情况,保持稳健的财务管理政策,硏究包括直接融资在内的多种渠道的资金筹措计划,降低 融资成本,优化财务结构,促进公司健康、稳定发展 (五)可能面对的风险 1、宏观经济环境变化风险 我国宏观经济政策的变化及世界范围内经济形势的波动,决定了企业的发展机遇和资金 投入,并在很大程度上影响企业的经营与业绩,宏观经济不景气会抑制市场对企业产品或服 务的需求,而优越的经济条件会给企业提供发展的机会,任何处在经济运行环境中的企业都 不能独善其身。面对复杂的经济环境,公司将实时跟踪并把握国家宏观经济政策调整趋势, 关注产业监管政策的变化信息,根据宏观经济环境变化适时调整公司产业结构和经营策略, 建立健全财务风险预警机制,不断增强公司抵御未来经济周期性波动带来不利影响的能力。 2、公司业务规模扩大带来的风险 随着公司经营规模不断扩大,对公司的管理控制要求也逐步提髙。公司将在不断完善内 控制度的基础上,以科学化的决策制度和规范化的管理手段实现对公司的监督管理,提高公 司应对运营管理风险的能力。 3、人力资源风险 公司业务所涉足各领域专业性较强,加之现代企业竞争日益激烈,公司将面临着人力资 源成本上升、技术人员和核心业务骨干缺乏的风险。吸引并留住公司需要的专业技术人员 高级管理人员,加强人力资源的管理和储备,是决定公司未来发展速度的关键。多年来,公 司始终坚持“以人为本”的用人理念,在所从事的各行业领域汇集了一批具有丰富经验的骨干 人员,通过完善薪酬管理制度和公司内部激励机制,吸引优秀管理人才和技术人才,从而提 高公司核心竞争能力和可持续发展能力 4、资金风险 随着公司转型力度的加大、收购兼并工作的推进和各项转型业务的落地,在未来的几年 内公司各类项目对资金的需求将会持续增加,公司会在发展过程中面临一定的资金压力的风 险。公司将积极利用上市公司平台,做好有关资金需求的对接工作,通过银行和各类金融机 构以及多种资本运作方式筹集发展所需要的资金,保证公司转型工作的顺利开展。随着公司 在2014年和2015年对业务架构的调整,公司资产结构配置进一步得到优化,长期股权投资和 可供出售金融资产所占比例较高。合理的资金结构使公司具有较强的对外投、融资能力,可 以为公司下一步战略发展提供强有力的资金保障 chint
26 情况，保持稳健的财务管理政策，研究包括直接融资在内的多种渠道的资金筹措计划，降低 融资成本，优化财务结构，促进公司健康、稳定发展。 （五）可能面对的风险 1、宏观经济环境变化风险 我国宏观经济政策的变化及世界范围内经济形势的波动，决定了企业的发展机遇和资金 投入，并在很大程度上影响企业的经营与业绩，宏观经济不景气会抑制市场对企业产品或服 务的需求，而优越的经济条件会给企业提供发展的机会，任何处在经济运行环境中的企业都 不能独善其身。面对复杂的经济环境，公司将实时跟踪并把握国家宏观经济政策调整趋势， 关注产业监管政策的变化信息，根据宏观经济环境变化适时调整公司产业结构和经营策略， 建立健全财务风险预警机制，不断增强公司抵御未来经济周期性波动带来不利影响的能力。 2、公司业务规模扩大带来的风险 随着公司经营规模不断扩大，对公司的管理控制要求也逐步提高。公司将在不断完善内 控制度的基础上，以科学化的决策制度和规范化的管理手段实现对公司的监督管理，提高公 司应对运营管理风险的能力。 3、人力资源风险 公司业务所涉足各领域专业性较强，加之现代企业竞争日益激烈，公司将面临着人力资 源成本上升、技术人员和核心业务骨干缺乏的风险。吸引并留住公司需要的专业技术人员、 高级管理人员，加强人力资源的管理和储备，是决定公司未来发展速度的关键。多年来，公 司始终坚持“以人为本”的用人理念，在所从事的各行业领域汇集了一批具有丰富经验的骨干 人员，通过完善薪酬管理制度和公司内部激励机制，吸引优秀管理人才和技术人才，从而提 高公司核心竞争能力和可持续发展能力。 4、资金风险 随着公司转型力度的加大、收购兼并工作的推进和各项转型业务的落地，在未来的几年 内公司各类项目对资金的需求将会持续增加，公司会在发展过程中面临一定的资金压力的风 险。公司将积极利用上市公司平台，做好有关资金需求的对接工作，通过银行和各类金融机 构以及多种资本运作方式筹集发展所需要的资金，保证公司转型工作的顺利开展。随着公司 在2014年和2015年对业务架构的调整，公司资产结构配置进一步得到优化，长期股权投资和 可供出售金融资产所占比例较高。合理的资金结构使公司具有较强的对外投、融资能力，可 以为公司下一步战略发展提供强有力的资金保障
十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用口不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 博时基金管理有限公司 2015年02月11日实地调研 辛夷资本管理有限公司 公司经营情况/年报 北京以诺投资管理有限公司 2015年08月21日实地调研国泰君安证券股份有限公司 公司经营情况/年报 安信证券、中邮基金、中兵投资、嘉 实基金、长盛基金、长盛基金、溪牛 投资、腾业资本、九泰基金、北信瑞 丰基金、泓德基金、天安财险、厚贤 投资、中信建投证券、宏道投资、申 2015年12月25日实地调研银万国、千合资本、工银瑞信基金、公司经营情况/年报 和聚投资、中港融鑫资产、国泰基金、 华融证券、神农投资、华宝兴业基金 北京顺鑫置业、高信百诺投资、暖流 资产、华商基金、中信建投资本、安 邦资产 2015年12月30日实地调研 华创证券有限责任公司 公司经营情况/年报 2015年12月31日实地调研方正证券股份有限公司公司经营情况/年报 接待次数 接待机构数量 接待个人数量 接待其他对象数量 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 2、报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用口不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 申万宏源、宝盈基金、银华基 2016年01月07日实地调研金、安邦资产、中泰证券、高公司经营情况年报 信投资、中融信托、知合资本 中兵投资、道睿择投资
27 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2015 年 02 月 11 日 实地调研 博时基金管理有限公司 辛夷资本管理有限公司 北京以诺投资管理有限公司 公司经营情况/年报 2015 年 08 月 21 日 实地调研 国泰君安证券股份有限公司 公司经营情况/年报 2015 年 12 月 25 日 实地调研 安信证券、中邮基金、中兵投资、嘉 实基金、长盛基金、长盛基金、溪牛 投资、腾业资本、九泰基金、北信瑞 丰基金、泓德基金、天安财险、厚贤 投资、中信建投证券、宏道投资、申 银万国、千合资本、工银瑞信基金、 和聚投资、中港融鑫资产、国泰基金、 华融证券、神农投资、华宝兴业基金、 北京顺鑫置业、高信百诺投资、暖流 资产、华商基金、中信建投资本、安 邦资产 公司经营情况/年报 2015 年 12 月 30 日 实地调研 华创证券有限责任公司 公司经营情况/年报 2015 年 12 月 31 日 实地调研 方正证券股份有限公司 公司经营情况/年报 接待次数 5 接待机构数量 36 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 2、报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 01 月 07 日 实地调研 申万宏源、宝盈基金、银华基 金、安邦资产、中泰证券、高 信投资、中融信托、知合资本、 中兵投资、道睿择投资 公司经营情况/年报
第五节重要事项 、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 根据中国证监会下发的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发 【2012】37号)及北京证监局的《关于进一步完善上市公司现金分红有关事项的通知》(京 证公司发【2012】101号)要求,经公司2013年6月7日召开的2012年年度股东大会审议通过, 对《公司章程》中关于利润分配政策特别是现金分红政策的部分条款进行了修改,以不断完 善利润分配事项的决策机制,给予投资者合理的投资回报 报告期内,公司严格按照公司章程及审议程序的等相关规定执行利润分配政策,利润分 配政策有明确的分红标准和分红比例,相关的决策程序和机制完备,公司独立董事积极有效 履行职责,中小股东有充分表达意见和诉求的机会,充分保护了中小投资者的合法权益;利 润分配政策调整或变更的条件和程序合规、透明。 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 公司近3年(含报告期)的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 公司2015年度利润分配预案为:以2015年12月31日公司总股本1,567,930,54股为基数 向全体股东每10股派1元(含税),共计派发现金156793,05410元:每10股送红股3股(含税) 以资本公积金按每10股转增12股的比例向全体股东转增股本 公司2014年度利润分配方案为:以2014年12月31日公司总股本1,567,930,541.00股为基数, 向全体股东每10股派2元(含税),共计派发现金313,586,10820元。公司2013年度利润分配 方案为:以2013年12月31日公司总股本1,567,930,541.00股为基数,向全体股东每10股派1元(含 税),共计派发现金156,793,054.10元。 公司近三年现金分红情况表 单位:元 分红年度合并报表中占合并报表中归属于 分红年度现金分红金额(含税)归属于上市公司股东上市公司股东的净利 的净利润 润的比率(%) 2015年 156,793,054.10 35146954260 4461 2014年 313,586,10820 171781,59976 182.55 2013年 156,793,05410 8579593719 18275 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 chint
28 第五节 重要事项 一、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 根据中国证监会下发的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发 【2012】37号）及北京证监局的《关于进一步完善上市公司现金分红有关事项的通知》（京 证公司发【2012】101号）要求，经公司2013年6月7日召开的2012年年度股东大会审议通过， 对《公司章程》中关于利润分配政策特别是现金分红政策的部分条款进行了修改，以不断完 善利润分配事项的决策机制，给予投资者合理的投资回报。 报告期内，公司严格按照公司章程及审议程序的等相关规定执行利润分配政策，利润分 配政策有明确的分红标准和分红比例，相关的决策程序和机制完备，公司独立董事积极有效 履行职责，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，充分保护了中小投资者的合法权益；利 润分配政策调整或变更的条件和程序合规、透明。 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 公司2015年度利润分配预案为：以2015年12月31日公司总股本1,567,930,541股为基数， 向全体股东每10股派1元（含税），共计派发现金156,793,054.10元；每10股送红股3股（含税）； 以资本公积金按每10股转增12股的比例向全体股东转增股本。 公司2014年度利润分配方案为：以2014年12月31日公司总股本1,567,930,541.00股为基数， 向全体股东每10股派2元（含税），共计派发现金313,586,108.20元。公司2013年度利润分配 方案为：以2013年12月31日公司总股本1,567,930,541.00股为基数，向全体股东每10股派1元（含 税），共计派发现金156,793,054.10元。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司股东 的净利润 占合并报表中归属于 上市公司股东的净利 润的比率（%） 2015 年 156,793,054.10 351,469,542.60 44.61 2014 年 313,586,108.20 171,781,599.76 182.55 2013 年 156,793,054.10 85,795,937.19 182.75 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
口适用√不适用 承诺事项履行情况 1、公司股东、实际控制人、收购人、董事、监事、髙级管理人员或其他关联方在报告期内履 行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 承诺事项 承诺方 诺内容 承诺时间承诺期限履行情况 在本次股权分置改革完成后,在遵循国家相关法 律、法规规定的前提下,以不低于最近一期经审 计的每股净资产作价,向中信国安拟定的股权激 股改承诺 中信国安有/对象提供1650万股中信国安股票作为实行200年无正在履行 公司 施将以业绩考核为基础,具体方案将由中信国安月23日 董事会制定,经有关股东方确认和主管部门批准 后实施。该部分股份的上市流通将遵守国家有关 法律、法规和交易所的规定 收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 无无无 首次公开发行或再融资无 时所作承诺 其他对公司中小股东所 无无无 无无无 无无无 作承诺 无 公司于2010年以持有的武汉广电数字网络公司 47%的股权认购武汉塑料工业集团股份有限公司 (现更名为湖北省广播电视信息网络股份有限公 中信国安信息 司”)向我公司非公开发行的股份,涉及的非公开发 股份限售承诺 产业股份有限 行的有限售条件流通股上市日期为2012年11月2012年11 12-36个月完成 公司 21日。公司通过本次非公开发行获得武汉塑料工|月21日 业集团股份有限公司(现更名为湖北省广播电视 信息网络股份有限公司”)新增股份49,624,328股, 并承诺其中24812,164股自上市之日起锁定36个 月,另24.812164股自上市之日起锁定12个月 中国中信集团 为促进资本市场持续稳定健康发展,切实维护上 不减持并择机增持承诺 市公司各类股东合法利益,在股市异常波动期间,2013年股市异常 履行中 有限公司中信集团承诺不会减持所持有公司股票,并将择7月9日波动期间 机增持公司股票 依照有关法律法规要求和中国证监会《关于上市 公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本 中信国安公司股票相关事项的通知》(证监发(2015)51号)2015年复牌后 增持承诺 完成 有限公司通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方7月9日6个月内 式增持中信国安股票,并承诺增持部分股票在增 持完成后六个月内不减持 依照有 法规要求和中国证监会《关于上市 公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本 中信国安 公司股票相关事项的通知》(证监发(2015)51号) 不减持承诺 和中国证监会公告(2015)18号文件的精神 2015年复牌后 有限公司 中信国安股票复牌后六个月内不减持公司股票 月15日6个月内 履行中 且承诺后续增持的中信国安股票在增持完成后六 个月内不减持
29 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履 行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 中信国安有限 公司 在本次股权分置改革完成后，在遵循国家相关法 律、法规规定的前提下，以不低于最近一期经审 计的每股净资产作价，向中信国安拟定的股权激 励对象提供 1,650 万股中信国安股票作为实行股 权激励机制所需股票的来源。股权激励方案的实 施将以业绩考核为基础，具体方案将由中信国安 董事会制定，经有关股东方确认和主管部门批准 后实施。该部分股份的上市流通将遵守国家有关 法律、法规和交易所的规定。 2006 年 1 月 23 日 无 正在履行 收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺 无 无 无 无 无 资产重组时所作承诺 无 无 无 无 无 首次公开发行或再融资 时所作承诺 无 无 无 无 无 其他对公司中小股东所 作承诺 无 无 无 无 无 股份限售承诺 中信国安信息 产业股份有限 公司 我公司于 2010 年以持有的武汉广电数字网络公司 47%的股权认购武汉塑料工业集团股份有限公司 (现更名为“湖北省广播电视信息网络股份有限公 司”)向我公司非公开发行的股份，涉及的非公开发 行的有限售条件流通股上市日期为 2012 年 11 月 21 日。公司通过本次非公开发行获得武汉塑料工 业集团股份有限公司(现更名为“湖北省广播电视 信息网络股份有限公司”)新增股份 49,624,328 股， 并承诺其中 24,812,164 股自上市之日起锁定 36 个 月，另 24,812,164 股自上市之日起锁定 12 个月。 2012 年 11 月 21 日 12-36 个月 完成 不减持并择机增持承诺 中国中信集团 有限公司 为促进资本市场持续稳定健康发展，切实维护上 市公司各类股东合法利益，在股市异常波动期间， 中信集团承诺不会减持所持有公司股票，并将择 机增持公司股票。 2015 年 7 月 9 日 股市异常 波动期间 履行中 增持承诺 中信国安 有限公司 依照有关法律法规要求和中国证监会《关于上市 公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本 公司股票相关事项的通知》（证监发〔2015〕51 号） 精神，自中信国安股票复牌之日起六个月内，将 通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方 式增持中信国安股票，并承诺增持部分股票在增 持完成后六个月内不减持。 2015 年 7 月 9 日 复牌后 6 个月内 完成 不减持承诺 中信国安 有限公司 依照有关法律法规要求和中国证监会《关于上市 公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本 公司股票相关事项的通知》（证监发〔2015〕51 号） 和中国证监会公告〔2015〕18 号文件的精神，自 中信国安股票复牌后六个月内不减持公司股票， 且承诺后续增持的中信国安股票在增持完成后六 个月内不减持。 2015 年 7 月 15 日 复牌后 6 个月内 履行中
200年后有关部门陆续出台了《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司(境外)实施股权 激励试行办法》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》以及《股权激励有关事项备 未完成履行的具体原因忘录》 号)。相关规定中的股东不得直接向激励对象赠予(或转让)股份”这一条款与公司股权 及下一步计划(如有)分置改革方案中股权激励的实施相冲突,故该股权激励方案最终无法实施。2015年12月,公司结合实 际情况,经与中信国安有限公司协商,公司将按照股改承诺的内容对管理层、核心技术人员、核心业 务人员等开展持股计划的方式落实股东股改承诺内容 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达 到原盈利预测及其原因做出说明 √适用口不适用 公司于2015年12月10日发布了《收购资产暨关联交易公告》(详见2015-19)。为维护 上市公司权益,充分保护股东尤其是中小股东的利益,本次交易出让方中信国安集团有限公 司为本次交易出具了《盈利预测补偿协议》,协议约定:出让方国安集团承诺盟固利动力2015 年、2016年净利润分别不低于4500万元、7000万元。本次交易实施完毕后如盟固利动力未 能实现业绩承诺,国安集团应就差额部分以现金方式对公司进行补偿。2015年盟固利动力公 司实现净利润5,040万元,达到了业绩承诺要求。 公司报告期内不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 四、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 五、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 致同会计师事务所 境内会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 19年 境内会计师事务所注册会计师姓名 龙传喜、郁奇可 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用口不适用 chint
30 未完成履行的具体原因 及下一步计划（如有） 2006 年后,有关部门陆续出台了《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司(境外)实施股权 激励试行办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》以及《股权激励有关事项备 忘录》（1-3 号）。相关规定中的“股东不得直接向激励对象赠予（或转让）股份”这一条款与公司股权 分置改革方案中股权激励的实施相冲突，故该股权激励方案最终无法实施。2015 年 12 月，公司结合实 际情况，经与中信国安有限公司协商，公司将按照股改承诺的内容对管理层、核心技术人员、核心业 务人员等开展持股计划的方式落实股东股改承诺内容。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达 到原盈利预测及其原因做出说明 √适用 □不适用 公司于 2015 年 12 月 10 日发布了《收购资产暨关联交易公告》（详见 2015-19）。为维护 上市公司权益，充分保护股东尤其是中小股东的利益，本次交易出让方中信国安集团有限公 司为本次交易出具了《盈利预测补偿协议》，协议约定：出让方国安集团承诺盟固利动力 2015 年、2016 年净利润分别不低于 4500 万元、7000 万元。本次交易实施完毕后如盟固利动力未 能实现业绩承诺，国安集团应就差额部分以现金方式对公司进行补偿。2015 年盟固利动力公 司实现净利润 5,040 万元,达到了业绩承诺要求。 三、公司报告期内不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 四、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 五、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 致同会计师事务所 境内会计师事务所报酬（万元） 138 境内会计师事务所审计服务的连续年限 19 年 境内会计师事务所注册会计师姓名 龙传喜、郁奇可 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □不适用