2015年年度报告 事项概述 查询索引 2013年1月29日,公司对部分股权激励对象名单进行更正。 详见2013年1月30日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和上交所网站 ww.sse.com.cn披露的公告(2013-003) 2013年12月24日,公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议审详见2013年12月25日在《中国证券报》、《上 议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权相关事项的议案》,确定2013年12海证券报》、《证券时报》和上交所网站 月24日为授予日,向符合激励条件的371名激励对象授予预留股权1549万份。w.se.com.cn披露的公告(2013-027) 2015年7月7日,公司第五届董事会第十八次会议审议通过《关于对股票期权行详见2015年7月8日在《中国证券报》、《上 权价格及限制性股票回购价格进行调整的议案》和《关于公司注销部分股票期权和海证券报》、《证券时报》和上交所网站 回购注销部分限制性股票的议案》。 ww.sse.com.cn披露的公告(2015-023和 2015-024) (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 √适用口不适用 2012年第1次股权激励计划 激励方式:股票期权 标的股票来源:向激励对象发行股份 单位:份 解锁期/行权期 授予股份/期权数量 解锁/行权数量 情况说明 梁林河 4,30000 0详见下文股权激励相关情况说明 段大为 2,550.000 0详见下文股权激励相关情况说明 代晴华 3,150,000 0详见下文股权激励相关情况说明 黄建龙 1,600,000 0详见下文股权激励相关情况说明 贺东东 1.330.000 0详见下文股权激励相关情况说明 0.000
2015 年年度报告 31 / 223 事项概述 查询索引 2013 年 1 月 29 日，公司对部分股权激励对象名单进行更正。 详见 2013 年 1 月 30 日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.com.cn 披露的公告（2013-003）。 2013 年 12 月 24 日，公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议审 议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权相关事项的议案》，确定 2013 年 12 月 24 日为授予日，向符合激励条件的 371 名激励对象授予预留股权 1549 万份。 详见 2013 年 12 月 25 日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.com.cn 披露的公告（2013-027）。 2015 年 7 月 7 日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过《关于对股票期权行 权价格及限制性股票回购价格进行调整的议案》和《关于公司注销部分股票期权和 回购注销部分限制性股票的议案》。 详见 2015 年 7 月 8 日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.com.cn 披露的公告（2015-023 和 2015-024） (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 √适用 □不适用 2012 年第 1 次股权激励计划 激励方式:股票期权 标的股票来源:向激励对象发行股份 单位：份 解锁期/行权期 授予股份/期权数量 解锁/行权数量 情况说明 梁林河 4,300,000 0 详见下文股权激励相关情况说明 段大为 2,550,000 0 详见下文股权激励相关情况说明 代晴华 3,150,000 0 详见下文股权激励相关情况说明 黄建龙 1,600,000 0 详见下文股权激励相关情况说明 贺东东 1,330,000 0 详见下文股权激励相关情况说明 周万春 2,590,000 0 详见下文股权激励相关情况说明
2015年年度报告 解锁期/行权期 授予股份/期权数量 ‖解锁/行权数量 情况说明 俞宏福 2,900,000 0详见下文股权激励相关情况说明 2,320,000 0详见下文股权激励相关情况说明 吴立昆 595,000 0详见下文股权激励相关情况说明 刘金江 400,000 0详见下文股权激励相关情况说明 肖友良 160,000 0详见下文股权激励相关情况说明 400,000 0详见下文股权激励相关情况说明 因激励对象行权所引起的股本变动情「无 权益工具公允价值的计量方法 「授予以权益结算的股票期权授予日的公允价值,采用 斯科尔斯期权定价模型。 估值技术采用的模型、参数及选取标|详见下文股权激励相关情况说明 权益工具公允价值的分摊期间及结果「详见下文股权激励相关情况说明 2012年第1次股权激励计划 激励方式:限制性股票 标的股票来源:向激励对象发行股份 解锁期/行权期 授予股份/期权数量解锁/行权数量 情况说明 易小刚 0详见下文股权激励相关情况说明 袁金华 177,800 0详见下文股权激励相关情况说明 梁林河 901,200 0详见下文股权激励相关情况说明 段大为 12,500 0详见下文股权激励相关情况说明 代晴华 1,184,600 详见下文股权激励相关情况说明 黄建龙 46,700 0详见下文股权激励相关情况说明
2015 年年度报告 32 / 223 解锁期/行权期 授予股份/期权数量 解锁/行权数量 情况说明 俞宏福 2,900,000 0 详见下文股权激励相关情况说明 戚建 2,320,000 0 详见下文股权激励相关情况说明 吴立昆 1,595,000 0 详见下文股权激励相关情况说明 刘金江 400,000 0 详见下文股权激励相关情况说明 肖友良 460,000 0 详见下文股权激励相关情况说明 刘华 400,000 0 详见下文股权激励相关情况说明 因激励对象行权所引起的股本变动情 况 无 权益工具公允价值的计量方法 授予以权益结算的股票期权授予日的公允价值，采用布莱克-斯科尔斯期权定价模型。 估值技术采用的模型、参数及选取标 准 详见下文股权激励相关情况说明 权益工具公允价值的分摊期间及结果 详见下文股权激励相关情况说明 2012 年第 1 次股权激励计划 激励方式: 限制性股票 标的股票来源: 向激励对象发行股份 单位：股 解锁期/行权期 授予股份/期权数量 解锁/行权数量 情况说明 易小刚 945,300 0 详见下文股权激励相关情况说明 袁金华 177,800 0 详见下文股权激励相关情况说明 梁林河 901,200 0 详见下文股权激励相关情况说明 段大为 12,500 0 详见下文股权激励相关情况说明 代晴华 1,184,600 0 详见下文股权激励相关情况说明 黄建龙 46,700 0 详见下文股权激励相关情况说明
2015年年度报告 解锁期/行权期 授予股份/期权数量解锁/行权数量情况说明 贺东东 o详见下文股权激励相关情况说明 周万春 77,500 详见下文股权激励相关情况说明 俞宏福 528,100 0详见下文股权激励相关情况说明 戚建 588,900 0详见下文股权激励相关情况说明 吴立昆 507,700 0详见下文股权激励相关情况说明 肖友良 0,000 0详见下文股权激励相关情况说明 刘华 70,000 0详见下文股权激励相关情况说明 因激励对象行权所引起的股本变动公司将向上浙证券交易所和中国证券起结算有限责任公司上海分公司中语股票期权和眼 情况 注销前 股本数 权益工具公允价值的计量方法 授予以权益结算的股票期权授予日的公允价值,采用布莱克-斯科尔斯期权定价模型。 估值技术采用的模型、参数及选取标 准 详见下文股权激励相关情况说明 权益工具公允价值的分摊期间及结 见下文股权激励相关情况说明
2015 年年度报告 33 / 223 解锁期/行权期 授予股份/期权数量 解锁/行权数量 情况说明 贺东东 239,300 0 详见下文股权激励相关情况说明 周万春 477,500 0 详见下文股权激励相关情况说明 俞宏福 528,100 0 详见下文股权激励相关情况说明 戚建 588,900 0 详见下文股权激励相关情况说明 吴立昆 507,700 0 详见下文股权激励相关情况说明 肖友良 70,000 0 详见下文股权激励相关情况说明 刘华 70,000 0 详见下文股权激励相关情况说明 因激励对象行权所引起的股本变动 情况 公司将向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请股票期权和限 制性股票注销，注销程序尚需要一定时间，未完成限制性股票回购注销前，暂不影响公司总 股本数。 权益工具公允价值的计量方法 授予以权益结算的股票期权授予日的公允价值，采用布莱克-斯科尔斯期权定价模型。 估值技术采用的模型、参数及选取标 准 详见下文股权激励相关情况说明 权益工具公允价值的分摊期间及结 果 详见下文股权激励相关情况说明
2015年年度报告 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 (三)报告期公司激励事项相关情况说明 根据《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)》 规定,由于公司业绩考核指标未达到《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票 激励计划(草案修订稿)》规定的行权/解锁条件,公司第五届董事会第十八次会议 决议对激励对象已获授但未行权的第一期13,736,820份股票期权进行注销,并对激 励对象已获授但未解锁的第一期11,398,950股限制性股票进行回购注销。公司将向 上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请股票期权和限制 性股票注销,注销程序尚需要一定时间,未完成限制性股票回购注销前,暂不影响公 司总股本数。 1、本激励计划执行情况 截止2015年12月31日,本激励计划包括股票期权及限制性股票激励计划两部 分,具体情况如下 (1)股票期权激励计划 本公司向激励对象授予15,28582万份股票期权,占公司股本总额76165040 万股的201%。其中:①2012年12月24日授予13,736.82万票期权,在满足行权 条件的情况下,拥有在有效期内以9.38元的价格购买1股公司股票的权利。股票期 权的有限期为6年,在授予日起18个月后可行权,按10%、35%、55%的比例在三 个行权生效日分三批生效,即每个行权生效日分别为自授权日起算满18个月、30个 月、42个月后的首个交易日。②2013年12月24日授予1,549万票期权,在满足行 权条件的情况下,拥有在有效期内以7.05元的价格购买1股公司股票的权利。股票 期权的有限期为6年,在授予日起18个月后可行权,按10%、35%、55%的比例在 三个行权生效日分三批生效,即每个行权生效日分别为自授权日起算满18个月、30 个月、42个月后的首个交易日。 2015年7月7日,根据《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 草案修订稿)》规定,由于公司业绩考核指标未达到《三一重工股份有限公司股票 期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)》规定的行权/解锁条件,公司第五届董 34/223
2015 年年度报告 34 / 223 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 (三) 报告期公司激励事项相关情况说明 根据《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》 规定，由于公司业绩考核指标未达到《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票 激励计划（草案修订稿）》规定的行权/解锁条件，公司第五届董事会第十八次会议 决议对激励对象已获授但未行权的第一期 13,736,820 份股票期权进行注销，并对激 励对象已获授但未解锁的第一期 11,398,950 股限制性股票进行回购注销。公司将向 上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请股票期权和限制 性股票注销，注销程序尚需要一定时间，未完成限制性股票回购注销前，暂不影响公 司总股本数。 1、本激励计划执行情况 截止 2015 年 12 月 31 日，本激励计划包括股票期权及限制性股票激励计划两部 分，具体情况如下： （1）股票期权激励计划 本公司向激励对象授予 15,285.82 万份股票期权，占公司股本总额 761,650.40 万股的 2.01%。其中：①2012 年 12 月 24 日授予 13,736.82 万票期权，在满足行权 条件的情况下，拥有在有效期内以 9.38 元的价格购买 1 股公司股票的权利。股票期 权的有限期为 6 年，在授予日起 18 个月后可行权，按 10%、35%、55%的比例在三 个行权生效日分三批生效，即每个行权生效日分别为自授权日起算满 18 个月、30 个 月、42 个月后的首个交易日。②2013 年 12 月 24 日授予 1,549 万票期权，在满足行 权条件的情况下，拥有在有效期内以 7.05 元的价格购买 1 股公司股票的权利。股票 期权的有限期为 6 年，在授予日起 18 个月后可行权，按 10%、35%、55%的比例在 三个行权生效日分三批生效，即每个行权生效日分别为自授权日起算满 18 个月、30 个月、42 个月后的首个交易日。 2015 年 7 月 7 日，根据《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 （草案修订稿）》规定，由于公司业绩考核指标未达到《三一重工股份有限公司股票 期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的行权/解锁条件，公司第五届董
2015年年度报告 事会第十八次会议决议对激励对象已获授但未行权的第一期13,736,820份股票期权 进行注销。公司将向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申 请股票期权第一期注销,注销程序尚需要一定时间,第一期股票期权正式注销完成后, 公司已授出但尚未行使的股票期权为123,631,380份。 (2)限制性股票激励计划:本公司以定向发行有限售条件流通股的方式向符合 授予条件的股权激励对象发行股票,共计2,279.79万股,每股发行价格为4.69元, 占公司股本总额759,370.61万股的0.30%。该限制性股票的有限期为6年。限制性股 票授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票的锁定期为18个月。锁定期后 分两次按各50%的比例在两个解锁日解锁,即每个解锁期分别为自授权日起算满18 个月、30个月后的首个交易日。 2015年7月7日,根据《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 (草案修订稿)》规定,由于公司业绩考核指标未达到《三一重工股份有限公司股票 期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)》规定的行权/解锁条件,公司第五届董 事会第十八次会议决议对激励对象已获授但未解锁的第一期11,398,950股限制性股 票进行回购注销。公司将向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司申请办理第一期限制性股票回购注销,注销程序尚需要一定时间,未完成限制性 股票回购注销前,暂不影响公司总股本数。预计本次回购注销完成后,公司股份总数 将由7,616,504,037股变更为7,605,105,087股,公司未解锁的限制性股票为 11,398,950股。 2、以权益结算的股份支付情况 授予日权益工具公允价值的确定方法 可行权权益工具数量的确定依据 本期估计与上期估计有重大差异的原因 注③3 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 0.00 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 0.00(详见附注十三、2(2)) 注①:授予以权益结算的股票期权授予日的公允价值,采用布莱克-斯科尔斯期 权定价模型。期权的公允价值及输入模型的数据如下 项目 2012年首期授予2013年预留部分授予 股份期权的公允价值 2.22元股 0.95元/股 现行股价 1059元股 638元股 行权价格 9.38元/股 7.05元/股 股价预计波动率 24.88% 24.88% 35/223
2015 年年度报告 35 / 223 事会第十八次会议决议对激励对象已获授但未行权的第一期 13,736,820 份股票期权 进行注销。公司将向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申 请股票期权第一期注销，注销程序尚需要一定时间，第一期股票期权正式注销完成后， 公司已授出但尚未行使的股票期权为 123,631,380 份。 （2）限制性股票激励计划：本公司以定向发行有限售条件流通股的方式向符合 授予条件的股权激励对象发行股票，共计 2,279.79 万股，每股发行价格为 4.69 元， 占公司股本总额 759,370.61 万股的 0.30%。该限制性股票的有限期为 6 年。限制性股 票授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票的锁定期为 18 个月。锁定期后 分两次按各 50%的比例在两个解锁日解锁，即每个解锁期分别为自授权日起算满 18 个月、30 个月后的首个交易日。 2015 年 7 月 7 日，根据《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 （草案修订稿）》规定，由于公司业绩考核指标未达到《三一重工股份有限公司股票 期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的行权/解锁条件，公司第五届董 事会第十八次会议决议对激励对象已获授但未解锁的第一期 11,398,950 股限制性股 票进行回购注销。公司将向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司申请办理第一期限制性股票回购注销，注销程序尚需要一定时间，未完成限制性 股票回购注销前，暂不影响公司总股本数。预计本次回购注销完成后，公司股份总数 将由 7,616,504,037 股变更为 7,605,105,087 股，公司未解锁的限制性股票为 11,398,950 股。 2、以权益结算的股份支付情况 授予日权益工具公允价值的确定方法 注① 可行权权益工具数量的确定依据 注② 本期估计与上期估计有重大差异的原因 注③ 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 0.00 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 0.00（详见附注十三、2（2）） 注①：授予以权益结算的股票期权授予日的公允价值，采用布莱克-斯科尔斯期 权定价模型。期权的公允价值及输入模型的数据如下： 项目 2012 年首期授予 2013 年预留部分授予 股份期权的公允价值 2.22 元/股 0.95 元/股 现行股价 10.59 元/股 6.38 元/股 行权价格 9.38 元/股 7.05 元/股 股价预计波动率 24.88% 24.88%