222政府的承认 政府的承认( recognition of govemment),一般是指既存国家对一国 内由于发生社会革命或叛乱产生的新政府给予的认可。这样的新政府 通常是由政府非正常更迭产生的。新政府的产生只要不违反国际法 的原则并对其本国实行了有效统治,既存国家就可以对其承认。对新 政府基于承认就是承认该政府是其国家的唯一合法代表,所产生的效 果与国家承认基本相同。 全球化时代的法律冲突与 对交战团体的承认的要件 1.该团体谋求政治性目标 2.该团体不仅是有组织的,而且叛乱行为在国内大多数地区都已发 生 3.该团体已经占据了该国部分地区,并实施了有效控制 该团体的军事行动必须符合交战法规或战争规则 全球化时代的法律冲突与 对话
23国家继承、国家责任与主权豁免 国家继承 国家责任 主权豁免 全球化时代的法律冲突与 231国家继承 国家继承( state succession)是指一国对领土的国际关系所负的责任转由别 国取代,因国家间的领土变更,而使相关的国际法上的权利和义务从被继承 国转移给继承国。 1.条约继承:(1)凡是与国家的国际法主体资格相关的条约,亦称 “人身条约”( personal treaty),如国际组织资格的条约、政治性条 约一般都不继承;(2)凡属于处分性的条约( dispositive treaty), 如领土划界条约、边境制度和资源使用的条约一般都应继承。在财产 继承上应遵循财产与领土相关性和领土生存原则处理,即凡属于转移 领土的财产应随着领土转移而由继承国继承。 2.国家债务( state debt)继承中,除恶债( malicious debt),即违反国 际原则的债务或侵害继承国权利的债务外,凡与转移领土相关的债务 均应由继承国继承。 全球化时代的法律冲突与 对话
232国家责任 国家对其国际不法行为所承担的国际责任。国家责任的产生是因为国 家实施了国际违法行为。 国际行为速法性的排除 国的违反对他国所负的义务行为是在得到他国有效同意的范围内 实施的,且该义务不属国际强行义务; 国所实施的违反国际义务行为是针对他国的违反行为所作出的; 国家因遇有不可抗力和偶然事件而不能履行国际义务行为,但不适 用于该国对这种不能履行国际义务负有责任的场合 代表国家行事的人在极端危险和别无选择的情况下,为挽救其自己 或受其监护的人之生命采取的违反国际义务的行为 国家处于紧急状态,即国家生存及其他重大利益遭遇严重而紧迫的 危害别无选择情况下实施的违反国际义务的行为 国家的正当防卫。 国际责任的承担:恢复原状、赔偿、满足等 全球化时代的法律冲突与 233主权豁免 ·国家豁免或主权豁免,广义上泛指一国免受他国的立法、司法和行政 管辖,狭义上通常仅指免受他国的司法管辖,即除非经过一国同意 他国司法机关不得受理针对该国的行为和财产提起的诉讼;在一国接 受他国司法管辖的情况下,不经该国同意,仍不得对该国财产采取诉 讼保全和诉讼过程中的其他强制措施,也不得根据判决对其财产进行 强制执行。 绝对豁免/相对豁免 2004年《联合国国家及其财产管辖豁免公约》 全球化时代的法律冲突与 对话
案例研究:湖广铁路债券案 【案情筒介】 1911年,清政府为修建湖北至广东等地的铁路,向美、英、法、 德等国的银行财团借款,签订了总值为600万英镑的借款合同。合同规 定,上述外国银行以清政府名义在金融市场上发行债券,即“湖广铁路 五厘利息递还英镑借款债券”,年息五厘,合同期限为40年。但该种偾 券从1938年起停付利息,1951年本金到期也未归还。一些美国人在市 场上收购了这种债券。 1979年,美国公民杰克逊等人在美国阿拉巴马州地方法院对中华 人民共和国提起诉讼,该法院受理此案并向中华人民共和国发出传票, 要求中华人民共和国在收到传票20日内提出答辩,否则将作出缺席判 决 全球化时代的法律冲突与 【双方主张及理由】 杰克逊等人要求中华人民共和国政府偿还湖广铁路债券的本息, 指称这笔债券是清朝政府发行的商业债券,清政府被推翻后,国民政府 在1938年以前曾付过利息。因此,中华人民共和国政府有义务继承这笔 债券。 中国政府拒绝接受传票和出庭,并照会美国国务院,声明中国是 个主权国家,享有司法豁免权,不受美国法院管辖。 全球化时代的法律冲突与 对话
【阿拉巴马州地方法院判决及依据】 1982年9月1日,阿拉巴马州地方法院作出缺席裁判,判决中华人 民共和国偿还原告41,313,038美元,外加利息和诉讼费等,并声称:如 果中国政府对该判决置之不理,美国法院将扣押中国在美的财产,以强 制执行判决。 理由:根据现行国际法原则,一国的政府更迭通常不影响其原 有的权利和义务,作为清朝政府和国民政府的继承者的中华人民共和国 政府有义务偿还其前政府的债务。此外,根据美国1976年《外国主权 豁免法》第1605段的规定,外国国家的商业行为不能享受主权豁 免。湖广铁路债券是商业行为,不能享受国家主权豁免。 全球化时代的法律冲突与 【中国的抗辩意见】 中国政府拒绝接受美国法院的判决,指出:“主权豁免是一项重 要的国际法原则,它是以联合国宪章确认的国家主权平等原则为基础 的。中国作为一个主权国家,无可争辩地享有司法豁免权。美国地方法 院对一项以一个主权国家为被告的诉讼行使管辖权,作出缺席判决,甚 至威胁要强制执行这项判决,这完全违反了国家主权平等的国际法原则 和联合国宪章。中国政府坚决反对把美国国内法强加于中国的这种有损 于中国主权和国家尊严的做法。如果美国地方法院无视国际法,强制执 行上面提出的判决,扣押中国在美国的财产,中国政府保留采取相应措 施的权利。” 全球化时代的法律冲突与 对话