仰不愧天俯采怍人 政治学与行政管理学院 22利益集团的行为 寻租(rent- seeking 租金可以理解为支付给生产要素所有者的超过使用该要素机会成本的报酬,其实质是超额利 寻租指的是对垄断租金的追逐行为 寻租与寻利的区别 寻利指的是在正常的市场秩序下,人们利用自己的资本、能力和机会,为利益最大化而努力。 其结果能够带来社会福利的改善。 寻租是在某种受政府保护的制度环境中,个人寻求财富的转移,其结果是资源的浪费。 常见的寻租活动 通过政府管制的寻租,即劝说政府对某种产品发放特别生产或特别销售许可权 ·通过关税和进出口配额寻租 价格A ·政府采购中的寻租 寻租条件下垄断的社会成本 图3-4 R 图3-4寻租条件下垄断的社会成本 Pc 可能浪费的寻租支出 垄断权的潜在获得者的努力和支出 政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出做出反应的努力 垄断本身或政府所引发的资源配置的扭曲。 贿赂本身并非一种社会浪费,但社会浪费却因贿赂而产生 行贿的交易成本 院外活动分子的酬金; 官员们进行的额外努力 23政治家和政党的行为 ·理性政治人假说 由唐斯( Downs,1957)提出 政治家也是追求自身利益的行为主体,其最大的利益就是当权执政; 政治家的目标函数是使自身获得最大的政治势力或政治收益。 第26页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 26 页 共 146 页 2.2 利益集团的行为 ▪ 寻租（rent-seeking） • 租金可以理解为支付给生产要素所有者的超过使用该要素机会成本的报酬，其实质是超额利 润。 • 寻租指的是对垄断租金的追逐行为。 ▪ 寻租与寻利的区别 • 寻利指的是在正常的市场秩序下，人们利用自己的资本、能力和机会，为利益最大化而努力。 其结果能够带来社会福利的改善。 • 寻租是在某种受政府保护的制度环境中，个人寻求财富的转移，其结果是资源的浪费。 ▪ 常见的寻租活动 • 通过政府管制的寻租，即劝说政府对某种产品发放特别生产或特别销售许可权； • 通过关税和进出口配额寻租； • 政府采购中的寻租。 ▪ 寻租条件下垄断的社会成本 • 图 3-4 图 3-4 寻租条件下垄断的社会成本 ▪ 可能浪费的寻租支出 • 垄断权的潜在获得者的努力和支出 ； • 政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出做出反应的努力； • 垄断本身或政府所引发的资源配置的扭曲。 ▪ 贿赂本身并非一种社会浪费，但社会浪费却因贿赂而产生。 • 行贿的交易成本； • 院外活动分子的酬金； • 官员们进行的额外努力。 2.3 政治家和政党的行为 ▪ 理性政治人假说 • 由唐斯（Downs，1957）提出； • 政治家也是追求自身利益的行为主体，其最大的利益就是当权执政； • 政治家的目标函数是使自身获得最大的政治势力或政治收益。 Pm Pc 价 格 数 量 O R L MC D
仰采愧天倚不怍人 政治学与行政管理学院 政治家的类型 仙女类型( good fairy model) 半仙女模型( semigood fairy model 不确定世界模型( uncertain world model) 女巫模型( wicked witch model) 24官员的行为 官员预算最大化模型 由尼斯卡宁( Niskanen,1971) 价格∧ B(G CG 提出 B/G) 官员们并不以公共产品的产 出最大化为目标,而是以最大 化预算为目标 图3-6 价格 B(G) 图3-6官员预算最大化模型 3.政府失灵及其矫正 3.1政府失灵的原因 3.2矫正政府失灵 3.1政府失灵的原因 政府失灵的原因:来自公共选择理论的分析 财政决策形成过程 投票悖论 间接民主的问题 财政决策的实施 政治家受现实的控制能力和领导力量的限制 利益集团的寻租行为 认识政府失灵的意义 必须破除政府万能的神话,切实设法让财政决策制度更有效率地运转。 3.2矫正政府失灵 引入竞争机制 在政府内部重新确定竞争机制 在高层行政管理者中恢复发挥个人积极性的制度。 由私人企业承担公用事业 第27页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 27 页 共 146 页 ▪ 政治家的类型 • 仙女类型(good fairy model)； • 半仙女模型(semigood fairy model)； • 不确定世界模型(uncertain world model)； • 女巫模型(wicked witch model)。 2.4 官员的行为 ▪ 官员预算最大化模型 • 由尼斯卡宁（Niskanen，1971） 提出； • 官员们并不以公共产品的产 出最大化为目标，而是以最大 化预算为目标； • 图 3-6。 图 3-6 官员预算最大化模型 3. 政府失灵及其矫正 ▪ 3.1 政府失灵的原因 ▪ 3.2 矫正政府失灵 3.1 政府失灵的原因 ▪ 政府失灵的原因：来自公共选择理论的分析 • 财政决策形成过程 ▪ 投票悖论 ▪ 间接民主的问题 • 财政决策的实施 ▪ 政治家受现实的控制能力和领导力量的限制 • 利益集团的寻租行为 ▪ 认识政府失灵的意义 • 必须破除政府万能的神话，切实设法让财政决策制度更有效率地运转。 3.2 矫正政府失灵 ▪ 引入竞争机制 • 在政府内部重新确定竞争机制 • 在高层行政管理者中恢复发挥个人积极性的制度。 • 由私人企业承担公用事业。 C(G) B(G) Gb O G* 预 算 G* Gb B G( ) C G( ) 价 格 预 算 价 格 B G( ) C G( ) a b e a b
仰采愧天倚不怍人 政治学与行政管理学院 改革公共决策制度 布坎南( Buchanan,1975)提出要改造民主政体 进行立宪改革 完善表达民主的方式,发明新的政治技术 约束政府开支 本章小结 公共产品的需求决策可以视为投票者(纳税人)以政治选票进行公共选择的过程 ■与私人产品不同,财政决策机制不仅在偏好显示方面具有自身的特点,而且还面临偏好加总这一特殊 问题 林达尔模型表明,存在关于提供有效率的公共产品数量的一致决策 如果某些人的偏好不是单峰的,多数票规则可能会出现投票循环现象 阿罗不可能定理认为,不可能发现一种决策规则,它能同时满足一些合理的条件。其含义在于,公共 选择过程在本质上会导致一种不一致性 理性选民假说有助于解释“选民冷漠”现象。 寻租的个人或厂商会形成利益集团,影响政府活动 政治家也是追求自身利益的行为主体,获得最大的政治势力或政治收益构成政治家的目标函数 官员追求预算规模的最大化,导致公共产品的过度供给。 公共决策过程面临种种困难,政府机制同样存在失灵问题。 引入竞争机制是矫正政府失灵的重要途径之 第28页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 28 页 共 146 页 ▪ 改革公共决策制度 • 布坎南（Buchanan，1975）提出要改造民主政体 ▪ 进行立宪改革 ▪ 完善表达民主的方式，发明新的政治技术 ▪ 约束政府开支 本章小结 ▪ 公共产品的需求决策可以视为投票者（纳税人）以政治选票进行公共选择的过程。 ▪ 与私人产品不同，财政决策机制不仅在偏好显示方面具有自身的特点，而且还面临偏好加总这一特殊 问题。 ▪ 林达尔模型表明，存在关于提供有效率的公共产品数量的一致决策。 ▪ 如果某些人的偏好不是单峰的，多数票规则可能会出现投票循环现象。 ▪ 阿罗不可能定理认为，不可能发现一种决策规则，它能同时满足一些合理的条件。其含义在于，公共 选择过程在本质上会导致一种不一致性。 ▪ 理性选民假说有助于解释“选民冷漠”现象。 ▪ 寻租的个人或厂商会形成利益集团，影响政府活动。 ▪ 政治家也是追求自身利益的行为主体，获得最大的政治势力或政治收益构成政治家的目标函数。 ▪ 官员追求预算规模的最大化，导致公共产品的过度供给。 ▪ 公共决策过程面临种种困难，政府机制同样存在失灵问题。 ▪ 引入竞争机制是矫正政府失灵的重要途径之一
仰不愧天俯采怍人 政治学与行政管理学院 第4章财政的本质 本章提要 1.财政的起源与发展 2财政的含义及其本质 3.财政的双重属性 引言:国家分配论及其特点 什么是国家分配论 我国财政学界主流学说之 其对财政本质问题的分析,揭示了财政决策中面临的矛盾和冲突 该学说以马克思主义政治经济学为基础理论背景 国家分配论的特点 强调历史分析方法 强调集体分析方法 1财政的起源与发展 1.1财政的起源 1.2财政的发展 1.1财政的起源 原始社会末期→出现剩余产品→私有制产生→阶级产生→国家产生→财政产生 2财政的发展 社会和国家形态的演进 奴隶制国家→封建制国家→资本主义国家→社会主义国家 财政的发展 奴隶制国家财政→封建制国家财政→资本主义国家财政→社会主义国家财政 2财政的含义及其本质 2.1财政的含义 22两难冲突问题 2.3财政的本质 2.1财政的含义 什么是财政 财政是国家或政府的收支活动,它是一国政府采取实物、力役或价值开工,以一部分国民收 入为分配对象,为国家实现其职能的需要而实施的分配活动 财政的基本要素 主体:国家或政府 客体:一部分国民收入 形式:实物、力役或价值形式 目的:满足国家实现其职能的需要 22两难冲突问题 经济学(财政学)不仅要反映人与物之间的关系,而且要揭示人与人之间的关系,其主要是人与人之间 的两难冲突问题 什么是两难冲突 指两种因素之间此消彼长的关系 如个人利益与集体利益、局部利益与全局利益、当前利益与长远利益之间的矛盾。 实例:污染博弈 第29页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 29 页 共 146 页 第 4 章 财政的本质 本章提要 ▪ 1.财政的起源与发展 ▪ 2.财政的含义及其本质 ▪ 3.财政的双重属性 引言：国家分配论及其特点 ▪ 什么是国家分配论？ • 我国财政学界主流学说之一； • 其对财政本质问题的分析，揭示了财政决策中面临的矛盾和冲突； • 该学说以马克思主义政治经济学为基础理论背景。 ▪ 国家分配论的特点 • 强调历史分析方法 • 强调集体分析方法 1.财政的起源与发展 ▪ 1.1 财政的起源 ▪ 1.2 财政的发展 1.1 财政的起源 ▪ 原始社会末期→出现剩余产品→私有制产生→阶级产生→国家产生→财政产生 1.2 财政的发展 ▪ 社会和国家形态的演进 • 奴隶制国家→封建制国家→资本主义国家→社会主义国家 ▪ 财政的发展 • 奴隶制国家财政→封建制国家财政→资本主义国家财政→社会主义国家财政 2.财政的含义及其本质 ▪ 2.1 财政的含义 ▪ 2.2 两难冲突问题 ▪ 2.3 财政的本质 2.1 财政的含义 ▪ 什么是财政？ • 财政是国家或政府的收支活动，它是一国政府采取实物、力役或价值开工，以一部分国民收 入为分配对象，为国家实现其职能的需要而实施的分配活动。 ▪ 财政的基本要素 • 主体：国家或政府 • 客体：一部分国民收入 • 形式：实物、力役或价值形式 • 目的：满足国家实现其职能的需要 2.2 两难冲突问题 ▪ 经济学(财政学)不仅要反映人与物之间的关系，而且要揭示人与人之间的关系，其主要是人与人之间 的两难冲突问题。 ▪ 什么是两难冲突？ • 指两种因素之间此消彼长的关系。 • 如个人利益与集体利益、局部利益与全局利益、当前利益与长远利益之间的矛盾。 ▪ 实例：污染博弈
仰不愧天俯采怍人 政治学与行政管理学院 表4-1污染博弈 低污染 高污染 低污染 100元,200元b(30万元,120万元 10万元30万元(107元,1007 23财政的本质 什么是财政的本质? 财政的本质是以国家或政府为主体的分配关系 主要内容 经济体系中个人与国家、企业与国家之间的分配关系 政府机构系统内政府部门之间以及各级政府之间的关系,尤其是中央与地方政府之间、地方 各级政府之间的关 3.财政的双重属性 3.1公共性 3.2利益集团性 3.1公共性 什么是公共性 指财政具有满足公共需要的属性 ·这一属性是财政的共性 为满足公共需要而提供的公共产品的特性 历史性 阶段性 地域性 3.2利益集团性 什么是利益集团性(或阶级性)? 指财政反映着参与财政分配活动的各种利益集团之间的利益互动关系。 这一属性是财政的个性 在不同社会形态下,财政体现出不同的利益集团性 ·在奴隶社会、封建社会、资本主义社会中,财政均体现着阶级性,但随社会形态的演进而减 ·在社会主义社会中,阶段性位于次要地位,利益集团性变得显著。 本章小结 ■财政是社会生产力发展到一定程度,出现了剩余产品,产生了私有制,产生了阶级,继而伴随国家的 产生而产生的 ■财政类型随国家形态的变化而变化,其递进顺序为:奴隶制国家财政、封建制国家财政、资本主义国 家财政和社会主义国家财政。 财政以国家或政府为主体,以一部分国民收入为客体。财政分配的形式既有实物和力役形式,也有价 值形式。财政分配的直接目的是满足国家实现其职能的需要 财政的本质是以国家或政府为主体的分配关系。主要体现为两种基本分配关系:一是个人与国家之间 企业与国家之间的分配关系;二是中央政府与地方政府之间、地方各级政府之间的分配关系。 ■财政具有两种属性:一是公共性,二是利益集团性。前者指财政具有满足社会成员的公共需要的属性, 它是不同社会形态下的财政具有的共性。 第30页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 30 页 共 146 页 表 4-1 污染博弈 乙 甲 低污染 高污染 低污染 A (100 万元，200 万元)D (-30 万元，120 万元) 高污染 B (120 万元，-30 万元) C (100 万元，100 万元) 2.3 财政的本质 ▪ 什么是财政的本质？ • 财政的本质是以国家或政府为主体的分配关系。 ▪ 主要内容 • 经济体系中个人与国家、企业与国家之间的分配关系； • 政府机构系统内政府部门之间以及各级政府之间的关系，尤其是中央与地方政府之间、地方 各级政府之间的关系。 3.财政的双重属性 ▪ 3.1 公共性 ▪ 3.2 利益集团性 3.1 公共性 ▪ 什么是公共性？ • 指财政具有满足公共需要的属性。 • 这一属性是财政的共性 ▪ 为满足公共需要而提供的公共产品的特性 • 历史性 • 阶段性 • 地域性 3.2 利益集团性 ▪ 什么是利益集团性(或阶级性)？ • 指财政反映着参与财政分配活动的各种利益集团之间的利益互动关系。 • 这一属性是财政的个性 ▪ 在不同社会形态下，财政体现出不同的利益集团性 • 在奴隶社会、封建社会、资本主义社会中，财政均体现着阶级性，但随社会形态的演进而减 弱。 • 在社会主义社会中，阶段性位于次要地位，利益集团性变得显著。 本章小结 ▪ 财政是社会生产力发展到一定程度，出现了剩余产品，产生了私有制，产生了阶级，继而伴随国家的 产生而产生的。 ▪ 财政类型随国家形态的变化而变化，其递进顺序为：奴隶制国家财政、封建制国家财政、资本主义国 家财政和社会主义国家财政。 ▪ 财政以国家或政府为主体，以一部分国民收入为客体。财政分配的形式既有实物和力役形式，也有价 值形式。财政分配的直接目的是满足国家实现其职能的需要。 ▪ 财政的本质是以国家或政府为主体的分配关系。主要体现为两种基本分配关系：一是个人与国家之间、 企业与国家之间的分配关系；二是中央政府与地方政府之间、地方各级政府之间的分配关系。 ▪ 财政具有两种属性：一是公共性，二是利益集团性。前者指财政具有满足社会成员的公共需要的属性， 它是不同社会形态下的财政具有的共性