证券监管机构 独立机构管理 政府机构兼管 。负责行业性法规的起草 ©负责监督有关法律法规的执行 主要职责 。负责保护投资者的合法权益 ©对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等 依法实施全面监管 ©维持公平而有秩序的证券市场
证券监管机构 独立机构管理 政府机构兼管 主 要 职 责 负责行业性法规的起草 负责监督有关法律法规的执行 负责保护投资者的合法权益 对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等 依法实施全面监管 维持公平而有秩序的证券市场
自律性组织 证券业协会负责对证券业进行自律管理。证券业协会是社 会团体法人，其权力机构为由全体会员组成的会员大会。我国 《证券法》规定，证券公司应当加入证券业协会。 一应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 一维护会员的合法权益，为会员提供信息服务 主要职责 一制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷 -就证券业的发展开展研究，监督、检查会员的行为 -证券监督管理机构赋予的其他职责
自律性组织 证券业协会负责对证券业进行自律管理。证券业协会是社 会团体法人，其权力机构为由全体会员组成的会员大会。我国 《证券法》规定，证券公司应当加入证券业协会。 –应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 –维护会员的合法权益，为会员提供信息服务 –制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷 –就证券业的发展开展研究，监督、检查会员的行为 –证券监督管理机构赋予的其他职责 主 要 职 责