江苏澳洋科技股份有限公司2014年年度报告全文

江苏澳洋科技股份有限公司2014年年度报告全文 后六个月不再 卖出,离职后半 年内不转让 申报离任六个 月后的十二个 月内通过证券 交易所挂牌交 易出售本公司 股票数量占其 所持有本公司 股票总数的比 例不超过50% 澳洋集团于 2014年3月28 日起连续六个 承诺事项在承 澳洋集团有限月内通过证券2014年03月28 诺期内得到严 6个月 交易系统出售日 格执行,该承诺 的公司股份将 己履行完毕 不超过公司股 份总数的5%。 承诺是否及时履行 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 江苏公证天业会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年 境内会计师事务所注册会计师姓名 沈岩、钟海涛 当期是否改聘会计师事务所 是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用口不适用 本年度,公司因重大资产重组事项,聘请兴业证券为财务顾问,报告期内共支付尽职调查费50万元

江苏澳洋科技股份有限公司 2014 年年度报告全文 26 后六个月不再 卖出，离职后半 年内不转让，且 申报离任六个 月后的十二个 月内通过证券 交易所挂牌交 易出售本公司 股票数量占其 所持有本公司 股票总数的比 例不超过 50%。 澳洋集团有限 公司 澳洋集团于 2014 年 3 月 28 日起连续六个 月内通过证券 交易系统出售 的公司股份将 不超过公司股 份总数的 5%。 2014 年 03 月 28 日 6 个月 承诺事项在承 诺期内得到严 格执行，该承诺 已履行完毕。 承诺是否及时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 江苏公证天业会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬（万元） 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 8 境内会计师事务所注册会计师姓名 沈岩、钟海涛 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 本年度，公司因重大资产重组事项，聘请兴业证券为财务顾问，报告期内共支付尽职调查费50万元

江苏澳洋科技股份有限公司2014年年度报告全文 十一、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 十二、处罚及整改情况 口适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 口适用√不适用 十四、其他重大事项的说明 口适用√不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十五、公司子公司重要事项 口适用√不适用 十六、公司发行公司债券的情况 口适用√不适用

江苏澳洋科技股份有限公司 2014 年年度报告全文 27 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十四、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十五、公司子公司重要事项 □ 适用 √ 不适用 十六、公司发行公司债券的情况 □ 适用 √ 不适用

江苏澳洋科技股份有限公司2014年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 、股份变动情况 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,一) 本次变动后 数量 例|发行新股送股公积金转其 小计数量 比例 股 有限售条件股份 8.72200087220001,79325390 3、其他内资持股 30,521,3255.39% 8.72200087220001,79325390 境内自然人持股30521325539 8.72200087220001,79325390% 无限售条件股份 535,29965294619 2,250,0002,250000537.549,65296.10% 1、人民币普通股 535,29965294619 2,250,0002,250000537.549,65296.10% 、股份总数 565.820.97710004 4724003971000 股份变动的原因 √适用口不适用 14年度,公司限制性股票激励计划第一期、第二期因未达到解锁条件回购注销:公司激励对象王昕、卢海蛟因不符合 激励条件对其两人已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销,上述回购注销股份共计6,472,000股 股份变动的批准情况 适用口不适用 1、2014年3月31日,公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议审议通过《关于回购注销第一期未达到 解锁条件的限制性股票的议案》,对44名激励对象己获授但尚未解锁的股票共计3,168,000进行回购注销。 2、2014年5月γ9日,公司披露了《关于第一期未达解锁条件的限制性股票回购注销完成公告》,完成了对第一期未 解锁条件限制性股票的回购注销 3、2014年9月5日,公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于回购注销第二期及部分已不符合激励条件的激励对象已 获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。同意公司回购注销第二期及王昕、卢海蛟两名已不符合激励条件的激励对象已获授 但尚未解锁的限制性股票。上述议案需经公司股东大会审议通过后实施。 4、2014年9月29日,公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销第二期及部分已不符合激励条件的激 励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。同意公司回购注销第二期及王昕、卢海蛟两名已不符合激励条件的激励对 象已获授但尚未解锁的限制性股票共计3,304000。 5、2014年l1月27日,公司披露了《关于第二期及部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 回购注销完成公告》,完成了对第二期及王昕、卢海蛟两名已不符合激励条件的激励对象己获授但尚未解锁的限制性股票的 回购注 股份变动的过户情况 适用口不适用 公司已对上述限制性股票进行回购注销。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √适用口不适用

江苏澳洋科技股份有限公司 2014 年年度报告全文 28 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 30,521,325 5.39% -8,722,000 -8,722,000 21,799,325 3.90% 3、其他内资持股 30,521,325 5.39% -8,722,000 -8,722,000 21,799,325 3.90% 境内自然人持股 30,521,325 5.39% -8,722,000 -8,722,000 21,799,325 3.90% 二、无限售条件股份 535,299,652 94.61% 2,250,000 2,250,000 537,549,652 96.10% 1、人民币普通股 535,299,652 94.61% 2,250,000 2,250,000 537,549,652 96.10% 三、股份总数 565,820,977 100.00% -6,472,000 -6,472,000 559,348,977 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2014年度，公司限制性股票激励计划第一期、第二期因未达到解锁条件回购注销；公司激励对象王昕、卢海蛟因不符合 激励条件对其两人已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销，上述回购注销股份共计6,472,000股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、2014年3月31日，公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议审议通过《关于回购注销第一期未达到 解锁条件的限制性股票的议案》，对44名激励对象已获授但尚未解锁的股票共计3,168,000股进行回购注销。 2、2014年5月29日，公司披露了《关于第一期未达解锁条件的限制性股票回购注销完成公告》，完成了对第一期未达 解锁条件限制性股票的回购注销。 3、2014年9月5日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于回购注销第二期及部分已不符合激励条件的激励对象已 获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。同意公司回购注销第二期及王昕、卢海蛟两名已不符合激励条件的激励对象已获授 但尚未解锁的限制性股票。上述议案需经公司股东大会审议通过后实施。 4、2014年9月29日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销第二期及部分已不符合激励条件的激 励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。同意公司回购注销第二期及王昕、卢海蛟两名已不符合激励条件的激励对 象已获授但尚未解锁的限制性股票共计3,304,000股。 5、2014年11月27日，公司披露了《关于第二期及部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 回购注销完成公告》，完成了对第二期及王昕、卢海蛟两名已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的 回购注销。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 公司已对上述限制性股票进行回购注销。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用

科技股份有限公司2014年年度报告全文 013年度每股收益为004元,归属于公司普通股股东的每股净资产为1.13元;2014年三季度每股收益为-0.09元,归属 于公司普通股股东的每股净资产为1.03元。股份变动后,2013年度每股收益为004元,归属于公司普通股股东的每股净资产 为1.14元:2014年三季度每股收益为-0.09元,归属于公司普通股股东的每股净资产为1.04元。股份变动对最近一年及一期财 务指标影响较 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用√不适用 、证券发行与上市情况 报告期末近三年历次证券发行情况 适用√不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √适用口不适用 2014年度,公司限制性股票激励计划第一期、第二期因未达到解锁条件回购注销:公司激励对象王昕、卢海蛟因不符 合激励条件对其两人已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销,上述回购注销股份共计6,472,000股,公司股本总数由 65,820,97700股减少至559,348,97700股 现存的内部职工股情况 口适用√不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位:股 报告期末表决权恢 年度报告披露日前 报告期末普通股股 复的优先股股东 31,434第5个交易日末普 31,369 东总数 数(如有)(参见注 通股股东总数 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比报告期末持/报告期内持有有限持有无限售 质押或冻结情况 例 股数量增减变动售条件的条件的股份 情况股份数量数量 股份状态 数量 澳洋集团有限境内非国有法 公司 4292%240082,979-3000,000 240,082,979 93,500,000 人 境内自然人 445%24895,100 018671,3256,2375 11.220.000 沈卿 境内自然人 3.07%17,16600-,750.000 17.166.000 中国工商银行境内非国有法1.98%109044811980448 1108048

江苏澳洋科技股份有限公司 2014 年年度报告全文 29 2013年度每股收益为0.04元，归属于公司普通股股东的每股净资产为1.13元；2014年三季度每股收益为-0.09元，归属 于公司普通股股东的每股净资产为1.03元。股份变动后，2013年度每股收益为0.04元，归属于公司普通股股东的每股净资产 为1.14元；2014年三季度每股收益为-0.09元，归属于公司普通股股东的每股净资产为1.04元。股份变动对最近一年及一期财 务指标影响较小。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 2014年度，公司限制性股票激励计划第一期、第二期因未达到解锁条件回购注销；公司激励对象王昕、卢海蛟因不符 合激励条件对其两人已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销，上述回购注销股份共计6,472,000股，公司股本总数由 565,820,977.00股减少至559,348,977.00股 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股 东总数 31,434 年度报告披露日前 第 5 个交易日末普 通股股东总数 31,369 报告期末表决权恢 复的优先股股东总 数（如有）（参见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 澳洋集团有限 公司 境内非国有法 人 42.92% 240,082,979 -3,000,000 240,082,979 质押 193,500,000 迟健 境内自然人 4.45% 24,895,100 0 18,671,325 6,223,775 质押 11,220,000 沈卿 境内自然人 3.07% 17,166,000 -5,750,000 17,166,000 中国工商银行 境内非国有法 1.98% 11,080,448 11,080,448 11,080,448

江苏澳洋科技股份有限公司2014年年度报告全文 宝盈泛沿海人 区域增长股票 证券投资基金 李晓航 境内自然人 0.89%4.9651514.963151 4,963,15 阴市宏云毛境内非国有 063%3,507305|-1,295,732 3,507,305 织有限公司人 境内自然人 0.58%3,235,4653,235465 3,235,465 蒋永兴 境内自然人 0.53%2,975,5522,975,552 2.975.552 境内自然人 2,780,800-1,619200 2.780.800 章莹莹 境内自然人 2,498,1002,498,100 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前10名股东的情况(如不适用 有)(参见注3) 、上述股东中,控股股东澳洋集团有限公司的实际控制人为本公司董事长沈学如先生, 上述股东关联关系或一致行动 股东沈卿为沈学如先生的女儿,二人存在一致行动关系 的说明 2、其他股东之间未知是否存在关联关系或一致行动关系 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 澳洋集团有限公司 240082,979人民币普通股 240.082979 17,166000民币普通股 17,166,000 国工商银行一宝盈泛沿海区域 11080448人民币普通股 l1.080.448 增长股票证券投资基金 62275民币普通股 6,223,77 李晓航 4,963151人民币普通股 4,963,151 江阴市宏云毛纺织有限公司 3,507305人民币普通股 3,507,305 吴为才 3235465人民币普通股 3235,465 蒋永兴 2,975,552人民币普通 2,780,800人民币普通股 章莹莹 2,498,100人民币普通股 2,498,100 前10名无限售流通股股东之间 1、上述股东中,控股股东澳洋集团有限公司的实际控制人为本公司董事长沈学如先生, 以及前10名无限售流通股股东和 股东沈卿为沈学如先生的女儿,二人存在一致行动关系 前10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 2、其他股东之间未知是否存在关联关系或一致行动关系 前10名普通股股东参与融资融券 业务股东情况说明(如有)(参见不适用

江苏澳洋科技股份有限公司 2014 年年度报告全文 30 －宝盈泛沿海 区域增长股票 证券投资基金 人 李晓航 境内自然人 0.89% 4,963,151 4,963,151 4,963,151 江阴市宏云毛 纺织有限公司 境内非国有法 人 0.63% 3,507,305 -1,295,732 3,507,305 吴为才 境内自然人 0.58% 3,235,465 3,235,465 3,235,465 蒋永兴 境内自然人 0.53% 2,975,552 2,975,552 2,975,552 吴熹 境内自然人 0.50% 2,780,800 -1,619,200 2,780,800 章莹莹 境内自然人 0.45% 2,498,100 2,498,100 2,498,100 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前 10 名股东的情况（如 有）（参见注 3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动 的说明 1、上述股东中，控股股东澳洋集团有限公司的实际控制人为本公司董事长沈学如先生， 股东沈卿为沈学如先生的女儿，二人存在一致行动关系。 2、其他股东之间未知是否存在关联关系或一致行动关系。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 澳洋集团有限公司 240,082,979 人民币普通股 240,082,979 沈卿 17,166,000 人民币普通股 17,166,000 中国工商银行－宝盈泛沿海区域 增长股票证券投资基金 11,080,448 人民币普通股 11,080,448 迟健 6,223,775 人民币普通股 6,223,775 李晓航 4,963,151 人民币普通股 4,963,151 江阴市宏云毛纺织有限公司 3,507,305 人民币普通股 3,507,305 吴为才 3,235,465 人民币普通股 3,235,465 蒋永兴 2,975,552 人民币普通股 2,975,552 吴熹 2,780,800 人民币普通股 2,780,800 章莹莹 2,498,100 人民币普通股 2,498,100 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 1、上述股东中，控股股东澳洋集团有限公司的实际控制人为本公司董事长沈学如先生， 股东沈卿为沈学如先生的女儿，二人存在一致行动关系。 2、其他股东之间未知是否存在关联关系或一致行动关系。 前 10 名普通股股东参与融资融券 业务股东情况说明（如有）（参见 注 4） 不适用