是 为 什 么 会 发 生 这 些 事 件 ； 同 时 历 史 可 以 记 载 所 发 生 的 事 件 ， 但 很 少 可 能 记 载 下 为 什 么 发 生 事 件 。 这 些 记 载 可 能 表 明 生 活 在 那 个 时 期 的 某 些 人 所 认 为 的 发 生 事 件 的 原 因 。 不 过 ， 经 济 学 家 感 兴 趣 的 大 多 数 事 件 （ 特 别 是 制 度 和 信 仰 的 缓 慢 变 化 ） ， 只 有 少 数 的 当 代 人 知 道 发 生 了 这 些 事 件 ， 而 且 大 多 数 记 载 下 来 的 对 所 发 生 事 件 的 原 因 的 见 解 使 我 们 不 得 不 持 有 保 留 的 态 度 。 因 此 ， 历 史 并 非 由 事 实 组 成 ， 而 是 由 历 史 学 家 对 发 生 的 事 件 及 其 原 因 的 见 解 所 组 成 。 历 史 学 家 对 事 件 发 生 的 见 解 一 般 说 来 颇 为 可 靠 ， 当 然 也 有 触 目 惊 心 的 例 外 ， 因 为 历 史 学 家 所 受 的 训 练 是 对 历 史 的 证 据 进 行 筛 选 。 不 过 ， 他 们 对 发 生 事 件 原 因 的 见 解 通 常 只 不 过 反 映 了 他 们 个 人 对 社 会 因 果 关 系 的 １ ２ 经 济 增 长 理 论 本PDF文件由S22PDF生成, S22PDF的版权由 郭力 所有 pdf@home.icm.ac.cn

经济增长理论 理论,这些理论决定了挑选哪些他们认为是重要的事实。多 数经济史学家在阐明经济事件时是依据流行于他们写作时期 的经济理论(甚至更糟的是依据流行于正当他们作为大学生 学习经济理论时的经济理论),紧接着一个新的经济理论的产 生必然会带来大量依据新的理论而重写历史的新的史学文 章。一个优秀的历史学家对发生的事件及对他所发现的事实 是否与这个或那个假设相适合提出看法是应该的,也是必不 可缺的。然而,当社会学理论家求助于事实时,即求助于历 史时,他所寻求的事实与化学家或生物学家寻求的事实,其 意义显然是完全不相同的 可是我们的难处并不到此为止。因为即使发生的事件是 清二楚的,但仍很难从这些事实中引出社会理论来。每个 历史事件都有许多起因。事件也许会重演数次,但是起因 般说来是不一样的,因为历史本身决不会原封不动地重演 仅指出一点即会明白,因为每个相继出现的事件其背后 又有了一段历史。于是问题在于确定哪些原因比其他的更为 重要。若是我们所研究的事件是可以测量的,我们有时可以 运用统计的方法将其结果列出方程式,使每一起因都有其分 量(系数)。不过,倘若我们所研究的事件是不可测量的,那 么我们就得回到个人判断的领域。由于人的智力有限,个人 判断就更为困难。因为没有一个人能通晓全部历史(包括不 同的时期和不同的国家),或通晓全部的事实(即使这些事实 都是完全可以认识的),以至于使他确信,他的理论是以足够 数量事件的对比为依据的,可以证实他的概括是正确的,他 每次所取得的全部事实也是正确的,他的概括不会被他没有

理 论 ， 这 些 理 论 决 定 了 挑 选 哪 些 他 们 认 为 是 重 要 的 事 实 。 多 数 经 济 史 学 家 在 阐 明 经 济 事 件 时 是 依 据 流 行 于 他 们 写 作 时 期 的 经 济 理 论 （ 甚 至 更 糟 的 是 依 据 流 行 于 正 当 他 们 作 为 大 学 生 学 习 经 济 理 论 时 的 经 济 理 论 ） ， 紧 接 着 一 个 新 的 经 济 理 论 的 产 生 必 然 会 带 来 大 量 依 据 新 的 理 论 而 重 写 历 史 的 新 的 史 学 文 章 。 一 个 优 秀 的 历 史 学 家 对 发 生 的 事 件 及 对 他 所 发 现 的 事 实 是 否 与 这 个 或 那 个 假 设 相 适 合 提 出 看 法 是 应 该 的 ， 也 是 必 不 可 缺 的 。 然 而 ， 当 社 会 学 理 论 家 求 助 于 事 实 时 ， 即 求 助 于 历 史 时 ， 他 所 寻 求 的 事 实 与 化 学 家 或 生 物 学 家 寻 求 的 事 实 ， 其 意 义 显 然 是 完 全 不 相 同 的 。 可 是 我 们 的 难 处 并 不 到 此 为 止 。 因 为 即 使 发 生 的 事 件 是 一 清 二 楚 的 ， 但 仍 很 难 从 这 些 事 实 中 引 出 社 会 理 论 来 。 每 个 历 史 事 件 都 有 许 多 起 因 。 事 件 也 许 会 重 演 数 次 ， 但 是 起 因 一 般 说 来 是 不 一 样 的 ， 因 为 历 史 本 身 决 不 会 原 封 不 动 地 重 演 — — 仅 指 出 一 点 即 会 明 白 ， 因 为 每 个 相 继 出 现 的 事 件 其 背 后 又 有 了 一 段 历 史 。 于 是 问 题 在 于 确 定 哪 些 原 因 比 其 他 的 更 为 重 要 。 若 是 我 们 所 研 究 的 事 件 是 可 以 测 量 的 ， 我 们 有 时 可 以 运 用 统 计 的 方 法 将 其 结 果 列 出 方 程 式 ， 使 每 一 起 因 都 有 其 分 量 （ 系 数 ） 。 不 过 ， 倘 若 我 们 所 研 究 的 事 件 是 不 可 测 量 的 ， 那 么 我 们 就 得 回 到 个 人 判 断 的 领 域 。 由 于 人 的 智 力 有 限 ， 个 人 判 断 就 更 为 困 难 。 因 为 没 有 一 个 人 能 通 晓 全 部 历 史 （ 包 括 不 同 的 时 期 和 不 同 的 国 家 ） ， 或 通 晓 全 部 的 事 实 （ 即 使 这 些 事 实 都 是 完 全 可 以 认 识 的 ） ， 以 至 于 使 他 确 信 ， 他 的 理 论 是 以 足 够 数 量 事 件 的 对 比 为 依 据 的 ， 可 以 证 实 他 的 概 括 是 正 确 的 ， 他 每 次 所 取 得 的 全 部 事 实 也 是 正 确 的 ， 他 的 概 括 不 会 被 他 没 有 经 济 增 长 理 论 １ ３ 本PDF文件由S22PDF生成, S22PDF的版权由 郭力 所有 pdf@home.icm.ac.cn

14 经济增长理论 考虑的类似事件所驳倒。 因此,社会演变理论的基础决不能像化学和生物学的理 论的基础那样可靠,后者的理论可以诉诸于反复的实验。两 者的差异也许仅仅是程度上的不同,因为以推理为主的自然 科学理论往往由于发现新事实而被推翻。但是历史的事实比 经过反复实验的事实不可靠得多,这是程度上不同的一点,实 际上又是本质上的差异 不能由此推断我们不去设法了解社会变化;人类是一种 好奇的动物,不设法进行了解与我们的天性相悖。不过我们 应努力对我们提出的论点持谦虚态度,并应承认我们在研究 历史的基础上提出的任何假设都是初步的 演变理论的形成可分为两个层次进行。低级的研究是我 们试图发现事物如何发生变化和发生变化的原因;到了高级 研究,我们就要预测将会发生什么情况。低级的研究是社会 理论家的主要任务,可是高级的研究当然最为激动人心,同 时也可以说是最为愚蠢 社会理论家在进行低级研究时试图发现重大的可变因 素、它们有关的份量以及它们之间如何同时和及时地相互联 系在一起。到了高级的水平,社会理论家就要预测全部可变 因素是如何发生变化的,而这点又使得进行预测成为不可能。 大多数的预测只不过是方法的实际运用:若是我们说答 案取决于a到z可变数的行为:并且我们假设a到g保持不 变,而h到r在某种特定情况下发生变化,那么我们就能预测 结果将是如此这般,为了能对将要发生的事件进行预测,我 们必须知道所有可变数将发生什么情况:我们必须知道在特

考 虑 的 类 似 事 件 所 驳 倒 。 因 此 ， 社 会 演 变 理 论 的 基 础 决 不 能 像 化 学 和 生 物 学 的 理 论 的 基 础 那 样 可 靠 ， 后 者 的 理 论 可 以 诉 诸 于 反 复 的 实 验 。 两 者 的 差 异 也 许 仅 仅 是 程 度 上 的 不 同 ， 因 为 以 推 理 为 主 的 自 然 科 学 理 论 往 往 由 于 发 现 新 事 实 而 被 推 翻 。 但 是 历 史 的 事 实 比 经 过 反 复 实 验 的 事 实 不 可 靠 得 多 ， 这 是 程 度 上 不 同 的 一 点 ， 实 际 上 又 是 本 质 上 的 差 异 。 不 能 由 此 推 断 我 们 不 去 设 法 了 解 社 会 变 化 ； 人 类 是 一 种 好 奇 的 动 物 ， 不 设 法 进 行 了 解 与 我 们 的 天 性 相 悖 。 不 过 我 们 应 努 力 对 我 们 提 出 的 论 点 持 谦 虚 态 度 ， 并 应 承 认 我 们 在 研 究 历 史 的 基 础 上 提 出 的 任 何 假 设 都 是 初 步 的 。 演 变 理 论 的 形 成 可 分 为 两 个 层 次 进 行 。 低 级 的 研 究 是 我 们 试 图 发 现 事 物 如 何 发 生 变 化 和 发 生 变 化 的 原 因 ； 到 了 高 级 研 究 ， 我 们 就 要 预 测 将 会 发 生 什 么 情 况 。 低 级 的 研 究 是 社 会 理 论 家 的 主 要 任 务 ， 可 是 高 级 的 研 究 当 然 最 为 激 动 人 心 ， 同 时 也 可 以 说 是 最 为 愚 蠢 。 社 会 理 论 家 在 进 行 低 级 研 究 时 试 图 发 现 重 大 的 可 变 因 素 、 它 们 有 关 的 份 量 以 及 它 们 之 间 如 何 同 时 和 及 时 地 相 互 联 系 在 一 起 。 到 了 高 级 的 水 平 ， 社 会 理 论 家 就 要 预 测 全 部 可 变 因 素 是 如 何 发 生 变 化 的 ， 而 这 点 又 使 得 进 行 预 测 成 为 不 可 能 。 大 多 数 的 预 测 只 不 过 是 方 法 的 实 际 运 用 ： 若 是 我 们 说 答 案 取 决 于 ａ 到 ｚ 可 变 数 的 行 为 ； 并 且 我 们 假 设 ａ 到 ｇ 保 持 不 变 ， 而 ｈ 到 ｒ 在 某 种 特 定 情 况 下 发 生 变 化 ， 那 么 我 们 就 能 预 测 结 果 将 是 如 此 这 般 ， 为 了 能 对 将 要 发 生 的 事 件 进 行 预 测 ， 我 们 必 须 知 道 所 有 可 变 数 将 发 生 什 么 情 况 ； 我 们 必 须 知 道 在 特 １ ４ 经 济 增 长 理 论 本PDF文件由S22PDF生成, S22PDF的版权由 郭力 所有 pdf@home.icm.ac.cn