仰不愧天俯采怍人 政治学与行政管理学院 政府借助税收、财政支出和政府管制等参与收入再分配活动,旨在实现全社会范围内的分配 公平。 在宏观经济领域,政府通过运用各种财政、货币政策工具,熨平经济波动,以实现国民经济 的持续稳定增长。 第3章财政决策与政府失灵 本章提要 财政决策机制 2.财政决策主体的行为 3.政府失灵 1.财政决策机制 1.1公共选择与政治均衡 12财政决策机制及其特点 1.3一致同意规则:林达尔均衡 14简单多数票规则 1.5出现投票悖论的原因 1.6中间投票人定理 1.7阿罗不可能定理 1.1公共选择与政治均衡 公共部门配置资源的特点 供给决策 私人产品由厂商作出,公共产品由政治家及官员作出 需求决策 私人产品以货币为选票进行分散选择的过程,公共产品以政治选票进行公共选择的过 公共选择( public choice):指投票者(纳税人)依据一定的规则,共同确定集体行动 方案的过程 政治均衡 和经济市场一样,政治市场也存在供求双方的相互作用 政治市场的需求方 第21页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 21 页 共 146 页 ▪ 政府借助税收、财政支出和政府管制等参与收入再分配活动，旨在实现全社会范围内的分配 公平。 ▪ 在宏观经济领域，政府通过运用各种财政、货币政策工具，熨平经济波动，以实现国民经济 的持续稳定增长。 第 3 章 财政决策与政府失灵 本章提要 ▪ 1. 财政决策机制 ▪ 2. 财政决策主体的行为 ▪ 3. 政府失灵 1. 财政决策机制 ▪ 1.1 公共选择与政治均衡 ▪ 1.2 财政决策机制及其特点 ▪ 1.3 一致同意规则：林达尔均衡 ▪ 1.4 简单多数票规则 ▪ 1.5 出现投票悖论的原因 ▪ 1.6 中间投票人定理 ▪ 1.7 阿罗不可能定理 1.1 公共选择与政治均衡 ▪ 公共部门配置资源的特点 • 供给决策 ▪ 私人产品由厂商作出，公共产品由政治家及官员作出 • 需求决策 ▪ 私人产品以货币为选票进行分散选择的过程，公共产品以政治选票进行公共选择的过 程。 ▪ 公共选择（public choice）：指投票者（纳税人）依据一定的规则，共同确定集体行动 方案的过程。 ▪ 政治均衡 • 和经济市场一样，政治市场也存在供求双方的相互作用 • 政治市场的需求方
仰不愧天俯采怍人 政治学与行政管理学院 投票者(纳税人) 特殊利益集团 政治市场的供给方 政治家 官员 ·政治均衡 指在一定的规则下,全体成员就公共产品的供给量及相应税收的分摊达成协议 1.2财政决策机制及其特点 公共决策的两大问题 偏好显示问题:集体成员对公共产品有何评价? 偏好加总问题:不同的观点如何权衡,形成最后的决定? 偏好显示问题 ·投票方式只能反映相当有限的信息 间接民主的情形 直接民主的情形 人们未必真实反映其偏好 不愿参与选举活动; 隐瞒或者从低申报自己的偏好; 策略性投票 偏好强度差别 偏好加总问题 加总方法 习俗 独裁 投票:现代民主社会中的主要方法 1.3一致同意规则:林达尔均衡 林达尔均衡 种揭示公共产品有效提供的政府机制 林达尔均衡的达成(图3-1) 四的份额 D h 张三的份额 公共产品数量 图3-1林达尔均衡 第22页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 22 页 共 146 页 ▪ 投票者(纳税人) ▪ 特殊利益集团 • 政治市场的供给方 ▪ 政治家 ▪ 官员 • 政治均衡 ▪ 指在一定的规则下，全体成员就公共产品的供给量及相应税收的分摊达成协议。 1.2 财政决策机制及其特点 ▪ 公共决策的两大问题 • 偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？ • 偏好加总问题：不同的观点如何权衡，形成最后的决定？ ▪ 偏好显示问题 • 投票方式只能反映相当有限的信息 ▪ 间接民主的情形 ▪ 直接民主的情形 • 人们未必真实反映其偏好 ▪ 不愿参与选举活动； ▪ 隐瞒或者从低申报自己的偏好； ▪ 策略性投票 ▪ 偏好强度差别 ▪ 偏好加总问题 • 加总方法 ▪ 习俗 ▪ 独裁 ▪ 投票：现代民主社会中的主要方法 1.3 一致同意规则：林达尔均衡 ▪ 林达尔均衡 • 一种揭示公共产品有效提供的政府机制 ▪ 林达尔均衡的达成(图 3-1) 图 3-1 林达尔均衡 Ga 公 共 产 品 数 量 E G0 Gb h0 h1 李 四 的 份 额 （ 1-h) 张 三 的 份 额 (h) D张 三 D李 四
仰不愧天俯采怍人 政治学与行政管理学院 模 投票人 李四 王五 型结论 提案 y 存在每个人都同意的纳税份额和公共产品的供给数量 ·公共产品的这种配置方式具有帕累托效率 模型存在的问题 ·假定每一成员都真实披露公共产品的偏好信息,这并不现实; 在人 投票人 李四 数众多时, 要找到一个 让大家都满 2 意的纳税份 3 2 额,需花费 大量时间。 14简单多数票规则 简单多数票规则 ·指每项提案都能获得半数以上的多数票。 达成均衡的情形 提案在ⅹ和y之间进行,提案y获胜 提案在ⅹ和z之间进行,提案z获胜; 提案在y和z之间进行,提案y获胜; 据简单多数票规则,提案y获胜中选 出现投票循环的情形 提案在ⅹ和y之间进行,提案x获胜 提案在y和z之间进行,提案y获胜 提案在ⅹ和z之间进行,提案z获胜; 在这一情形中,没有一种提案能赢得多数票,这意味着简单多数票规则将无法得出明 确的结果,即投票均衡不存在,称为投纂惇论( paradox of voting) 第23页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 23 页 共 146 页 ▪模 型结论 • 存在每个人都同意的纳税份额和公共产品的供给数量； • 公共产品的这种配置方式具有帕累托效率。 ▪模型存在的问题 • 假定每一成员都真实披露公共产品的偏好信息，这并不现实； • 在 人 数众多时， 要找到一个 让大家都满 意的纳税份 额，需花费 大量时间。 1.4 简单多数票规则 ▪简单多数票规则 • 指每项提案都能获得半数以上的多数票。 ▪达成均衡的情形 ▪ 提案在 x 和 y 之间进行，提案 y 获胜； ▪ 提案在 x 和 z 之间进行，提案 z 获胜； ▪ 提案在 y 和 z 之间进行，提案 y 获胜； ▪ 据简单多数票规则，提案 y 获胜中选。 ▪出现投票循环的情形 ▪ 提案在 x 和 y 之间进行，提案 x 获胜； ▪ 提案在 y 和 z 之间进行，提案 y 获胜； ▪ 提案在 x 和 z 之间进行，提案 z 获胜； • 在这一情形中，没有一种提案能赢得多数票，这意味着简单多数票规则将无法得出明 确的结果，即投票均衡不存在，称为投票悖论（paradox of voting）。 投票人 提案 张三 李四 王五 x y z 1 2 3 3 2 1 3 1 2 投票人 提案 张三 李四 王五 x y z 1 2 3 2 3 1 3 1 2
仰不愧天俯采怍人 政治学与行政管理学院 ·投票悖论的主要问题:投票的最终结果与投票顺序有关。 1.5投票悖论的成因 基本概念 指投票人效用曲线上的一个点,该点所有相邻点的效用都低于它 单峰偏好 假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后,其效用总会下降,则 称其具有~。 ·双峰(或多峰)偏好 如果投票人偏离自己最偏好的结果之后,效用先降后升,则称其具有- 投票悖论的成因 图3-2 投票悖论因投票者的多峰偏好所致,如果个人的偏好呈现单峰形态,投票悖论就不会 发生,投票均衡存在。 ·更确切地说,多峰偏好是投票悖论现象发生的必要条件而非充分条件。 效 李四) 李四 备选提案 图3-2投票悖论的成因 1.6中间投票人定理 中间投票人 指的是在所有选民中偏好居中的那位投票人,即一半投票人对某公共产品的偏好比他 强,另一半则比他弱 中间投票人定理 在简单多数票规则下对不同的财政支出水平进行表决时,均衡结果必然是中间投票人 最赞成的支出水平 效 用 第2y页共146页 政府预算规模
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 24 页 共 146 页 • 投票悖论的主要问题：投票的最终结果与投票顺序有关。 1.5 投票悖论的成因 ▪基本概念 • 峰 ▪ 指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它。 • 单峰偏好 ▪ 假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后，其效用总会下降，则 称其具有~。 • 双峰（或多峰）偏好 ▪ 如果投票人偏离自己最偏好的结果之后，效用先降后升，则称其具有~。 ▪投票悖论的成因 • 图 3-2 • 投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的偏好呈现单峰形态，投票悖论就不会 发生，投票均衡存在。 • 更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必要条件而非充分条件。 图 3-2 投票悖论的成因 1.6 中间投票人定理 ▪中间投票人 • 指的是在所有选民中偏好居中的那位投票人，即一半投票人对某公共产品的偏好比他 强，另一半则比他弱。 ▪中间投票人定理 • 在简单多数票规则下对不同的财政支出水平进行表决时，均衡结果必然是中间投票人 最赞成的支出水平。 效 用 x y z 备 选 提 案 张 三 李 四 王 五 （ 李 四 ） 政 府 预 算 规 模 效 用 O S M L VS VM VL
仰不愧天俯采怍人 政治学与行政管理学院 图3-3中间投票人定理 1.7阿罗不可能定理 阿罗不可能定理 假设前提 个人理性条件 无限制领域条件; 帕累托条件 无关备选方案的独立性 非独裁性 结论:在上述条件下,达成投票均衡的公共决策机制是不存在的。 阿罗不可能定理的启示 ·当至少存在三种备选方案时,任何集体决策过程都无法保证能够同时满足民主社会的合理条 件 因此,不应高估民主的公共选择过程的效率 2.财政决策主体的行为 选民的行为 22利益集团的行为 2.3政治家和政党的行为 2.4官员的行为 2.1选民的行为 理性选民假说 唐斯率先提出 用表示选民投票行为的预期效用,则 EU=P-U(x)-C pU(x)>c ·选民只有在 的情况下才会决定参加投票 ■理性选民假说有助于解释各地在选举过程时普遍存在的“选民冷漠¨现象,即实际参与投票的选民人数 不多的情形。 在现实中,有时人们明知自己的投票无足轻重,却还是要参加投票,解释有 投界为民心理收益,此时,个人投票的预期效用为2C.=P(x)-C+D 选民就会参与投票。 选民在不确定性条件下的决策原则:最小最大遗憾策略(mii- max regret strategy) 选民的遗憾矩阵 没有影响 有影响 投票 选民可能是利他主义者。 不投票 U(x-C 第25页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 25 页 共 146 页 图 3-3 中间投票人定理 1.7 阿罗不可能定理 ▪ 阿罗不可能定理 • 假设前提 ▪ 个人理性条件； ▪ 无限制领域条件； ▪ 帕累托条件； ▪ 无关备选方案的独立性； ▪ 非独裁性。 • 结论：在上述条件下，达成投票均衡的公共决策机制是不存在的。 ▪ 阿罗不可能定理的启示 • 当至少存在三种备选方案时，任何集体决策过程都无法保证能够同时满足民主社会的合理条 件。 • 因此，不应高估民主的公共选择过程的效率。 2. 财政决策主体的行为 ▪ 2.1 选民的行为 ▪ 2.2 利益集团的行为 ▪ 2.3 政治家和政党的行为 ▪ 2.4 官员的行为 2.1 选民的行为 ▪ 理性选民假说 • 唐斯率先提出 • 用 表示选民投票行为的预期效用，则： • 选民只有在 ，即 的情况下才会决定参加投票。 ▪ 理性选民假说有助于解释各地在选举过程时普遍存在的“选民冷漠”现象，即实际参与投票的选民人数 不多的情形。 ▪ 在现实中，有时人们明知自己的投票无足轻重，却还是要参加投票，解释有： • 投票行为给选民心理收益 ，此时，个人投票的预期效用为 ，只 要 ，选民就会参与投票。 • 选民在不确定性条件下的决策原则：最小最大遗憾策略（mini-max regret strategy）。 • 选民可能是利他主义者。 EU EU p U x C = − ( ) EU 0 p U x C ( ) D 1 EU p U x C D = − + ( ) p U x D C + ( ) C 0 0 U(x)-C 选 民 的 遗 憾 矩 阵 没 有 影 响 有 影 响 投 票 不 投 票