仰不愧天俯采怍人 政治学与行政管理学院 ■社会福利函数的常见形式 ·简单的功利主义社会福利函数 ·罗尔斯主义的社会福利函数。 ■简单功利主义社会福利函数(边沁主义社会福利函数) ·社会福利是社会成员个人效用的简单加总 ·政策主张:应采取收入再分配行动以增进社会福利 思想实验: 个人收入的边际效用递减 元钱对穷人的重要性高于富人→取走富人的一元钱所减少的效用低于穷人增加一元 钱所增加的效用→收入再分配行动可提高社会福利 ■罗尔斯主义的社会福利函数 社会福利的高低取决于社会上境况最差的那个人的效用; ·表达式:min[U,D…,l 政策主张:最小最大化原则 采取收入再分配行动,使境况最差成员的效用最大化 ·思想实验 无知之幕( the veil of ignorance) 2.3非社会福利主义的公平准则 ■自由至上主义( libertarianism) ·诺齐克( nozick,R.)认为,衡量公平的标准不是个人效用,而是权利的行使和对权利的尊 重 政策主张:过程公平比结果公平更重要 第11页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 11 页 共 146 页 ▪ 社会福利函数的常见形式 • 简单的功利主义社会福利函数 • 罗尔斯主义的社会福利函数。 ▪ 简单功利主义社会福利函数(边沁主义社会福利函数) • 社会福利是社会成员个人效用的简单加总 • 政策主张：应采取收入再分配行动以增进社会福利 • 思想实验： ▪ 个人收入的边际效用递减 ▪ 一元钱对穷人的重要性高于富人→取走富人的一元钱所减少的效用低于穷人增加一元 钱所增加的效用→收入再分配行动可提高社会福利。 ▪ 罗尔斯主义的社会福利函数 • 社会福利的高低取决于社会上境况最差的那个人的效用； • 表达式：W=min[U1,U2…,Un] • 政策主张：最小最大化原则 ▪ 采取收入再分配行动，使境况最差成员的效用最大化 • 思想实验 ▪ 无知之幕（the veil of ignorance） 2.3 非社会福利主义的公平准则 ▪ 自由至上主义(libertarianism) • 诺齐克(Nozick, R.)认为，衡量公平的标准不是个人效用，而是权利的行使和对权利的尊 重。 • 政策主张：过程公平比结果公平更重要
仰不愧天俯采怍人 政治学与行政管理学院 森(Sen,A.)的公平理论 融合了功利主义、自由至上主义和罗尔斯主义 ·功能性活动 指人们认为值得去做的各种事情或所要达到的状态 功能性活动的实现,标志着人们享有利益,使他们可以 行使实质自由( substantive freedom)的权利,即实 现各种不同的生活方式的自由 与此同时,重要的不仅仅是有效的实现某些功能性活 动,而且还包括实现这些功能性活动的可能性。因此, 在评价个人福利时,应同时考虑两方面的情况:一是关 于一个人实际做到的事;二是关于一个人所拥有的各种 可能的机会,这两方面的综合就是一个人所具有的可行 能力集 可行能力( capability) 种实现各种可能的功能性活动组合的实质自由。 ·以可行能力为基础的实质自由 免受困苦,如饥饿、营养不良、可避免的疾病、过早死亡等; 能够识字算数 享受政治参与等方面的自由 政策含义 ■消除贫困、人身束缚、各种压迫、缺乏法治权利和社会保障等。 2.4收入不平等的度量 ■洛伦茨曲线( Lorenz curve) 对收入分配离散程度进行研究的一个图形 在实际测算中,通常将人口分为若干组,这样洛伦茨曲线就表示为一国总收入归于人口中 最穷的5%、最穷的10%、最穷的15%等的累积比重 ■基尼系数( Gini coefficient) :收入绝对平等; 收入绝对不平等 第12页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 12 页 共 146 页 ▪ 森(Sen, A.)的公平理论 融合了功利主义、自由至上主义和罗尔斯主义 • 功能性活动： 指人们认为值得去做的各种事情或所要达到的状态。 功能性活动的实现，标志着人们享有利益，使他们可以 行使实质自由（substantive freedom）的权利，即实 现各种不同的生活方式的自由 与此同时，重要的不仅仅是有效的实现某些功能性活 动，而且还包括实现这些功能性活动的可能性。因此， 在评价个人福利时，应同时考虑两方面的情况：一是关 于一个人实际做到的事；二是关于一个人所拥有的各种 可能的机会，这两方面的综合就是一个人所具有的可行 能力集。 • 可行能力（capability ） 一种实现各种可能的功能性活动组合的实质自由。 • 以可行能力为基础的实质自由 ▪ 免受困苦，如饥饿、营养不良、可避免的疾病、过早死亡等； ▪ 能够识字算数； ▪ 享受政治参与等方面的自由 • 政策含义 ▪ 消除贫困、人身束缚、各种压迫、缺乏法治权利和社会保障等。 2.4 收入不平等的度量 ▪ 洛伦茨曲线（Lorenz curve）： 对收入分配离散程度进行研究的一个图形 在实际测算中，通常将人口分为若干组，这样洛伦茨曲线就表示为一国总收入归于人口中 最穷的5%、最穷的10%、最穷的15%等的累积比重。 ▪ 基尼系数（Gini coefficient） ▪ • ：收入绝对平等； • ：收入绝对不平等
仰采愧天倚不怍人 政治学与行政督理学院 ·一般情况下 。数值越小,表明收入分配越平等,反之则越不平等。 中国社会阶层的分化与贫富差距 现阶段中国的社会阶层结构: 国家与社会管理阶层:党政机关事业单位和社会团体行使行政职权的领导干部 经理人员阶层:国有大中企业、城乡各种股份所有制大中型企业、大中型三资企 业和私营企业中的中高层管理人员 私营企业主阶层:拥有私人资本,雇用八人以上的企业主 专业技术人员阶层:国家机关、事业单位、各种经济成份的企业中从事科学技术 的专业人员 办事人员阶层:协助党政机关、企事业单位的领导处理日常事务的专职业务人员 个体工商户阶层:拥有少量资本,从事小规模生产、经营活动的小业主、工商户 商业服务业员工阶层:在第三产业中从事体力或非体力劳动的员工 产业工人阶层:在第二产业(工业、建筑业)中从事直接或辅助性生产的体力、半体 力劳动的员工,其中农民工占大多数 农业劳动者阶层:从事农林牧渔业生产,并以此收入为主要生活来源的农民 城市失业、无业、半失业者阶层 3.公平与效率的冲突与协调 ■3.1公平与效率的冲突 ■3.2公平与效率的协调 ■3.3竞争性市场中公平与效率的取舍关系 3.1公平与效率的冲突 ■公平与效率的替代 ·要实现分配公平,就要以降低效率为代价: ·要提高效率,也需要牺牲一定程度的公平。 3.2公平与效率的协调 ■公平与效率的协调 ·当经济原本处于非帕累托效率状态时,如点,通过在区域中向东北方向移动,则既可以改 善生产效率,又能够促进公平。 ·如果经济处于迅速增长阶段,就有可能从较低生产可能性的帕累托效率状态,到达较高生 产可能性的帕累托效率状态 3.3竞争性市场中公平与效率的 取舍关系 第13页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 13 页 共 146 页 • 一般情况下， 。数值越小，表明收入分配越平等，反之则越不平等。 中国社会阶层的分化与贫富差距 现阶段中国的社会阶层结构： 国家与社会管理阶层：党政机关事业单位和社会团体行使行政职权的领导干部 经理人员阶层：国有大中企业、城乡各种股份所有制大中型企业、大中型三资企 业和私营企业中的中高层管理人员 私营企业主阶层：拥有私人资本，雇用八人以上的企业主 专业技术人员阶层：国家机关、事业单位、各种经济成份的企业中从事科学技术 的专业人员 办事人员阶层：协助党政机关、企事业单位的领导处理日常事务的专职业务人员 个体工商户阶层：拥有少量资本，从事小规模生产、经营活动的小业主、工商户 商业服务业员工阶层：在第三产业中从事体力或非体力劳动的员工 产业工人阶层：在第二产业(工业、建筑业)中从事直接或辅助性生产的体力、半体 力劳动的员工，其中农民工占大多数 农业劳动者阶层：从事农林牧渔业生产，并以此收入为主要生活来源的农民 城市失业、无业、半失业者阶层 3.公平与效率的冲突与协调 ▪ 3.1 公平与效率的冲突 ▪ 3.2 公平与效率的协调 ▪ 3.3 竞争性市场中公平与效率的取舍关系 3.1 公平与效率的冲突 ▪ 公平与效率的替代 • 要实现分配公平，就要以降低效率为代价； • 要提高效率，也需要牺牲一定程度的公平。 3.2 公平与效率的协调 ▪ 公平与效率的协调 • 当经济原本处于非帕累托效率状态时，如点，通过在区域中向东北方向移动，则既可以改 善生产效率，又能够促进公平。 • 如果经济处于迅速增长阶段，就有可能从较低生产可能性的帕累托效率状态，到达较高生 产可能性的帕累托效率状态 3.3 竞争性市场中公平与效率的 取舍关系
仰不愧天俯采怍人 政治学与行政管理学院 ■竞争性市场体系可实现效率; ■市场体系难以实现公平; ■决策者常常面临效率与公平的权衡取舍 本章小结 ■效率与公平是评价一切经济活动(包括财政活动)的两个基本准则 效率一般采用帕累托效率的定义。所谓帕累托效率,指的是不可能通过资源的重新配置,达 到使某个人的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果。帕累托效率是生产效率、产品 组合效率和交换效率的统 衡量效率的简单法则是:边际社会收益等于边际社会成本,即 理论与实践均表 明,竞争性市场能够在自发运行过程中,达到资源配置的效率状态。 人们尚未在公平问题上取得共识。最主要的公平理论包括:功利主义、罗尔斯主义、自由至 上主义和森的公平理论等。洛伦茨曲线和基尼系数是衡量收入分配状况的两个重要指标。 ■公平与效率之间既有相互冲突的一面,也有互相协调的一面。尽管竞争性的市场体系在实现 效率方面可以获得高分,但在公平方面往往难以让人满意。公共政策决策经常面临公平与效 率之间的权衡取舍。 第2章财政的起因与职能 本章提要 ■1.市场失灵 2.财政职能 1.市场失灵 ■1.1市场失灵:政府经济活动的起因 1.2市场势力 ■1.3市场残缺 第14页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 14 页 共 146 页 ▪ 竞争性市场体系可实现效率； ▪ 市场体系难以实现公平； ▪ 决策者常常面临效率与公平的权衡取舍。 本章小结 ▪ 效率与公平是评价一切经济活动（包括财政活动）的两个基本准则。 ▪ 效率一般采用帕累托效率的定义。所谓帕累托效率，指的是不可能通过资源的重新配置，达 到使某个人的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果。帕累托效率是生产效率、产品 组合效率和交换效率的统一。 ▪ 衡量效率的简单法则是：边际社会收益等于边际社会成本，即 。理论与实践均表 明，竞争性市场能够在自发运行过程中，达到资源配置的效率状态。 ▪ 人们尚未在公平问题上取得共识。最主要的公平理论包括：功利主义、罗尔斯主义、自由至 上主义和森的公平理论等。洛伦茨曲线和基尼系数是衡量收入分配状况的两个重要指标。 ▪ 公平与效率之间既有相互冲突的一面，也有互相协调的一面。尽管竞争性的市场体系在实现 效率方面可以获得高分，但在公平方面往往难以让人满意。公共政策决策经常面临公平与效 率之间的权衡取舍。 第2章 财政的起因与职能 本章提要 ▪ 1. 市场失灵 ▪ 2 .财政职能 1. 市场失灵 ▪ 1.1 市场失灵：政府经济活动的起因 ▪ 1.2 市场势力 ▪ 1.3 市场残缺
仰不愧天俯采怍人 政治学与行政管理学院 ■1.4市场功能缺失 1.1市场失灵:政府经济活动的起因 ■市场失灵( market failure) ·指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或不足。 市场失灵的原因 市场势力 垄断、自然垄断等 市场残缺 因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题 ·市场功能不足 分配不公平 经济波动; 优值品或劣值品等 ■现代财政理论的分析思路 ·市场有效运行→市场失灵→政府干预→财政介入 1.2市场势力 ■市场势力的形成原因 垄断 市场竞争的结果造成的垄断; 自然垄断( natural monopoly) 某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性。 垄断造成的效率损失 ■自然垄断的特点 第15页共146页
仰不愧天 俯不怍人 政治学与行政管理学院 第 15 页 共 146 页 ▪ 1.4 市场功能缺失 1.1 市场失灵：政府经济活动的起因 ▪ 市场失灵（market failure） • 指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或不足。 ▪ 市场失灵的原因 • 市场势力 ▪ 垄断、自然垄断等 • 市场残缺 ▪ 因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题 • 市场功能不足 ▪ 分配不公平； ▪ 经济波动； ▪ 优值品或劣值品等。 ▪ 现代财政理论的分析思路 • 市场有效运行→市场失灵→政府干预→财政介入 1.2 市场势力 ▪ 市场势力的形成原因 • 垄断 ▪ 市场竞争的结果造成的垄断； • 自然垄断(natural monopoly) ▪ 某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性。 ▪ 垄断造成的效率损失 ▪ 自然垄断的特点