(4)年报编报沟通情况 张红英作为审计委员会负责人,在公司2010年年报及相关资料的编制过程中,能充分利用机会 对公司进行实地考察,认真听取高管层对行业发展趋势、公司经营状况、投融资活动等方面的汇报 和分析,听取财务负责人对公司2011年度财务状况和经营业绩的汇报;并积极与年审注册会计师进 行沟通,了解年报审计工作的安排及进展情况,共同探讨在审计过程中发现的相关问题,并督促会 计师事务所及时提交审计报告。确保公司审计工作如期完成,出具财务报告真实、准确、完整;同 时,对审计机构在2010年度的审计工作进行总结和评价。 (5)董事会专门委员会工作情况 张红英女士作为审计委员会主任委员,2011年度本人认真履行职责,共主持了十次董事会审计 委员会会议,督促公司审计对各季度财务数据、募集资金存放与使用情况、按期审计,并对不定期 的开展干部离任等审计工作,并对审计部报送的财务报表、审计报告和募集资金专项审核报告资料 进行审阅,就存在的问题与财务人员充分交流 张红英女士作为董事会提名委员会委员,积极参加三次提名委员会会议,对公司董事和高级管 理人员在2010年度的工作表现进行了评价,对公司续聘和新聘高管人员进行了提名,并在2011年 度为公司聘任管理人员及考核方法的改善方面提了一些可行的建议 (6)其他事项 A、未提议召开董事会 B、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况; C、未独立聘请外部审计机构和咨询机构。 2、独立董事蒋岳祥先生履职情况 (1)出席会议情况 报告期内公司共召开12次董事会会议,7次出席现场会议,5次出席通讯会议,对董事会审议 的议案均投赞成票;报告期内公司召开4次股东大会,列席3次会议。 (2)发表独立意见情况 会议日期 会议名称 事项内容 独立意 见类型 1、公司2010年度利润分配预案 2、公司续聘2011年度审计机构 3、公司2010年度内部控制的自我评价报告 4、公司有关日常关联交易的事前认可 5、公司有关日常关联交易 2011年1月26日四届二十三次 董6、公司调整董事会薪酬 事会 7、公司董事会换届选举; 同意 8、公司监事会换届选举 9、公司控股股东及其他关联方占用资金的情况和 公司累计和当期对外担保情况的专项说明; 10、公司向控股子公司赣州新盛提供财务资助事 项现状核查。 2011年1月27日四届二十四次董 事会 1、公司向激励对象授予A股限制性股票 同意 2011年3月11日五届一次董事会1、公司聘任高级管理人员 同意 cnin与 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
21 （4）年报编报沟通情况 张红英作为审计委员会负责人，在公司 2010 年年报及相关资料的编制过程中，能充分利用机会 对公司进行实地考察，认真听取高管层对行业发展趋势、公司经营状况、投融资活动等方面的汇报 和分析，听取财务负责人对公司 2011 年度财务状况和经营业绩的汇报；并积极与年审注册会计师进 行沟通，了解年报审计工作的安排及进展情况，共同探讨在审计过程中发现的相关问题，并督促会 计师事务所及时提交审计报告。确保公司审计工作如期完成，出具财务报告真实、准确、完整；同 时，对审计机构在 2010 年度的审计工作进行总结和评价。 （5）董事会专门委员会工作情况 张红英女士作为审计委员会主任委员，2011 年度本人认真履行职责，共主持了十次董事会审计 委员会会议，督促公司审计对各季度财务数据、募集资金存放与使用情况、按期审计，并对不定期 的开展干部离任等审计工作，并对审计部报送的财务报表、审计报告和募集资金专项审核报告资料 进行审阅，就存在的问题与财务人员充分交流。 张红英女士作为董事会提名委员会委员，积极参加三次提名委员会会议，对公司董事和高级管 理人员在 2010 年度的工作表现进行了评价，对公司续聘和新聘高管人员进行了提名，并在 2011 年 度为公司聘任管理人员及考核方法的改善方面提了一些可行的建议。 （6）其他事项 A、未提议召开董事会； B、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； C、未独立聘请外部审计机构和咨询机构。 2、独立董事蒋岳祥先生履职情况 （1）出席会议情况 报告期内公司共召开 12 次董事会会议 ，7 次出席现场会议，5 次出席通讯会议，对董事会审议 的议案均投赞成票；报告期内公司召开 4 次股东大会，列席 3 次会议。 （2）发表独立意见情况 会议日期 会议名称 事项内容 独立意 见类型 2011 年 1 月 26 日 四届二十三次董 事会 1、公司 2010 年度利润分配预案； 2、公司续聘 2011 年度审计机构； 3、公司 2010 年度内部控制的自我评价报告； 4、公司有关日常关联交易的事前认可； 5、公司有关日常关联交易； 6、公司调整董事会薪酬； 7、公司董事会换届选举； 8、公司监事会换届选举； 9、公司控股股东及其他关联方占用资金的情况和 公司累计和当期对外担保情况的专项说明； 10、公司向控股子公司赣州新盛提供财务资助事 项现状核查。 同意 2011 年 1 月 27 日 四届二十四次董 事会 1、公司向激励对象授予 A 股限制性股票。 同意 2011 年 3 月 11 日 五届一次董事会 1、公司聘任高级管理人员。 同意
会议日期 会议名称 事项内容 独立意 见类型 2011年5月20日五届三次董事会 1、公司对控股子公司追加财务资助额度 2、公司聘任高级管理人员 同意 2011年6月13日五届四次董事会 公司新增日常关联交易的事前认可 公司新增日常关联交易事项 同意 201年7月21日五届五次董事会 1、公司新增日常关联交易的事前认可 公司新增日常关联交易事项。 同意 2011年8月10日五届六次董事会1、公司对外投资6000多晶硅项目 同意 2011年8月26日五届七次董事会/1、公司控股股东及其他关联方占用资金的情况和同意 公司累计和当期对外担保情况的专项说明。 2011年10月25日五届九次董事会 公司新增关联交易的事前认可; 公司新增关联交易事项 同意 201112月12日五届十次董事会1、公司终止实施A股限制性股票激励计划暨回购同意 并注销己授予限制性股票 (3)现场办公情况 2011年度,蒋岳祥先生利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行现场检查, 与经营层相关工作人员交流,深入了解公司募投项目、公司债券发行、重大投资、股权激励以及公 司经营和财务状况,并通过公司周内参信息、电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人 员及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对 公司的相关报道,对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握 (4)年报编报沟通情况 在公司2010年年报及相关资料的编制和披露过程中,蒋岳祥先生认真听取了高管层对公司所在 行业发展趋势、经营情况、投融资活动等方面的情况汇报,并了解掌握2010年年度审计工作安排及 审计进展情况,在年报审计工作中,积极与审计机构以及公司财务部人员就年报审计事项进行沟 通,根据公司以及审计部的工作实际,确定年度审计工作计划;在审计人员进场后督促其审计 进度,随时保持联系,并就审计过程中发现的问题及时沟通,并对出具的审计报告及财务报表 进行审阅。确保公司审计工作如期完成,出具财务报告真实、准确、完整;同时,对审计机构 在2010年度的审计工作进行总结和评价。 (5)董事会专门委员会工作情况 蒋岳祥先生作为董事会提名委员会主任委员,主持召开了三次人议,我们对公司董事和高 级管理人员在2010年度的工作表现进行了评价,对公司高管的聘任和续聘进行了提名,并在 2011年度为公司聘任管理人员及考核方法的改善方面提了一些可行的建议。 蒋岳祥先生作为薪酬与考核委员会委员,2011年1月份我们对公司高管2010年度的业绩 进行了评价,并对公司董事和高级管人员在2010年度的薪酬和津贴发表了审核意见,认为:公 司董事、监事、高级管理人员均认真履行了工作职责,工作业绩良好,其薪酬的发放符合公司 的薪酬方案,公司董事会披露的董事、监事、高级管理人员的薪酬情况与实际相符。 蒋岳祥先生作为董事会战略委员会委员,积极参加战略委员会的年度会议,向公司提出了 2011年发展规划研究报告及发展建议 (6)其他事项 A、未提议召开董事会 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
22 会议日期 会议名称 事项内容 独立意 见类型 2011 年 5 月 20 日 五届三次董事会 1、公司对控股子公司追加财务资助额度； 2、公司聘任高级管理人员。 同意 2011 年 6 月 13 日 五届四次董事会 1、公司新增日常关联交易的事前认可； 2、公司新增日常关联交易事项。 同意 2011 年 7 月 21 日 五届五次董事会 1、公司新增日常关联交易的事前认可； 2、公司新增日常关联交易事项。 同意 2011 年 8 月 10 日 五届六次董事会 1、公司对外投资 6000 吨多晶硅项目。 同意 2011 年 8 月 26 日 五届七次董事会 1、公司控股股东及其他关联方占用资金的情况和 公司累计和当期对外担保情况的专项说明。 同意 2011 年 10 月 25 日 五届九次董事会 1、公司新增关联交易的事前认可； 2、公司新增关联交易事项。 同意 2011 年 12 月 12 日 五届十次董事会 1、公司终止实施 A 股限制性股票激励计划暨回购 并注销已授予限制性股票 同意 （3）现场办公情况 2011 年度，蒋岳祥先生利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行现场检查， 与经营层相关工作人员交流，深入了解公司募投项目、公司债券发行、重大投资、股权激励以及公 司经营和财务状况，并通过公司周内参信息、电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人 员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对 公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。 （4）年报编报沟通情况 在公司 2010 年年报及相关资料的编制和披露过程中，蒋岳祥先生认真听取了高管层对公司所在 行业发展趋势、经营情况、投融资活动等方面的情况汇报，并了解掌握 2010 年年度审计工作安排及 审计进展情况，在年报审计工作中，积极与审计机构以及公司财务部人员就年报审计事项进行沟 通，根据公司以及审计部的工作实际，确定年度审计工作计划；在审计人员进场后督促其审计 进度，随时保持联系，并就审计过程中发现的问题及时沟通，并对出具的审计报告及财务报表 进行审阅。确保公司审计工作如期完成，出具财务报告真实、准确、完整；同时，对审计机构 在 2010 年度的审计工作进行总结和评价。 （5）董事会专门委员会工作情况 蒋岳祥先生作为董事会提名委员会主任委员，主持召开了三次人议，我们对公司董事和高 级管理人员在 2010 年度的工作表现进行了评价，对公司高管的聘任和续聘进行了提名，并在 2011 年度为公司聘任管理人员及考核方法的改善方面提了一些可行的建议。 蒋岳祥先生作为薪酬与考核委员会委员，2011 年 1 月份我们对公司高管 2010 年度的业绩 进行了评价，并对公司董事和高级管人员在 2010 年度的薪酬和津贴发表了审核意见，认为：公 司董事、监事、高级管理人员均认真履行了工作职责，工作业绩良好，其薪酬的发放符合公司 的薪酬方案，公司董事会披露的董事、监事、高级管理人员的薪酬情况与实际相符。 蒋岳祥先生作为董事会战略委员会委员，积极参加战略委员会的年度会议，向公司提出了 2011 年发展规划研究报告及发展建议。 （6）其他事项 A、未提议召开董事会；
B、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况; C、未独立聘请外部审计机构和咨询机构。 3、独立董事季国平先生履职情况 (1)出席会议情况 报告期内公司共召开12次董事会会议,季国平先生参加了9次董事会会议,4次出席现场会 议,5次出席通讯会议,对董事会审议的议案均投赞成票;报告期内公司召开4次股东大会,列席3 次会议。 (2)发表独立意见情况 会议日期 会议名称 事项内容 独立意见 类型 2011年3月11日五届一次董事会 公司聘任高级管理人员。 同意 2011年5月20日五届三次董事会1、公司对控股子公司追加财务资助额度 2、公司聘任高级管理人员 同意 201146月13日五届四次董事会1、公司新增日常关联交易的事前认可 2、公司新增日常关联交易事项 同意 20117月21日五届五次董事会1、公司新增日常关联交易的事前认可 2、公司新增日常关联交易事项。 同意 2011年8月10日五届六次董事会 公司对外投资6000吨多晶硅项目。 同意 1、公司控股股东及其他关联方占用资金的情 2011年8月26日五届七次董事会况和公司累计和当期对外担保情况的专项说同意 明 2011年10月25日五届九次董事会 公司新增关联交易的事前认可 2、公司新增关联交易事项。 同意 月12日五届十次童事会回注比边彻性计同意 (3)现场办公情况 2011年度,季国平先生利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行现场检查, 与经营层相关工作人员交流,深入了解公司募投项目、公司债券发行、重大投资、股权激励以及公 司经营和财务状况,并通过公司周内参信息、电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人 员及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对 公司的相关报道,对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。 (4)年报编报沟通情况 季国平先生为公司于2011年3月11日召开的2010年年度股东大会新聘的独立董事,因此未参 加年报编制沟通 (5)董事会专门委员会工作情况 季国平先生作为公司董事会审计委员会的委员,季国平参加了九次审计委员会会议。督促公司 审计对各季度财务数据、募集资金存放与使用情况、按期审计,并对不定期的开展干部离任等审计 工作,并对审计部报送的财务报表、审计报告和募集资金专项审核报告资料进行审阅,就存在的问 题与财务人员充分交流 (6)其他事项 A、未提议召开董事会; cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
23 B、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； C、未独立聘请外部审计机构和咨询机构。 3、独立董事季国平先生履职情况 （1）出席会议情况 报告期内公司共召开 12 次董事会会议 ，季国平先生参加了 9 次董事会会议，4 次出席现场会 议，5 次出席通讯会议，对董事会审议的议案均投赞成票；报告期内公司召开 4 次股东大会，列席 3 次会议。 （2）发表独立意见情况 会议日期 会议名称 事项内容 独立意见 类型 2011 年 3 月 11 日 五届一次董事会 1、公司聘任高级管理人员。 同意 2011 年 5 月 20 日 五届三次董事会 1、公司对控股子公司追加财务资助额度； 2、公司聘任高级管理人员。 同意 2011 年 6 月 13 日 五届四次董事会 1、公司新增日常关联交易的事前认可； 2、公司新增日常关联交易事项。 同意 2011 年 7 月 21 日 五届五次董事会 1、公司新增日常关联交易的事前认可； 2、公司新增日常关联交易事项。 同意 2011 年 8 月 10 日 五届六次董事会 1、公司对外投资 6000 吨多晶硅项目。 同意 2011 年 8 月 26 日 五届七次董事会 1、公司控股股东及其他关联方占用资金的情 况和公司累计和当期对外担保情况的专项说 明。 同意 2011 年 10 月 25 日 五届九次董事会 1、公司新增关联交易的事前认可； 2、公司新增关联交易事项。 同意 2011 年 12 月 12 日 五届十次董事会 1、公司终止实施 A 股限制性股票激励计划暨 回购并注销已授予限制性股票 同意 （3）现场办公情况 2011 年度，季国平先生利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行现场检查， 与经营层相关工作人员交流，深入了解公司募投项目、公司债券发行、重大投资、股权激励以及公 司经营和财务状况，并通过公司周内参信息、电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人 员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对 公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。 （4）年报编报沟通情况 季国平先生为公司于 2011 年 3 月 11 日召开的 2010 年年度股东大会新聘的独立董事，因此未参 加年报编制沟通。 （5）董事会专门委员会工作情况 季国平先生作为公司董事会审计委员会的委员，季国平参加了九次审计委员会会议。督促公司 审计对各季度财务数据、募集资金存放与使用情况、按期审计，并对不定期的开展干部离任等审计 工作，并对审计部报送的财务报表、审计报告和募集资金专项审核报告资料进行审阅，就存在的问 题与财务人员充分交流。 （6）其他事项 A、未提议召开董事会；
B、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况; C、未独立聘请外部审计机构和咨询机构。 4、独立董事徐旭青先生履职情况 (1)出席会议情况 报告期内公司共召开12次董事会会议,徐旭青先生应出席会议2次,实际2次出席现场会议 对董事会审议的议案均投赞成票:报告期内公司召开4次股东大会,徐旭青先生应列席1次,实际 未列席。 (2)发表独立意见情况 会议日期 会议名称 事项内容 独立意见 类型 1公司2010年度利润分配预案 2、公司续聘2011年度审计机构 3、公司2010年度内部控制的自我评价报 4、公司有关日常关联交易的事前认可 5、公司有关日常关联交易 2011年1月26日四届二十三次董事会 6、公司调整董事会薪酬 7、公司董事会换届选举; 同意 8、公司监事会换届选举 9、公司控股股东及其他关联方占用资金 的情况和公司累计和当期对外担保情况 的专项说明 10、公司向控股子公司赣州新盛提供财务 资助事项现状核査 20111月27日四届二十四次董事会1、公司向激励对象授予A股限制性股票。同意 (3)现场办公情况 2011年度,徐旭青先生利用参加年度董事会的机会以及其他时间对公司进行现场检査,与经营 层相关工作人员交流,深入了解公司募投项目、公司股权激励的实施以及公司经营和财务状况,并 通过公司周内参信息、电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持 密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,对公 司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握 (4)年报编报沟通情况 在公司2010年年报及相关资料的编制和披露过程中,徐旭青先生认真听取了高管层对公司所在 行业发展趋势、经营情况、投融资活动等方面的情况汇报,并了解掌握2010年年度审计工作安排及 审计进展情况,在年报审计工作中,积极与审计机构以及公司财务部人员就年报审计事项进行沟 通,根据公司以及审计部的工作实际,确定年度审计工作计划;在审计人员进场后督促其审计 进度,随时保持联系,并就审计过程中发现的问题及时沟通,并对出具的审计报告及财务报表 进行审阅。确保公司审计工作如期完成,出具财务报告真实、准确、完整;同时,对审计机构 在2010年度的审计工作进行总结和评价 (5)董事会专门委员会工作情况 徐旭青先生作为薪酬与考核委员会主任委员,2011年1月份我们对公司高管2010年度的 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
24 B、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； C、未独立聘请外部审计机构和咨询机构。 4、独立董事徐旭青先生履职情况 （1）出席会议情况 报告期内公司共召开 12 次董事会会议 ，徐旭青先生应出席会议 2 次，实际 2 次出席现场会议 对董事会审议的议案均投赞成票；报告期内公司召开 4 次股东大会，徐旭青先生应列席 1 次，实际 未列席。 （2）发表独立意见情况 会议日期 会议名称 事项内容 独立意见 类型 2011 年 1 月 26 日 四届二十三次董事会 1 公司 2010 年度利润分配预案； 2、公司续聘 2011 年度审计机构； 3、公司 2010 年度内部控制的自我评价报 告； 4、公司有关日常关联交易的事前认可； 5、公司有关日常关联交易； 6、公司调整董事会薪酬； 7、公司董事会换届选举； 8、公司监事会换届选举； 9、公司控股股东及其他关联方占用资金 的情况和公司累计和当期对外担保情况 的专项说明； 10、公司向控股子公司赣州新盛提供财务 资助事项现状核查。 同意 2011 年 1 月 27 日 四届二十四次董事会 1、公司向激励对象授予 A 股限制性股票。 同意 （3）现场办公情况 2011 年度，徐旭青先生利用参加年度董事会的机会以及其他时间对公司进行现场检查，与经营 层相关工作人员交流，深入了解公司募投项目、公司股权激励的实施以及公司经营和财务状况，并 通过公司周内参信息、电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持 密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公 司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。 （4）年报编报沟通情况 在公司 2010 年年报及相关资料的编制和披露过程中，徐旭青先生认真听取了高管层对公司所在 行业发展趋势、经营情况、投融资活动等方面的情况汇报，并了解掌握 2010 年年度审计工作安排及 审计进展情况，在年报审计工作中，积极与审计机构以及公司财务部人员就年报审计事项进行沟 通，根据公司以及审计部的工作实际，确定年度审计工作计划；在审计人员进场后督促其审计 进度，随时保持联系，并就审计过程中发现的问题及时沟通，并对出具的审计报告及财务报表 进行审阅。确保公司审计工作如期完成，出具财务报告真实、准确、完整；同时，对审计机构 在 2010 年度的审计工作进行总结和评价。 （5）董事会专门委员会工作情况 徐旭青先生作为薪酬与考核委员会主任委员，2011 年 1 月份我们对公司高管 2010 年度的
业绩进行了评价,并对公司董事和高级管人员在2010年度的薪酬和津贴发表了审核意见,认为: 公司董事、监事、高级管理人员均认真履行了工作职责,工作业绩良好,其薪酬的发放符合公 司的薪酬方案,公司董事会披露的董事、监事、高级管理人员的薪酬情况与实际相符。并对公 司董事、高级管理人员2010年度的业绩考核与评价体系,公司的薪酬管理制度以及公司人才开 发与利用战略方面根据公司的实际情况并结合自身所长提出建议意见。 徐旭青先生作为董事会战略委员会委员,积极参加战略委员会的年度会议,向公司提出了 2011年发展规划研究报告及发展建议。 徐旭青先生作为公司董事会审计委员会的委员,本人参加了一次审计委员会会议。督促公 司审计对各季度财务数据、募集资金存放与使用情况、对审计部报送的财务报表、审计报告和 募集资金专项审核报告资料进行审阅,就存在的问题与财务人员充分交流 (6)其他事项 A、未提议召开董事会; B、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况 C、未独立聘请外部审计机构和咨询机构。 3、公司己建立独立董事年报工作制度。 在年报审计的注册会计师(以下简称“年审注册会计师”)进场审计前,2010年12月20日公司 管理层向每位独立董事全面汇报了公司2010年度的生产经营情况和重大事项的进展情况,财务负责 人向每位独立董事书面提交了公司本年度审计工作安排及会计师事务所关于本年度审计工作的安 排,安排独立董事对公司生产及项目建设现场进行实地考察,并对上述事项形成书面记录,由当事 人签字确认。2011年1月6日公司财务负责人向独立董事书面提交了未经会计师审计的财务报表 在年审注册会计师出具初步审计意见后,公司于2011年1月14日在橫店东磁大厦九楼召开了 独立董事与年审注册会计师的见面会,沟通审计过程中发现的问题,独立董事提出了对审计工作中 存在的问题的意见,公司对见面会形成书面记录并由当事人签字确认。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司自成立以来,严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定规范运作,逐步建立健全了 公司的法人治理结构,在业务、资产、人员、机构、财务等方面做到了与控股股东分开,具有独立 完整的业务及面向市场自主开发经营的能力,并具有独立的供应、生产和销售系统。 (一)业务独立方面 公司业务独立于控股股东及其下属企业,公司自身独立开展业务,拥有独立完整的供应、生产 和销售系统,不依赖于股东及其他关联方。 (二)资产完整方面 公司拥有独立的生产经营场所,以及生产经营活动所必须的生产系统和辅助配套设施,除部分 土地使用权和房屋因历史原因向关联方租赁使用外,拥有独立完整的资产结构。 (三)人员方面 公司具有独立的劳动、人事机构,人员及工资完全独立。公司高级管理人员没有在股东单位任 (四)机构独立方面 chint 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
25 业绩进行了评价，并对公司董事和高级管人员在 2010 年度的薪酬和津贴发表了审核意见，认为： 公司董事、监事、高级管理人员均认真履行了工作职责，工作业绩良好，其薪酬的发放符合公 司的薪酬方案，公司董事会披露的董事、监事、高级管理人员的薪酬情况与实际相符。并对公 司董事、高级管理人员 2010 年度的业绩考核与评价体系，公司的薪酬管理制度以及公司人才开 发与利用战略方面根据公司的实际情况并结合自身所长提出建议意见。 徐旭青先生作为董事会战略委员会委员，积极参加战略委员会的年度会议，向公司提出了 2011 年发展规划研究报告及发展建议。 徐旭青先生作为公司董事会审计委员会的委员，本人参加了一次审计委员会会议。督促公 司审计对各季度财务数据、募集资金存放与使用情况、对审计部报送的财务报表、审计报告和 募集资金专项审核报告资料进行审阅，就存在的问题与财务人员充分交流。 （6）其他事项 A、未提议召开董事会； B、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； C、未独立聘请外部审计机构和咨询机构。 3、公司已建立独立董事年报工作制度。 在年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）进场审计前，2010 年 12 月 20 日公司 管理层向每位独立董事全面汇报了公司 2010 年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，财务负责 人向每位独立董事书面提交了公司本年度审计工作安排及会计师事务所关于本年度审计工作的安 排，安排独立董事对公司生产及项目建设现场进行实地考察，并对上述事项形成书面记录，由当事 人签字确认。2011 年 1 月 6 日公司财务负责人向独立董事书面提交了未经会计师审计的财务报表。 在年审注册会计师出具初步审计意见后，公司于 2011 年 1 月 14 日在横店东磁大厦九楼召开了 独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事提出了对审计工作中 存在的问题的意见，公司对见面会形成书面记录并由当事人签字确认。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司自成立以来，严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定规范运作，逐步建立健全了 公司的法人治理结构，在业务、资产、人员、机构、财务等方面做到了与控股股东分开，具有独立 完整的业务及面向市场自主开发经营的能力，并具有独立的供应、生产和销售系统。 （一）业务独立方面 公司业务独立于控股股东及其下属企业，公司自身独立开展业务，拥有独立完整的供应、生产 和销售系统，不依赖于股东及其他关联方。 （二）资产完整方面 公司拥有独立的生产经营场所，以及生产经营活动所必须的生产系统和辅助配套设施，除部分 土地使用权和房屋因历史原因向关联方租赁使用外，拥有独立完整的资产结构。 （三）人员方面 公司具有独立的劳动、人事机构，人员及工资完全独立。公司高级管理人员没有在股东单位任 职。 （四）机构独立方面