西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2019年年 第五节重要事项 、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 、利润分配的原则 公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报和有利于公司长远发展,利润分配政策应保持连续性和 稳定性,公司积极履行现金分红的政策并坚持如下原则: 1按法定顺序分配的原则 2.存在未弥补亏损,不得向股东分配利润的原则 3同股同权、同股同利的原则 利润分配的形式及期间间隔 公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利:具备现金分红条件的,应当优先采 用现金分红进行利润分配:利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。 在当年归属于母公司的净利润为正的前提下,公司原则上每年进行一次利润分配,董事会可以根据盈 利情况和资金需求情况提议公司进行中期现金或股利分配。 二、现金分红的具体条件和比例 未来三年(2018年-2020年),公司当年实现的可供分配利润为正数且审计机构对公司该年度财务报 告出具标准无保留意见的审计报告且在公司外部经营环境和自身经营状况未发生重大不利变化、无重大投 资计划或重大现金支出发生、满足公司正常生产经营的资金需求的情况下,公司应当首先采取现金方式分 配利润,以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20% 重大投资计划或者重大现金支出指以下情形之 1.公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计 净资产的50% 2.公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计 总资产的30% 上述重大投资计划或重大现金支出须经董事会批准,报股东大会审议通过后方可实施。 发放股票股利的具体条件 在公司面临现金流不足时可以考虑采用发放股票股利的利润分配方式:公司经营状况良好,公司可以 在满足上述现金分红后,综合考虑公司成长性、每股净资产和每股收益的摊薄等因素,采用股票股利方式 进行利润分配 如公司同时采取现金及股票股利分配利润的,在满足公司正常生产经营的资金需求情况下,公司实施 差异化现金分红政策 1公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所 占比例最低应达到80% 2.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所 chin乡 www.cninfocom.cn
西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2019 年年度报告 36 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 一、利润分配的原则 公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报和有利于公司长远发展，利润分配政策应保持连续性和 稳定性，公司积极履行现金分红的政策并坚持如下原则： 1.按法定顺序分配的原则； 2.存在未弥补亏损，不得向股东分配利润的原则； 3.同股同权、同股同利的原则。 利润分配的形式及期间间隔 公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利；具备现金分红条件的，应当优先采 用现金分红进行利润分配；利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 在当年归属于母公司的净利润为正的前提下，公司原则上每年进行一次利润分配，董事会可以根据盈 利情况和资金需求情况提议公司进行中期现金或股利分配。 二、现金分红的具体条件和比例 未来三年（2018年—2020年），公司当年实现的可供分配利润为正数且审计机构对公司该年度财务报 告出具标准无保留意见的审计报告且在公司外部经营环境和自身经营状况未发生重大不利变化、无重大投 资计划或重大现金支出发生、满足公司正常生产经营的资金需求的情况下，公司应当首先采取现金方式分 配利润，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%； 重大投资计划或者重大现金支出指以下情形之一： 1．公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计 净资产的50%； 2．公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计 总资产的30%。 上述重大投资计划或重大现金支出须经董事会批准，报股东大会审议通过后方可实施。 三、发放股票股利的具体条件 在公司面临现金流不足时可以考虑采用发放股票股利的利润分配方式；公司经营状况良好，公司可以 在满足上述现金分红后，综合考虑公司成长性、每股净资产和每股收益的摊薄等因素，采用股票股利方式 进行利润分配； 如公司同时采取现金及股票股利分配利润的，在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，公司实施 差异化现金分红政策： 1.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所 占比例最低应达到80%； 2.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所
西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2019年年 占比例最低应达到40%; 3公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所 占比例最低应达到20% 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 董事会每年在综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金 支出安排等因素,根据上述原则提出当年利润分配方案 四、利润分配应履行的审议程序 1.利润分配方案应经公司董事会审议通过后提交股东大会审议。董事会在审议利润分配方案时,须 经全体董事过半数表决同意,独立董事对利润分配方案发表独立意见。监事会应对董事会制定利润分配方 案的决策和程序进行监督。 2股东大会在审议利润分配方案时,须经出席股东大会的股东所持表决权的二分之一以上表决同意 在特殊情况下公司无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的,股东 大会审议当年利润分配方案时应当提供网络投票表决方式,且该方案需经出席股东大会的股东所持表决权 的23以上审议通过 五、利润分配方案的研究论证程序 1.董事会在制定现金分红具体方案时,应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、 调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见, 提出分红提案,并直接提交董事会审议 2董事会、监事会和股东大会在有关决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。 股东大会对现金分红具体方案进行审议前,公司应当通过接听投资者电话、公司公共邮箱、网络平台、召 开投资者见面会等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉 求,及时答复中小股东关心的问题。 六、调整利润分配政策的具体条件、决策机制与程序 1公司因生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,或者因外部经营环境或者自身经营状况发生较大 变化而需要调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定 “外部经营环境或者自身经营状况的较大变化”是指以下情形之一: (1)国家制定的法律法规及行业政策发生重大变化导致公司经营亏损 (2)出现地震、台风、水灾、战争等不可抗力因素,对公司生产经营造成重大不利影响导致公司经 营亏损 (3)中国证监会和证券交易所规定的其他事项 2.董事会制定有关调整利润分配政策的议案时应当充分听取独立董事的意见;利润分配政策调整应经 董事会审议通过后提交股东大会审议。董事会在审议调整利润分配政策时,须经全体董事过半数表决同意, 董事会审议通过的有关调整利润分配政策的议案,独立董事应当发表明确意见。如该议案包含对公司章程 确定的现金分红政策进行调整或者变更的内容,股东大会审议该议案时应当提供网络投票表决方式,且该 议案需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上审议通过。监事会对利润分配政策的调整进行监督 七、存在股东违规占用公司资金情况的,公司进行利润分配时应当扣减该股东所分配的现金红利,以 偿还其占用的资金 chin乡 www.cninfocom.cn
西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2019 年年度报告 37 占比例最低应达到40%； 3.公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所 占比例最低应达到20%； 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 董事会每年在综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金 支出安排等因素，根据上述原则提出当年利润分配方案。 四、利润分配应履行的审议程序 1．利润分配方案应经公司董事会审议通过后提交股东大会审议。董事会在审议利润分配方案时，须 经全体董事过半数表决同意，独立董事对利润分配方案发表独立意见。监事会应对董事会制定利润分配方 案的决策和程序进行监督。 2.股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东所持表决权的二分之一以上表决同意； 在特殊情况下公司无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的，股东 大会审议当年利润分配方案时应当提供网络投票表决方式，且该方案需经出席股东大会的股东所持表决权 的2/3以上审议通过； 五、利润分配方案的研究论证程序 1. 董事会在制定现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、 调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见， 提出分红提案，并直接提交董事会审议。 2.董事会、监事会和股东大会在有关决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过接听投资者电话、公司公共邮箱、网络平台、召 开投资者见面会等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉 求，及时答复中小股东关心的问题。 六、调整利润分配政策的具体条件、决策机制与程序 1.公司因生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,或者因外部经营环境或者自身经营状况发生较大 变化而需要调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定， “外部经营环境或者自身经营状况的较大变化” 是指以下情形之一： （1）国家制定的法律法规及行业政策发生重大变化导致公司经营亏损； （2）出现地震、台风、水灾、战争等不可抗力因素，对公司生产经营造成重大不利影响导致公司经 营亏损； （3）中国证监会和证券交易所规定的其他事项。 2.董事会制定有关调整利润分配政策的议案时应当充分听取独立董事的意见；利润分配政策调整应经 董事会审议通过后提交股东大会审议。董事会在审议调整利润分配政策时，须经全体董事过半数表决同意， 董事会审议通过的有关调整利润分配政策的议案，独立董事应当发表明确意见。如该议案包含对公司章程 确定的现金分红政策进行调整或者变更的内容，股东大会审议该议案时应当提供网络投票表决方式，且该 议案需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上审议通过。监事会对利润分配政策的调整进行监督。 七、存在股东违规占用公司资金情况的，公司进行利润分配时应当扣减该股东所分配的现金红利，以 偿还其占用的资金
西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2019年年度报告 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰 相关的决策程序和机制是否完备 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护: 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √是口否口不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 206.658386 现金分红金额(元)(含税) 51,664,596.50 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元) 现金分红总额(含其他方式)(元) 51,664,59650 可分配利润(元) 416.211658.72 现金分红总额(含其他方式)占利润分配总 100.00% 额的比例 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经公司2020年4月28日第三届董事会第二十六会议审议通过《2019年度利润分配预案》,以未来实施2019年年度 权益分配方案时股权登记日的总股本为基数,每10股派送现金股利2.50元(含税),剩余未分配利润结转以后年度。 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 公司2017年度权益分派方案为 以截止2017年12月31日的总股本202,393,750股为基数,向全体股东每10股派发现金人民币0.85元(含 税),公司于2018年6月13日完成上述权益分派实施。 2、公司2018年度权益分派方案为 以公司现有总股本206,543,750股为基数,向全体股东每10股派1469861元人民币现金(含税),公 2019年4月3日完成上述权益分派实施。 3、公司2019年度权益分派方案为: 经公司2020年4月28日第三届董事会第二十六会议审议通过《2019年度利润分配预案》,以未来实施 2019年年度权益分配方案时股权登记日的总股本为基数,每10股派送现金股利250元(含税),剩余未分配 chin乡 www.cninfocom.cn
西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2019 年年度报告 38 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 2.5 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 206,658,386 现金分红金额（元）（含税） 51,664,596.50 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 51,664,596.50 可分配利润（元） 416,211,658.72 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总 额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经公司 2020 年 4 月 28 日第三届董事会第二十六会议审议通过《2019 年度利润分配预案》，以未来实施 2019 年年度 权益分配方案时股权登记日的总股本为基数，每 10 股派送现金股利 2.50 元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、公司2017年度权益分派方案为： 以截止2017年12月31日的总股本202,393,750股为基数，向全体股东每10股派发现金人民币0.85元（含 税），公司于2018年6月13日完成上述权益分派实施。 2、公司2018年度权益分派方案为： 以公司现有总股本206,543,750股为基数，向全体股东每10股派1.469861元人民币现金（含税)，公司于 2019年4月3日完成上述权益分派实施。 3、公司2019年度权益分派方案为： 经公司2020年4月28日第三届董事会第二十六会议审议通过《2019年度利润分配预案》，以未来实施 2019年年度权益分配方案时股权登记日的总股本为基数，每10股派送现金股利2.50元（含税），剩余未分配
西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2019年年 利润结转以后年度。 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 现金分红总 现金分红金 分红年度合并额占合并报以其他方以其他方式现 额(含其他方 报表中归属于表中归属于式(如回购金分红金额 现 金分红总式)占合并报 分红年现金分红金额 上市公司普通上市公司普股份现金合并报表中归 表中归属于 额(含其他方 度 (含税) 股东的净利|通股股东的分红的金|属于上市公司 上市公司普 式) 润 普通股股东的 通股股东的 净利润的比 额 净利润的比 率 净利润的比例 2019年51,664,59650251,290.892.32 20.56% 0.00 000%51,664596.50 20.56% 2018年30,35906250143,233,81835 2120% 0.00 000%30,359062.50 21.20% 2017年17203,468.75938568 8.46% 0 0.00%17,203,46875 1846% 注:现金分红总额以权益派发实施公告为准,分配方案公告后至实施前,公司总股本由于可转债转股、股权激励回购等原因 而发生变化的,将按照分配比例不变的原则调整分配总额。 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用不适用 、承诺事项履行情况 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺类 承诺承诺履行 承诺来源承诺方型 承诺内容 时间期限情况 若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的, 公司控股 减持价格应不低于发行价:公司上市后6个月内如 股东、实 其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价, 际控制人股东持 寇晓康、股的减/或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,则本人 持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。如公司 2015作出承 高月静,持和锁 年06诺日至严格履 首次公开发持有公司定期限 上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为, 行或再融资股份的董自动延上述价格根据除权除息情况相应调整。持有公司腰月01承诺履行承诺 日 行完毕 份的董事和高级管理人员同时承诺:上述承诺不会 时所作承诺事和高级长承 因为本人职务的变更或离职等原因而改变或无效 管理人员 因公司进行权益分派等导致本人直接持有公司股 田晓军 份发生变化的,本人仍遵守上述承诺 公司控股股东持本人所持公司之股份的锁定期届满后,在不违反本2015作出严格履 股东和实股的减人为本次发行上市已作出的相关承诺的前提下,本年06诺日至 行承诺 际控制人持承诺人可视自身实际经营情况进行股份减持。减持行为月01承诺履 chin乡 www.cninfocom.cn
西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2019 年年度报告 39 利润结转以后年度。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年 度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金 额占合并报 表中归属于 上市公司普 通股股东的 净利润的比 率 以其他方 式（如回购 股份）现金 分红的金 额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总 额（含其他方 式） 现金分红总 额（含其他方 式）占合并报 表中归属于 上市公司普 通股股东的 净利润的比 率 2019 年 51,664,596.50 251,290,892.32 20.56% 0.00 0.00% 51,664,596.50 20.56% 2018 年 30,359,062.50 143,233,818.35 21.20% 0.00 0.00% 30,359,062.50 21.20% 2017 年 17,203,468.75 93,185,662.68 18.46% 0.00 0.00% 17,203,468.75 18.46% 注：现金分红总额以权益派发实施公告为准，分配方案公告后至实施前，公司总股本由于可转债转股、股权激励回购等原因 而发生变化的，将按照分配比例不变的原则调整分配总额。 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类 型 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行 情况 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 公司控股 股东、实 际控制人 寇晓康、 高月静, 持有公司 股份的董 事和高级 管理人员 田晓军 股东持 股的减 持和锁 定期限 自动延 长承诺 若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的， 减持价格应不低于发行价；公司上市后 6 个月内如 其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，则本人 持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。如公司 上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为， 上述价格根据除权除息情况相应调整。持有公司股 份的董事和高级管理人员同时承诺：上述承诺不会 因为本人职务的变更或离职等原因而改变或无效。 因公司进行权益分派等导致本人直接持有公司股 份发生变化的，本人仍遵守上述承诺。 2015 年 06 月 01 日 作出承 诺日至 承诺履 行完毕。 严格履 行承诺 公司控股 股东和实 际控制人 股东持 股的减 持承诺 本人所持公司之股份的锁定期届满后，在不违反本 人为本次发行上市已作出的相关承诺的前提下，本 人可视自身实际经营情况进行股份减持。减持行为 2015 年 06 月 01 作出承 诺日至 承诺履 严格履 行承诺
西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2019年年度报告 寇晓康和 将通过集中竞价交易方式、大宗交易方式及或其他日 行完毕 高月静以 合法方式进行。本人每次减本人所持公司之股份在 及公司股 锁定期满后两年内,每年减持数量不得超过上 东田晓军 末本人所持公司股份数量的25%。本人所持公司首 作为公司 次公开发行前之股份在锁定期满后两年内进行减 持股5% 持的,减持价格不得低于发行价。如公司上市后有 以上的股 利润分配或送配股份等除权、除息行为,上述价格 根据除权除息情况相应调整。上述持时,将提前三 个交易日通过公司进行公告,未履行公告程序不得 减持。减持期限为自公告减持计划之日起六个月 减持期限届满后,若本人拟继续减持股份,需重新 公告减持计划。 在上述限售期届满后,在本人担任发行人董事、监 事或高级管理人员期间,本人每年转让的股份不超 公司董 过本人持有的发行人股份总数的25%在首次公开 事、监事、 发行股票上市之日起6个月内申报离职的,自申报 高级管理|股东持离职之日起18个月内不转让本人直接持有的公司2015作出承 年06诺日至严格履 人员高月股的减股份:在首次公开发行股票上市之日起第7个月至 月 诺履行承诺 静、寇晓持承诺第12个月之间申报离职的,自申报离职之日起12 康、田晓 个月内不转让本人直接持有的公司股份:在首次公 开发行股票上市之日起第12个月后申报离职的, 自申报离职之日起6个月内不转让本人持有的公司 股份 在启动股价稳定措施的前提条件满足时,若公司决 定采取公司回购股票方式稳定股价,公司董事会应 在15日内制定回购股票的具体方案,回购价格不 超过最近一期每股净资产的120%,用于回购股份 的资金金额为1,000万元,且回购后公司的股权分 布应符合上市条件。具体方案需经全体董事的过半 数表决通过,独立董事应当对具体方案进行审核并2015作出承 公司 股价稳发表独立意见。上市公司股东大会对具体方案作出年06诺日至严格履 定承诺决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以月01承诺履行承诺 上通过。回购股票的期限为自股东大会审议通过本日行完毕。 回购股份具体方案之日起六个月内。在实施上述回 购计划过程中,如公司股票连续20个交易日的收 盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产的 120%,则公司可终止实施股份回购计划。如果在此 期限内回购资金使用金额已达到1,000万元,则回 购方案即实施完毕,回购期限自该日起提前届满。 公司控股 在启动股价稳定措施的前提条件满足时,若控股股2015作出承 股东寇晓股价稳东决定采取增持公司股票的方式稳定股价,其应在年06诺日至|严格履 康和高月定承诺30日内就增持公司股票的具体计划书面通知公司,月01承诺履行承诺 并由公司进行公告。控股股东用于增持公司股票的日 行完毕。 chin乡 www.cninfocom.cn
西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2019 年年度报告 40 寇晓康和 高月静以 及公司股 东田晓军 作为公司 持股 5% 以上的股 东 将通过集中竞价交易方式、大宗交易方式及/或其他 合法方式进行。本人每次减本人所持公司之股份在 锁定期满后两年内，每年减持数量不得超过上一年 末本人所持公司股份数量的 25%。本人所持公司首 次公开发行前之股份在锁定期满后两年内进行减 持的，减持价格不得低于发行价。如公司上市后有 利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述价格 根据除权除息情况相应调整。上述持时，将提前三 个交易日通过公司进行公告，未履行公告程序不得 减持。减持期限为自公告减持计划之日起六个月， 减持期限届满后，若本人拟继续减持股份，需重新 公告减持计划。 日 行完毕。 公司董 事、监事、 高级管理 人员高月 静、寇晓 康、田晓 军 股东持 股的减 持承诺 在上述限售期届满后，在本人担任发行人董事、监 事或高级管理人员期间，本人每年转让的股份不超 过本人持有的发行人股份总数的 25%；在首次公开 发行股票上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报 离职之日起 18 个月内不转让本人直接持有的公司 股份；在首次公开发行股票上市之日起第 7 个月至 第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让本人直接持有的公司股份；在首次公 开发行股票上市之日起第 12 个月后申报离职的， 自申报离职之日起 6 个月内不转让本人持有的公司 股份。 2015 年 06 月 01 日 作出承 诺日至 承诺履 行完毕。 严格履 行承诺 公司 股价稳 定承诺 在启动股价稳定措施的前提条件满足时，若公司决 定采取公司回购股票方式稳定股价，公司董事会应 在 15 日内制定回购股票的具体方案，回购价格不 超过最近一期每股净资产的 120%，用于回购股份 的资金金额为 1,000 万元，且回购后公司的股权分 布应符合上市条件。具体方案需经全体董事的过半 数表决通过，独立董事应当对具体方案进行审核并 发表独立意见。上市公司股东大会对具体方案作出 决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以 上通过。回购股票的期限为自股东大会审议通过本 回购股份具体方案之日起六个月内。在实施上述回 购计划过程中，如公司股票连续 20 个交易日的收 盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产的 120%，则公司可终止实施股份回购计划。如果在此 期限内回购资金使用金额已达到 1,000 万元，则回 购方案即实施完毕，回购期限自该日起提前届满。 2015 年 06 月 01 日 作出承 诺日至 承诺履 行完毕。 严格履 行承诺 公司控股 股东寇晓 康和高月 静 股价稳 定承诺 在启动股价稳定措施的前提条件满足时，若控股股 东决定采取增持公司股票的方式稳定股价，其应在 30 日内就增持公司股票的具体计划书面通知公司， 并由公司进行公告。控股股东用于增持公司股票的 2015 年 06 月 01 日 作出承 诺日至 承诺履 行完毕。 严格履 行承诺