三一重工股份有限公司2015年年度报告

2015年年度报告 第五节重要事项 普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 经公司2014年度股东大会审议通过,2015年6月11日,公司完成2014年度利 润分配:以公司2014年12月31日的总股本7,616,504,037股为基数,向全体股东每 10股派发现金红利12元(含税),每股派发现金红利048元(含税),共计 365,592,193.78元 (二公司近三年(含报告期)的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方 案或预案 单位:千元币种:人民币 分红年度合占合并报表 分红每10般每10股 年度送红股数派息数每10股现金分红并报表中归中归属于上 (股)(元)(含/转增数的数额属于上市公市公司股东 税) (股)(含税)司股东的净的净利润的 利润 比率(%) 2015年 0.1 76.165 138,586 54.96% 2014年 0.48 0365,592 709,206 51.55% 2013年 0913,980 2.903.595 3148% (三报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润 分配预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 适用√不适用 二、承诺事项履行情况 √适用口不适用 (一)公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方 在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺背量承诺承诺 承诺 承诺时是否是否如未能及如未能 间及期有履及时时履行应及时履 类型|方 内容 行期严称说明未完行应说 限履行 成履行的明下 具体原因步计划 与股改相关的 26/223

2015 年年度报告 26 / 223 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 经公司 2014 年度股东大会审议通过，2015 年 6 月 11 日，公司完成 2014 年度利 润分配：以公司 2014 年 12 月 31 日的总股本 7,616,504,037 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.2 元（含税），每股派发现金红利 0.48 元（含税），共计 365,592,193.78 元。 (二)公司近三年（含报告期）的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方 案或预案 单位：千元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股 送红股数 （股） 每 10 股 派息数 (元)（含 税） 每 10 股 转增数 （股） 现金分红 的数额 （含税） 分红年度合 并报表中归 属于上市公 司股东的净 利润 占合并报表 中归属于上 市公司股东 的净利润的 比率(%) 2015 年 0 0.1 0 76,165 138,586 54.96% 2014 年 0 0.48 0 365,592 709,206 51.55% 2013 年 0 1.2 0 913,980 2,903,595 31.48% (三)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润 分配预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方 在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺背景 承诺 类型 承诺 方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与股改相关的 承诺

2015年年度报告 承诺承诺 承诺时是否是否如未能及「如未能 承诺背景类型方 承诺 间及期有履及时时履行应及时履 说明未完行应说 限 行期严格 限履行|成履行的明下 具体原因步计划 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 与重大资产重 组相关的承诺 与首次公开发 行相关的承诺 盈利预公司公司扣除非经|2015年是是 与再融资相关|测及补 常性损益前后12月18 的承诺 的净利润将为日 其他公司不为激励对象承诺时是是 依照股票期权间:2012 与限制性股票年11月 激励计划提供6日:承 与股权激励相 贷款以及其他|诺期限: 关的承诺 任何形式的财股票期 务资助,包括权与限 为其贷款提供制性股 担保。 票激励 计划有 效期内。 解决同控股分步骤将现有承诺日否是 业竞争股东工程机械产品期:2007 三一和业务整合进年8月 集团入上市公司,22日 有限三一集团不再承诺期 公司开发、研制新限:长期 其他承诺 及实的工程机械产有效 际控品,未来新开 制人|发的工程机械 梁稳产品将全部由 根上市公司三 重工自身培 育、孵化,并 进行产业化。 (二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或 项目 是达到原盈利预测及其原因作出说明 27/223

2015 年年度报告 27 / 223 承诺背景 承诺 类型 承诺 方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 与重大资产重 组相关的承诺 与首次公开发 行相关的承诺 与再融资相关 的承诺 盈利预 测及补 偿 公司 公司扣除非经 常性损益前后 的净利润将为 正。 2015 年 12 月 18 日 是 是 与股权激励相 关的承诺 其他 公司 不为激励对象 依照股票期权 与限制性股票 激励计划提供 贷款以及其他 任何形式的财 务资助，包括 为其贷款提供 担保。 承诺时 间：2012 年 11 月 6 日；承 诺期限： 股票期 权与限 制性股 票激励 计划有 效期内。 是 是 其他承诺 解决同 业竞争 控股 股东 三一 集团 有限 公司 及实 际控 制人 梁稳 根 分步骤将现有 工程机械产品 和业务整合进 入上市公司， 三一集团不再 开发、研制新 的工程机械产 品，未来新开 发的工程机械 产品将全部由 上市公司三一 重工自身培 育、孵化，并 进行产业化。 承诺日 期：2007 年 8 月 22 日； 承诺期 限：长期 有效 否 是 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或 项目 是 达到原盈利预测及其原因作出说明

2015年年度报告 2015年12月18日,公司公告《关于公开发行可转债会后事项告知函回复的进 步说明公告》(2015-040号),公司郑重承诺:2015年度,公司扣除非经常性损益 前后的净利润将为正。2015年公司扣除非经常性损益前的净利润为138,586千元,公 司扣除非经常性损益后的净利润为35,180千元,公司2015年业绩达到承诺。 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 口适用√不适用 四、董事会对会计师事务所“非标准审计报告的说明 (一)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 (二)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 口适用√不适用 (三)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 口适用√不适用 五、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬 220 境内会计师事务所审计年限 3年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务瑞华会计师事务所(特殊普 所 通合伙) 「财务顾问 保荐人 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 六、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因以及公司采取的消除暂停上市情形的措施 不适用 七、破产重整相关事项 口适用√不适用

2015 年年度报告 28 / 223 2015 年 12 月 18 日，公司公告《关于公开发行可转债会后事项告知函回复的进一 步说明公告》（2015-040 号），公司郑重承诺：2015 年度，公司扣除非经常性损益 前后的净利润将为正。2015 年公司扣除非经常性损益前的净利润为 138,586 千元，公 司扣除非经常性损益后的净利润为 35,180 千元，公司 2015 年业绩达到承诺。 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 五、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 220 境内会计师事务所审计年限 3 年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务 所 瑞华会计师事务所（特殊普 通合伙） 52 财务顾问 保荐人 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 六、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因以及公司采取的消除暂停上市情形的措施 不适用 七、破产重整相关事项 □适用 √不适用

2015年年度报告 八、重大诉讼、仲裁事项 口适用√不适用

2015 年年度报告 29 / 223 八、重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用

2015年年度报告 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 口适用√不适用 十、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励情况及其影响 √适用口不适用 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 事项概述 查询索引 2012年11月6日,公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《三一重工股份详见2012年11月7日在《中国证券报》、《上 有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《三一重工股份有海证券报》、《证券时报》和上交所网站 限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会w.sse.com,cn披露的公告(2012-028)。 授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》 2012年12月5日召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十四次会详见2012年12月6日在《中国证券报》、《上 议,审议通过了《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修海证券报》、《证券时报》和上交所网站 订稿)》。 ww.sse.com.cn披露的公告(2012-031)。 2012年12月21日,公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票相结合的详见2012年12月22日在《中国证券报》、《上 方式召开2012年第一次临时股东大会,会议以特别决议审议通过了《三一重工股海证券报》、《证券时报》和上交所网站 份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)》及其摘要、《三一重w.se.com.cn披露公告(2012035) 工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)》 2012年12月24日,公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于对<三-详见2012年12月25日在《中国证券报》、《上 重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划>相关事项进行调整的议案》以海证券报》、《证券时报》和上交所网站 及《关于公司股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的议案》,确定本次激|w.sse.com.cn披露的公告(2012-036)。 励计划的股票期权与限制性股票授予日为2012年12月24日

2015 年年度报告 30 / 223 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励情况及其影响 √适用 □不适用 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 事项概述 查询索引 2012 年 11 月 6 日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《三一重工股份 有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《三一重工股份有 限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会 授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》 详见 2012 年 11 月 7 日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.com.cn 披露的公告（2012-028）。 2012 年 12 月 5 日召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十四次会 议，审议通过了《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修 订稿）》。 详见 2012 年 12 月 6 日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.com.cn 披露的公告（2012-031）。 2012 年 12 月 21 日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票相结合的 方式召开 2012 年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《三一重工股 份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《三一重 工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。 详见 2012 年 12 月 22 日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.com.cn 披露的公告（2012-035）。 2012 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于对<三一 重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划>相关事项进行调整的议案》以 及《关于公司股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，确定本次激 励计划的股票期权与限制性股票授予日为 2012 年 12 月 24 日。 详见 2012 年 12 月 25 日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.com.cn 披露的公告（2012-036）