及其以南的一切。 南宋的哲学论争主要关注于通过对金采取绥服政策而获得的 王朝的自我保存。从10至13世纪，官员们放弃了传统的朝贡系21 统，开始奉行一种现实有效的外交政策，即将邻国作为平等的对象 被接受下来。然而，对诸多强大邻国的现实评价，并不能阻止官员 们将外国人蔑称为“野蛮人”。据赫伯特·弗兰克(Herbert Franke) 所说：“与这些国家外交关系中的互惠原则不过是一种被迫的让 步，而这一让步只是由于宋主朝军事上的软弱才勉强赐予的。”〔1) 国内的宫方记载和私家信件里充满了仇恨的情绪：外国人被说成 是低等的民族，“野蛮人”，“卑鄙的人”或者径称为“禽兽”〔2)。尽 管与邻国的平等得到承认，陶京生还是注意到了民族主义意象的 出现，例如，与契丹人（来自满洲的一个少数民族）通婚 一一种中 国人乐于接受的习惯—便受到了指责。〔3] 不顾官方平等的言论，一些不肯妥协的学者将他们的论争建 立在对收复失地的支持上。陈亮(1143一1194)，一位反对新儒家 哲学玄想的功利主义理论家，想要恢复宋王朝对北方的控制，并将 金人驱逐出去。陈像南宋其他的实用主义改革者一样，试图在符 号化的宇宙中寻找能够导向一个强大国家和完善社会的现实因 素。据田浩(Hoyt Tillman)的研究，陈对外国人的污蔑与反佛教文 学紧密相联〔4)。他的驱逐外夷的号召，也是基于环境宿命论的信 〔1】弗兰克(H.Franke),“宋朝的使节：一些总体观察(Sung embassies:Scme general observations).”载于M.Rossabi编，《在对等邻国中的中国：十至十四世纪中央帝 国与它的邻阃)(China among equals,The Middle Kingdom and its neighbors,10th-14th centuries).伯克利：加州大学出版杜，1983年，第121页。 〔2)胸京生.“夷狄或北人：北末的契丹意象(Barbarians or Northerners:Northern Sung images of the Khitans)"载于Rossabi编，China among equals,.第71一76页。 〔3)陶京生，《两个天子：宋辽关系研究》(T0 suns of heaven:Studies in Sung- Liao relations),图森：亚利桑那大学出版社，1988年。 〔4〕 田浩(H.C.Tillman),“Proto-nationalism in 12 th century China?”,《哈佛亚洲 研究杂去).39，第2号(1979年12月)，第04页。 21
仰。不同的环境有不同的空间能量（气），而只有中国人桌得了宇 宙中最核心也最有益的一种气。外夷具有下等的能量，它能使中 22 原的空间能量堕落。陈亮在给皇帝的一次上书中阐述了他的 思想： 臣窃惟：中国，天地之正气，天命之所钟也，人心之所会 也，衣冠礼乐之所萃也，百代帝王之所以相承也，岂天地之外 夷狄邪气之所可奸哉！…天地之正气，郁遏于腥膻而久不 得骋，必将有所发泄，而天命人心固非偏方之所可外系也。 (陈亮集》卷1《上孝宗皇帝第一书》)(1) 叶适(1150一1223)一一陈亮的朋友、几部功利主义著作的作 者一在谈及金人时甚至更加直言不讳〔2。叶和陈一样，都被名 为“经世”的一派学说所吸引。这一派学说是以牺牲哲学玄想为代 价的对政治具体结果的专注为特征的。在他写于死前不久的一篇 “跋”文中，包含了几种针对女真人的行动方案。叶劝告皇帝发布 一个宣言，以激励北方人离开敌人的军队。宋朝政府还应该为每 一个“胡人”的首级偿付五百吊钱的赏金。敌人的斩首会迫使它退 回到北方的草原。叶适放弃了传统上胡汉对立的观念，他试图在 更为现实的层面上看待宋金的关系。他的传记作者温斯顿(Wi~ ston Wan Lo)写道：“在叶适的思想世界里，儒家文化的普济主义 在好战的民族主义掌握全权之前，不得不被成弃。”〔3) 23 中国最终在1279年被统一，但却不是以南宋政府所期望的方 式统一的，从1235年开始人侵的蒙古，通过征服重新统一了国家， 并作为元朝一直统治到1368年。蒙古将帝国的人口分成四种正 式的类型：蒙古人，色目人(“有色的眼睛”，西方和中亚人)，汉人 -R L 【1)田浩，"Proto-nationalism in12 th century China?”,(哈佛亚洲研究杂志)，39， 第2号(1979年12月)，第408页。 飞 〔2〕[3】以下根据温斯顿(Winston Wan Lo).,《叶适的生平及思想)(The life and thought of Yeh S%h),香港：中文大学出版社，1974年.第141页。 22
(中国北方人、契丹人、女真人以及朝鲜人)和南人（南方人）。学者 们一直无法在这些概念的确切含义上达成共识。一些人认为蒙古 的等级制度指的是种族的差异，而另一些人则将它描述为一种地 理划分的反映〔1)。无论如何，指出在元代中国精英阶层中种族自 觉的产生是一种外族统治的结果，似平是合情合理的。 中国的官员被号召替蒙古人的统治服务。许多儒家士大夫主 动地参与公共事务，但有一些大宋的遗民则完全不过问公共生活。 他们在中国南方的道观里避难，拒绝为异族征服者服务。1305 年，邓牧和叶林在绝食两个月以后死去，用这一行动回应蒙元帝国 征召他们为政府服务的命令〔2)。尽管宋代的遗民主要是受政治 和道德考虑的促发，牟复礼(Frederick Mote)还是注意到“初期的 种族主义表现出简单的外观，与其精神深处支持传统上中国人对 待野蛮人'的态度相背谬”〔3。胡汉(1307一1391)，一位关注对 中国人与外国人的关系做重新估价的学者，则援引《春秋)里的传 统标准，即基于汉族与非汉族统治之间的严格的二分〔4。尽管他 24 绝不否认野蛮人的神话，他对蒙古人的批评仍与叶适很相近。胡 还坚持认为种族制度是国家中的一种社会调节系统〔5)。最值得 〔1】参见恩迪科特(E.Endicott-West),(装古人在中国的统治：元代的地方管 理》(Mongolian rule in China:Local administration in the Y@n dynasty),寐省剑桥：哈 佛大学出版社，1989年，第142页。 〔2]傅乐淑，“邓牧，一位被遗忘的中国哲学家(Teng Mu,a forgetten Chinese philosopher)”,T'oung Pao.52(1965年)，第43页。 〔3】牟复礼（F.W.Mote),“元代栅者的归隐(Confucian eremitism in Yuan period)”,载于芮沃寿(A.F.Wright)编.《儒家信念)(The Confucian persuasion),斯坦榴 大学出版杜，1960年，第202页。 〔4】Chan Hok-am,《中华帝国的立法：1115一1234年间女真金统治下的讨论》 Legitimation in imperial China:Discussions under the Jurchen-Chin dynasty,1115- 1234,西雅图：华盛顿大学出版社，1984年，第129页。 〔5】达德斯(J.W,Dardess)),(需学与贵族：明朝建立中的职业精英)(Confucian- ism and autocracy:Professional elites in the foundation of the Ming dymasty),伯克利：加 州大学出版杜，1983年。 23
注意的是郑思肖(1239一1316)的强烈谴责，他的著作于明末在苏 州附近埋着的一个轶箱子里被发现。它将蒙古人描写为“非人 类”，并将他们比作“犬与羊”【1)。这一著作的真实性一直受到质 疑，但应该记住，为了免受迫害，绝大多数排外理论的支持者都不 得不秘缔地写作。这些作者的著作如果不是自愿销毁，往往也已 遗失。其结果造成了中国历史文献遗产中的某种不平衡。〔2) 25 方孝孺著述的时间是在蒙元灭亡、明朝建立的1368年。在胡 汉的影响下，他也在汉人和胡人之间做了类别的区分：“故先王以 禽兽畜之，不与中国之人齿。苟举而加诸中国之民之上，是率天下 为禽兽也。夫犬马一旦据人之位，虽三尺之童皆能愤怒号呼，持挺 而逐之…是何者？为其乱常也”(《逊志斋巢)卷二“后正统 论")。〔3】芬彻(John Fincher)认为：尽管文化主义保持着对他的 逻辑的把握，但种族主义者的气质支配了方的隐喻。〔4) 方孝孺坚持认为皇帝不能是一个胡人。但他也将以王莽（公 元一世纪)为典型的中国的篡位者看作“野蛮人”。他的排外情感 仍然根植于文化传统之中。只是在清代，种族的因素才成为关于 野蛮人的叙述中一个重要依据，从而带来了对传统上盛行的文化 标准的种较大背离。 〔1]兰態影(J.D.Langlois).〈蒙古统治下的中国》(China under Mongol rule） “导言”，普林斯顿人学出版杜，1981年，第1？页。 【2〕关于审查、自我审杳以及宋遗民作品的编著，参见杰伊(J.W.Jy),“记忆与 官方叙述：宋遗民的历史传记(Memoirs and official accounts:The historiography of Song loyalists）“,《哈佛亚洲研究杂志》，50，第2号(1990年12月)，第589一612页。 〔3J[4)芬彻(J.Fincher),“作为种族、文化和国京的中国：方孝漏关于明廷合 法性的讨论(China as a race,.culture and nation:Notes on Fang Hsiao-ju's discussion of dy- nastic legitimacy)”,载于D.C.Buxbaum与F.W.Mote编，（暂时与永恒：中国历史与文 化》(Transttion and Permanence:Chinese history and culture)。《萧公权博士纪念文 集)，香港：Cathay出版社，1972年，第59页，第60页。 24
反满主义 1644年，一位满族的皇帝在北京登基，建立了清朝，该朝代一 直延续到1911年覆亡。在这个边远地区的民族对中国的征服中， 北方没有经过什么有力的抵抗便被占领。在农民起义和匪乱的重 压下，官员们很快便投降了，一些人甚至将满洲人作为法律和秩序 的恢复者来欢迎。这些官员被安置在一个保留了绝大多数中国特 征的政府的领导层中。然而在南方，对外来入侵者的抵抗却由一 个反抗的士绅阶层积极地组织起来。完成对长江以南地区的征服 花去了新王朝数十年的时间。云南到了1682年才被占领。数以 千计的忠诚的中国人被屠杀，许多人在反抗失败后，从政治生活中 退隐。在这些退隐的学者中，一些人进而产生了以对新王朝的种 族仇恨为特点的遗民思想。例如，顾炎武(1613一1682)便拒绝替 新王朝服务。他反驳了野蛮人能够被道德地加以转化的思想，并 强调为野蛮人统治者服务时的羞耻感(1)。将野蛮人与中国人严 格地分隔在不同的地区（每个人生活在何处要依据他的固有性格） 是必不可少的〔2。目留良(1629一1683)，一位来自浙江的学者，26 在满族征服中国以后过起了僧侣的生活。他的绝大多数反满思想 在对儒家经典的注解中被详尽阐述出来。从1728一1732年，他成 为一场企图压制那些坚持满汉之间人种差异的士人的官方运动的 〔】】Mi Chu Wiens,“清初的反满思想(Anti-Manchu thought during the early Ch' img)",Papers un China,22A(1969年)，第8页。 f2】Plolo Santangelo,“颜炎武思想中的华夏与夷狄('Chinese and barbarians'in Gu Yanwu's thought)".Collected papers of the XXXIXth Congress of Chinese Studies,图宾根，1988年，第183一199页 25