浙江交通科技股份有限公司2019年年度报告全文

浙江交通科技股份有限公司2019年年度报告全文 本期己使用已累计使用报告期内变累计变更用累计变更用 尚未使用募 尚未使用募 募集年份募集方式募集资金总额募集资金总募集资金总更用途的募途的募集资途的募集资集资金总额集资金用途 闲置两年以上 募集资金金额 集资金总额 金总额金总额比例 及去向 包括累计收 到的银行存 款利息及理 财产品收益 扣除银行手 非公开发行 续费等的净 96.723 6.603.3 84,725.46 0.00 5.588.6l 额,不包括期 末公司使用 闲置募集资 产品800000 包括累计收 到的银行存 非公开发行 64.700 73 0 21,460.04款利息扣除 0 股票 银行手续费 等的净 合计 161423265370412834769 募集资金总体使用情况说明

浙江交通科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 26 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用 募集资金总 额 已累计使用 募集资金总 额 报告期内变 更用途的募 集资金总额 累计变更用 途的募集资 金总额 累计变更用 途的募集资 金总额比例 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金用途 及去向 闲置两年以上 募集资金金额 2017 非公开发行 股票 96,723 6,603.31 84,725.46 0 0 0.00% 5,588.61 包括累计收 到的银行存 款利息及理 财产品收益 扣除银行手 续费等的净 额，不包括期 末公司使用 闲置募集资 金购买理财 产品 8,000.00 万元 0 2018 非公开发行 股票 64,700 19,933.73 43,622.23 0 0 0.00% 21,460.04 包括累计收 到的银行存 款利息扣除 银行手续费 等的净额 0 合计 -- 161,423 26,537.04 128,347.69 0 0 0.00% 27,048.65 -- 0 募集资金总体使用情况说明

浙江交通科技股份有限公司2019年年度报告全文 2017年度发行股票募集资金使用和结余情况 本公司以前年度己使用募集资金78,122.15万元,以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为292.19万元,以前年度收到闲置募集资金理财收益843.72万元:2019 年度实际使用募集资金6,603.31万元,2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为107.77万元,2019年度收到闲置募集资金理财收益347.39万元:累计己使用募 集资金84,72546万元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3996万元,累计收到闲置募集资金理财收益1,191.11万元。 截至2019年12月31日,募集资金余额为人民币558861万元(包括累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额,不包括期末公司使用闲置募集资金购买 结构性存款产品800000元) 2.2018年度发行股票募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金23,68850万元,以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为7141万元:2019年度实际使用募集资金1993.73万元,2019年度收 到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为310.86万元:累计已使用募集资金43,622.23万元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为38227万元。 截至2019年12月31日,募集资金余额为人民币21,46004万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额) (2)募集资金承诺项目情况 √适用口不适用 单位:万元 是否已变更 截至期末累截至期末投 项目可行性 承诺投资项日和超资金投向项含部系集金承|调整后投资本报告期投 计投入金额资进度(3)=定可使用状 本报告期实是否达到 是否发生重 分变更)诺投资总额总额1) 入金额 态日期 现的效益计效益 大变化 承诺投资项目 1支付对价 4,508.4514,50845 14,50845 100.00 不适用 2支付中介费用及交易税费否 3,000 不适用 否 3聚碳酸酯产品多元化开发改 否 9.629 9,629 9650611000% 986.13否 造 月01日 4.聚碳酸酯新型工艺与应用开 尚在建设中 21,224.05 21.224.0 60311013982 不适用否 [注1]

浙江交通科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 27 1. 2017 年度发行股票募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金 78,122.15 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 292.19 万元，以前年度收到闲置募集资金理财收益 843.72 万元；2019 年度实际使用募集资金 6,603.31 万元，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 107.77 万元，2019 年度收到闲置募集资金理财收益 347.39 万元；累计已使用募 集资金 84,725.46 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 399.96 万元，累计收到闲置募集资金理财收益 1,191.11 万元。 截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 5,588.61 万元（包括累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额，不包括期末公司使用闲置募集资金购买 结构性存款产品 8,000.00 万元）。 2. 2018 年度发行股票募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金 23,688.50 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 71.41 万元；2019 年度实际使用募集资金 19,933.73 万元，2019 年度收 到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 310.86 万元；累计已使用募集资金 43,622.23 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 382.27 万元。 截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 21,460.04 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更 项目(含部 分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1.支付对价 否 14,508.45 14,508.45 14,508.45 100.00% 不适用 否 2.支付中介费用及交易税费 否 3,000 3,000 2,085.08 69.50% 不适用 否 3.聚碳酸酯产品多元化开发改 造项目 否 9,629 9,629 9,630.61 100.02% 2016 年 08 月 01 日 -986.13 否 否 4.聚碳酸酯新型工艺与应用开 发项目 否 21,224.05 21,224.05 6,603.31 10,139.82 47.78% 尚在建设中 [注 1] 不适用 否

浙江交通科技股份有限公司2019年年度报告全文 5补充流动资金 否 48361.5483615 48,361.51000 不适用 否 施工机械装备升级更新购置 否 62,3820462,3820419937341,304.27 5326陆注3 2支付中介费用及交易税费否 2,317.96 100.00% 不适用 承诺投资项目小计 6l423 61,423265370412834769 4,339.87 超募资金投向 合计 161,423 6423265370412834769 4,339.87 未达到计划进度或预计收益的报告期内,受化工行业周期性变化影响,PC产品价格同比下降幅度较大,导致聚碳酸酯产品多元化开发改造项目2019年度实现的效益未达到预 情况和原因(分具体项目 计效益 项目可行性发生重大变化的情 无 况说明 超募资金的金额、用途及使用不适用 进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变 更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调 整情况 募集资金投资项目先期投入及|适用

浙江交通科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 28 5.补充流动资金 否 48,361.5 48,361.5 48,361.5 100.00% 不适用 否 1.施工机械装备升级更新购置 项目 否 62,382.04 62,382.04 19,933.73 41,304.27 66.21% [注 2] 5,326 [注 3] 否 2.支付中介费用及交易税费 否 2,317.96 2,317.96 2,317.96 100.00% 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 161,423 161,423 26,537.04 128,347.69 -- -- 4,339.87 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 161,423 161,423 26,537.04 128,347.69 -- -- 4,339.87 -- -- 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目） 报告期内，受化工行业周期性变化影响，PC 产品价格同比下降幅度较大，导致聚碳酸酯产品多元化开发改造项目 2019 年度实现的效益未达到预 计效益。 项目可行性发生重大变化的情 况说明 无 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变 更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调 整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及 适用

浙江交通科技股份有限公司2019年年度报告全文 置换情况 2017年6月1日,公司第七届董事会第八次会议审议通过《关于以募集资金置换预先己投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司以募集资金置 换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金8,75474万元,其中聚碳酸酯产品多元化开发改造项目8,71409万元,聚碳酸酯新型工艺与应用开发 项目40.65万元。截至本报告披露日,公司实际置换金额871409万元,置换工作已经完成。 2018年9月28日,公司第七届董事会第二十一次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项日自筹资金的议案》,同意公司以募集资金 置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金1651191万元,其中施工机械装备升级更新购置项目1509682万元、中介机构费用1,41509万元。 截至本报告披露日,公司实际置换金额16,51191万元,置换工作已经完成 适用 2017年4月14日,公司第七届董事会第六次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司拟使用不超过3亿 元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月,到期将及时足额归还至相关募集资金专户。2018年4 用闲置募集资金暂时补充流动月4日,公司将上述暂时补充流动资金的募集资金63850万元全部归还至募集资金专户,使用期限未超过12个月 资金情 2018年4月27日,公司第七届董事会第十六次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司拟使用不超 过1亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月,到期将及时足额归还至相关募集资金专户。公 司2018年累计使用3,00000万元,2018年6月21日,公司己将用于暂时补充流动资金的募集资金3000万元全部归还至募集资金专户,使用期 项目实施出现募集资金结余的不适用 金额及原因 2017年6月1日,公司第七届董事会第八次会议审议通过《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买保本理财产品的议案》,同意公司 使用不超过2亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品。截至报告期末,公司己如期赎回上述理财产品 2018年6月1日,公司第七届董事会第十七次会议审议通过《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买保本理财产品的议案》,同意公 尚未使用的募集资金用途及去司及全资子公司宁波浙铁大风化工有限公司使用不超过2亿元的闲置募集资金购买商业银行发行的结构性存款产品。截至报告期末,公司己如期 向 赎回上述理财产品 2019年4月16日,公司第七届董事会第二十五次会议审议通过《关于2019年公司及子公司使用部分闲置募集资金购买保本结构性存款产品的 公告》,同意公司及全资子公司宁波浙铁大风化工有限公司及浙江交工集团股份有限公司使用不超过3亿元的闲置募集资金购买商业银行发行的 结构性存款产品。截至2019年12月31日,尚未到期的结构性存款合计8,00000万元。 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 注1]:截至2019年12月31日,该工程累计投资占预算总额的47.78%,原因系该项目技术开发合作耗时较长,行政许可审批手续繁杂等,开工较晚

浙江交通科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 29 置换情况 2017 年 6 月 1 日，公司第七届董事会第八次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置 换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金 8,754.74 万元，其中聚碳酸酯产品多元化开发改造项目 8,714.09 万元，聚碳酸酯新型工艺与应用开发 项目 40.65 万元。截至本报告披露日，公司实际置换金额 8,714.09 万元，置换工作已经完成。 2018 年 9 月 28 日，公司第七届董事会第二十一次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金 16,511.91 万元，其中施工机械装备升级更新购置项目 15,096.82 万元、中介机构费用 1,415.09 万元。 截至本报告披露日，公司实际置换金额 16,511.91 万元，置换工作已经完成。 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 适用 2017 年 4 月 14 日，公司第七届董事会第六次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超过 3 亿 元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将及时足额归还至相关募集资金专户。2018 年 4 月 4 日，公司将上述暂时补充流动资金的募集资金 638.50 万元全部归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月。 2018 年 4 月 27 日，公司第七届董事会第十六次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超 过 1 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将及时足额归还至相关募集资金专户。公 司 2018 年累计使用 3,000.00 万元，2018 年 6 月 21 日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金 3,000 万元全部归还至募集资金专户，使用期 限未超过 12 个月。 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去 向 2017 年 6 月 1 日，公司第七届董事会第八次会议审议通过《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公司 使用不超过 2 亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品。截至报告期末，公司已如期赎回上述理财产品。 2018 年 6 月 1 日，公司第七届董事会第十七次会议审议通过《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公 司及全资子公司宁波浙铁大风化工有限公司使用不超过 2 亿元的闲置募集资金购买商业银行发行的结构性存款产品。截至报告期末，公司已如期 赎回上述理财产品。 2019 年 4 月 16 日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过《关于 2019 年公司及子公司使用部分闲置募集资金购买保本结构性存款产品的 公告》，同意公司及全资子公司宁波浙铁大风化工有限公司及浙江交工集团股份有限公司使用不超过 3 亿元的闲置募集资金购买商业银行发行的 结构性存款产品。截至 2019 年 12 月 31 日，尚未到期的结构性存款合计 8,000.00 万元。 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 无 [注 1]：截至 2019 年 12 月 31 日，该工程累计投资占预算总额的 47.78%，原因系该项目技术开发合作耗时较长，行政许可审批手续繁杂等，开工较晚

浙江交通科技股份有限公司2019年年度报告全文 [注2]:施工机械装备升级更新购置项目系公司拟通过本次重组募集配套资金用于购置桥隧设备、地下工程设备、路基路面设备等建筑施工设备,用于公司目前在建工程项目 及未来发展的工程项目。公司根据工程项目的实际需要,择机采购设备、支付货款 [注3]:截至2019年12月31日,该项目尚未完成全部装置的购置且处于运营初期,暂无法计算该项目静态回报期及内部收益

浙江交通科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 30 [注 2]：施工机械装备升级更新购置项目系公司拟通过本次重组募集配套资金用于购置桥隧设备、地下工程设备、路基路面设备等建筑施工设备，用于公司目前在建工程项目 及未来发展的工程项目。公司根据工程项目的实际需要，择机采购设备、支付货款。 [注 3]：截至 2019 年 12 月 31 日，该项目尚未完成全部装置的购置且处于运营初期，暂无法计算该项目静态回报期及内部收益