仰不愧天俯采怍人 政治学与行政管理学院 ·规模报酬递增( increasing returns to scale) 某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点,也即具有平均成本递减的特点 如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话等。 ·自然垄断行业存在竞争失灵 ■独家经营胜过多家竞争 1.3市场残缺 公共产品( public goods) 指那些在消费上具有非竞争性的产品,即 公共产品无法由私人按效率产量提供 据效率原则,零边际成本要求零价格,但零价格无法提供收入来补偿任何固定成本。 政府具有提供公共产品的极大潜力 ■外部性( externalities) ·指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形。 ·负外部性和正外部性 ·负外部性导致资源的无效配置 如汽车尾气的排放:价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号。 约翰·斯图亚特·穆勒:《政治经济学原理 “为了确保航行的安全,建造和维修灯塔、设置浮标等属于政府的职责。由于不可 能向受益于灯塔的海上船只收取使用费,没有人会出于个人利益的动机而建造灯塔,除非由 国家的强制征税给予补偿。” 亨利·希奇威克 庇古:《福利经济学》 保罗·萨缪尔森:《经济学》 灯塔“由于外部经济效应而成为政府的合理活动”。 科斯:《经济学中的灯塔》 “早期的历史表明,与许多经济学家的信念相反,灯塔的服务可以由私人提供。那时,船 主和货运主可以向国王申请允许私人建造灯塔并向受益的船只收取(规定的)使用费。灯塔 由私人建造、管理、筹资和所有。他们可以立遗嘱出卖和处置灯塔。政府的作用局限于灯塔 的产权的确定与行使方面。使用费由灯塔的代理人收取。产权执行问题对他们与船主提供货 第16页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 16 页 共 146 页 • 规模报酬递增（increasing returns to scale） ▪ 某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有平均成本递减的特点。 ▪ 如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话等。 • 自然垄断行业存在竞争失灵 ▪ 独家经营胜过多家竞争 1.3 市场残缺 ▪ 公共产品（public goods） • 指那些在消费上具有非竞争性的产品，即 • 公共产品无法由私人按效率产量提供 ▪ 据效率原则，零边际成本要求零价格，但零价格无法提供收入来补偿任何固定成本。 • 政府具有提供公共产品的极大潜力 ▪ 外部性（externalities） • 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形。 • 负外部性和正外部性 • 负外部性导致资源的无效配置 ▪ 如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号。 约翰·斯图亚特·穆勒：《政治经济学原理》 “为了确保航行的安全，建造和维修灯塔、设置浮标等属于政府的职责。由于不可 能向受益于灯塔的海上船只收取使用费，没有人会出于个人利益的动机而建造灯塔，除非由 国家的强制征税给予补偿。” 亨利·希奇威克 庇古：《福利经济学》 保罗·萨缪尔森：《经济学》 灯塔“由于外部经济效应而成为政府的合理活动”。 ▪ 科斯：《经济学中的灯塔》 ▪ “早期的历史表明，与许多经济学家的信念相反，灯塔的服务可以由私人提供。那时，船 主和货运主可以向国王申请允许私人建造灯塔并向受益的船只收取（规定的）使用费。灯塔 由私人建造、管理、筹资和所有。他们可以立遗嘱出卖和处置灯塔。政府的作用局限于灯塔 的产权的确定与行使方面。使用费由灯塔的代理人收取。产权执行问题对他们与船主提供货
仰采愧天倚不怍人 政治学与行政督理学院 物和劳务的供给并无二致。产权只有在其调节使用费价格这一点上起着异乎寻常的作用。 ■信息不对称( asymmetric information) ·指交易一方拥有另一方得不到的信息。 ·信息不对称可能影响到市场的形成,使一些为人们所需要的市场难以存在。 如贫困保险 1.4市场功能缺失 ■定义 ·因市场功能不完整而力不能及的经济现象 类型 ·分配不公平 ·经济波动 ·优值品和劣值品 分配不公平 ·市场经济本身无法自动实现经济平等 政府参与公平分配的必要性 分配不公可能损及社会和政局的稳定(尚未证实) 经济公平是正义体系的一个重要组成部分 罗尔斯:“正义是社会制度的首要价值,就像真理是思想体系的首要价值一样。 2.经济波动 ·宏观经济稳定 充分就业 物价稳定 国际收支平衡 ·宏观经济的周期性波动 市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制 第17页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 17 页 共 146 页 物和劳务的供给并无二致。产权只有在其调节使用费价格这一点上起着异乎寻常的作用。” ▪ 信息不对称（asymmetric information） • 指交易一方拥有另一方得不到的信息。 • 信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为人们所需要的市场难以存在。 ▪ 如贫困保险 1.4 市场功能缺失 ▪ 定义 • 因市场功能不完整而力不能及的经济现象。 ▪ 类型 • 分配不公平 • 经济波动 • 优值品和劣值品 1.分配不公平 • 市场经济本身无法自动实现经济平等 • 政府参与公平分配的必要性 ▪ 分配不公可能损及社会和政局的稳定(尚未证实) ▪ 经济公平是正义体系的一个重要组成部分 罗尔斯：“正义是社会制度的首要价值，就像真理是思想体系的首要价值一样。” 2.经济波动 • 宏观经济稳定 ▪ 充分就业 ▪ 物价稳定 ▪ 国际收支平衡 • 宏观经济的周期性波动 ▪ 市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制
仰不愧天俯采怍人 政治学与行政管理学院 ·一般认为,无须动用大量经济资源,政府的稳定政策就能达到良好的效果。 3.优值品和劣值品:反映消费偏好 优值品( merit goods) 指消费者的评价低于合理评价的产品和服务 如基础教育、高雅艺术等; 市场供给通常不足,需要由政府出面提供。 ·劣值品( dismerit goods) 指消费者的评价高于合理评价的产品和服务 如香烟、毒品等; ■市场供给往往过量,需要由政府适当加以控制 2.财政职能 ■2.1财政职能的类型 ■2.2配置职能 2.3分配职能 ■2.4稳定职能 2.1财政职能的类型 ■财政职能的类型 ·配置职能 ·分配职能 ·稳定职能 2.2配置职能 理解配置职能 ·在市场经济中,资源配置主要由市场机制或私人部门达成,公共部门起补充作用 ·财政学强调私人部门和公共部门在资源配置上的互补性。 ■公共部门的配置职能 矫正竞争的不完善 ·矫正市场的不完善 第18页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 18 页 共 146 页 • 一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就能达到良好的效果。 3.优值品和劣值品：反映消费偏好 • 优值品（merit goods） ▪ 指消费者的评价低于合理评价的产品和服务； ▪ 如基础教育、高雅艺术等； ▪ 市场供给通常不足，需要由政府出面提供。 • 劣值品(dismerit goods) ▪ 指消费者的评价高于合理评价的产品和服务； ▪ 如香烟、毒品等； ▪ 市场供给往往过量，需要由政府适当加以控制。 2 .财政职能 ▪ 2.1 财政职能的类型 ▪ 2.2 配置职能 ▪ 2.3 分配职能 ▪ 2.4 稳定职能 2.1 财政职能的类型 ▪ 财政职能的类型 • 配置职能 • 分配职能 • 稳定职能 2.2 配置职能 ▪ 理解配置职能 • 在市场经济中，资源配置主要由市场机制或私人部门达成，公共部门起补充作用； • 财政学强调私人部门和公共部门在资源配置上的互补性。 ▪ 公共部门的配置职能 • 矫正竞争的不完善； • 矫正市场的不完善
仰不愧天俯采怍人 政治学与行政管理学院 ■矫正竞争的不完善 对垄断厂商的直接干预:拆分、限产、限价等 ·矫正自然垄断 建立公共企业 按边际成本定价,用一般税弥补相应的收入亏空; 管制 创造可竞争市场( contestable market) ■矫正市场的不完善 (1)矫正信息不对称下的策略行为 在某些场合,市场提供解决信息不对称的有效机制 签订或有契约( contingency contracts):许诺对商品的质量承担责任,或者规定只有 当产品质量满足了既定标准时才进行支付 建立或有市场( contingency market) 信息不对称下的策略行为导致并非每种商品都存在完备的或有市场 逆向选择( adverse selection):指因市场交易中的一方无法观察到另一方的重要特征 时,发生的“劣币驱逐良币”的情形。 ·道德风险( moral hazard):指市场交易中的一方无法观察到另一方所控制和采取的行 动时,发生知情方故意不采取谨慎行为的情形。 ■解决办法:政府强制措施 如社会保险计划、强制购买火灾保险等 存在不足之处 (2)信息作为公共产品的政府提供 种重要的传递信息机制:资格认证 ·由政府提供资格认证可能优于私人 成本可能更低:与规模经济有关 可以杜绝或减少私人的一些不当行为 2.3分配职能 可供选择的政策手段 税收 税式支出( tax expenditure):间接的财政补贴 负所得税( negative income tax) S=Yo-tr 其中,为规定的所得税额,收入 第19页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 19 页 共 146 页 ▪ 矫正竞争的不完善 • 对垄断厂商的直接干预：拆分、限产、限价等 • 矫正自然垄断 ▪ 建立公共企业 按边际成本定价，用一般税弥补相应的收入亏空； ▪ 管制 ▪ 创造可竞争市场(contestable market) ▪ 矫正市场的不完善 （1）矫正信息不对称下的策略行为 ▪ 在某些场合，市场提供解决信息不对称的有效机制 • 签订或有契约（contingency contracts）：许诺对商品的质量承担责任，或者规定只有 当产品质量满足了既定标准时才进行支付。 • 建立或有市场（contingency market） ▪ 信息不对称下的策略行为导致并非每种商品都存在完备的或有市场 • 逆向选择（adverse selection）：指因市场交易中的一方无法观察到另一方的重要特征 时，发生的“劣币驱逐良币”的情形。 • 道德风险（moral hazard）：指市场交易中的一方无法观察到另一方所控制和采取的行 动时，发生知情方故意不采取谨慎行为的情形。 ▪ 解决办法：政府强制措施 • 如社会保险计划、强制购买火灾保险等； • 存在不足之处。 （2）信息作为公共产品的政府提供 • 一种重要的传递信息机制：资格认证 • 由政府提供资格认证可能优于私人 ▪ 成本可能更低：与规模经济有关； ▪ 可以杜绝或减少私人的一些不当行为。 2.3 分配职能 ▪ 可供选择的政策手段 • 税收 ▪ 税式支出（tax expenditure）：间接的财政补贴 ▪ 负所得税（negative income tax） S=Y0-tY 其中，Y0为规定的所得税额，Y为收入
仰不愧天俯采怍人 政治学与行政管理学院 财政支出 社会救助支出 社会保险支出 通过公共项目支出间接影响收入分配格局 政府管制 最低工资、房租管制等 2.4稳定职能 ■宏观经济政策 财政政策 指政府为实现宏观经济政策目标而对政府支出、税收和公债水平等做出的决策。 ·货币政策 指政府根据既定的政策目标,通过中央银行对货币的供给进行管理,从而影响经济运 行的决策。 ■财政政策的主要工具 ·改变政府购买的数量; ·改变政府转移支付的数量 ·调整税率。 本章小结 市场失灵是政府从事经济活动的起因 ■市场出现失灵的原因可以归为三大类:市场势力、市场残缺和市场功能缺失。 市场势力主要包括垄断和自然垄断。垄断或自然垄断厂商可能成为市场价格的控制者,导致 资源配置的低效率。 市场不存在的情形经常出现在公共产品、外部性、信息不对称等场合。由于价格无法正确反 映具有上述特征的产品的成本,因而无法形成有效的市场 即便市场有效运行,也仍然无法产生合意的结果,这一情形称为市场功能缺失,主要表现为 分配不公平、经济波动、优值品或劣值品等 在市场经济中,政府承担三大职能:配置职能、分配职能和稳定职能。 政府参与资源配置是对私人部门配置资源的补充,集中于矫正竞争的不完善和市场的不完 善,旨在实现资源配置的效率。 第20页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 20 页 共 146 页 • 财政支出 ▪ 社会救助支出 ▪ 社会保险支出 ▪ 通过公共项目支出间接影响收入分配格局 • 政府管制 ▪ 最低工资、房租管制等 2.4 稳定职能 ▪ 宏观经济政策 • 财政政策 ▪ 指政府为实现宏观经济政策目标而对政府支出、税收和公债水平等做出的决策。 • 货币政策 ▪ 指政府根据既定的政策目标，通过中央银行对货币的供给进行管理，从而影响经济运 行的决策。 ▪ 财政政策的主要工具 • 改变政府购买的数量； • 改变政府转移支付的数量； • 调整税率。 本章小结 ▪ 市场失灵是政府从事经济活动的起因。 ▪ 市场出现失灵的原因可以归为三大类：市场势力、市场残缺和市场功能缺失。 ▪ 市场势力主要包括垄断和自然垄断。垄断或自然垄断厂商可能成为市场价格的控制者，导致 资源配置的低效率。 ▪ 市场不存在的情形经常出现在公共产品、外部性、信息不对称等场合。由于价格无法正确反 映具有上述特征的产品的成本，因而无法形成有效的市场。 ▪ 即便市场有效运行，也仍然无法产生合意的结果，这一情形称为市场功能缺失，主要表现为 分配不公平、经济波动、优值品或劣值品等。 ▪ 在市场经济中，政府承担三大职能：配置职能、分配职能和稳定职能。 ▪ 政府参与资源配置是对私人部门配置资源的补充，集中于矫正竞争的不完善和市场的不完 善，旨在实现资源配置的效率