东莞勤上光电股份有限公司2016年年度报告全文.pdf_P26-P30

东莞勤上光电股份有限公司2016年年度报告全文务格局,拓宽利润来源渠道,利用现有的资源优势,全面提升公司价值,为广大投资者创造更多更好的回报 2、全球经济不确定因素增多和总体疲软的经济态势下,众多产业面临空前的转型、整合挑战和机遇,同时在国家持续推进简政放权、全面激活社会创新驱动的政策治理背景下,证监会等相关监管机构为上市公司为主要主体的机构进行跨行业跨地区、跨所有制并购重组扫除了许多政策障碍和限制,为公司战略转型和产业升级奠定了良好的社会政策基础和进取平台。过去的2016年度也是公司积极应对LED产业现状持续探索行业并购整合和战略转型升级的一年。面对宏观经济下行压力以及半导体照明产业“红海”格局,为了提升公司的持续盈利能力,维护全体股东利益,特别是中小股东的利益,实现公司价值全面提升,公司于2016年度完成了对广州龙文教育科技有限公司的并购。随着《民办教育促进法》等政策顶层设计即将破冰和民办教育产业分类管理和发展成为对教育行业发展共识,各类社会资本将具有很强进入教育产业的投资驱动,也将有越来越多的相关资产通过资本市场进一步加快教育产业化进程,同时优质教育资产通过登陆资本市场将获得更多资源,嬴得其跨越式发展良好的“时间窗口”价值并为后续进一步并购整合奠定强大的资本融合基础。公司未来将整合发挥龙文教育既有业务优势的基础上,全面优化龙文教育在公司战略性管理下的盈利能力和可持续发展能力,同时将加大公司优质资源向教育产业倾斜的力度 3、公司将制定积极的人才策略,立足于公司长远发展的目标,招募各方贤能之士,同时,继续巩固对原有人才的培训及扶持力度,将人员素质的提升及企业的发展联系在一起,强化团队意识,竭力打造一支无坚不摧的人才梯队未来可能面临的风险 (一)半导体照明领域 1、市场风险随着政府对LED行业支持力度的不断加大,行业规划逐渐清晰,以及近年来社会公众对LED的认识和接受程度的不断提高,引致大量企业涌入LED行业。这将对公司及本项目的实施产生一定的冲击 2、产品价格下降风险半导体照明行业下游需求、上游产能、行业技术发展以及厂商之间的价格竞争等是影响产品价格走势的主要因素。近年来,LED照明产品应用日益普及,上游外延片和芯片在技术成熟的同时迅速扩大产能,主要原材料成本的大幅下降给LED灯具产品降价提供了较大的空间,同时价格的下降也有利于LED市场容量的扩大,加速LED照明产品市场化和商业化进程。尽管降低LED照明产品价格是行业趋势和公司针对自身经营优势作岀的策略选择,但若公司不能使成本下降速度同步于产品价格下降的速度,可能对公司经营业绩产生不利影响。 3、技术不能持续领先的风险公司所处的半导体照明行业为典型的技术与知识密集型行业,近年上游芯片技术发展很快,发光效率不断提高,下游应用领域的产品技术升级较快,每一次技术突破都带来产品应用范围的进一步扩大和性价比的提升,一方面为LED照明市场带来新的机遇,另一方面为半导体照明产品和综合解决方案提供商带来了新的挑战。如若公司未来科研开发上投入不足、产品升级跟不上LED技术进步的步伐,则将面临着失去产品优势的风险 (二)教育领域 1、管理风险龙文教育的行业特征决定其经营场所分布较广,在全国各地拥有数百家网点。未来年份,随着标的公司的业务规模扩张网点数量将进一步增加,资产、业务和人员将呈现逐渐分散的趋势,对标的公司在统筹管理、内部控制及管理人员调配等方面均提出了更高的要求。报告期内,标的公司部分网点存在因经营不规范而受到处罚的情形。面对全国范围内布局的众多网点,如若标的公司不能对下属网点经营加强管控,将可能存在持续发生较多处罚的风险,对公司的正常经营产生不利影响 2、行业监管和产业政策变化的风险龙文教育属于教育信息咨询服务行业。目前,国家出台了包括《中华人民共和国民办教育促进法》、《中华人民共和国民办教育促进法实施条例》、《国家中长期教育改革和发展规划纲要》及《教育部关于鼓励和引导民间资金进入教育领域促进民办教育健康发展的实施意见》等一系列行业法规及产业政策,总体对该行业持鼓励和支持的态度。但目前我国教育信息咨询服务行业总体监管程度仍较低。如未来国家或龙文教育经营所在地相关主管部门针对教育信息咨询服务行业,特别是关于经营性培训机构,出台新的法律法规、行业监管政策,可能在一定程度上影响该行业的未来发展。根据国家相关产业政策和未来相关法律规定修改完善的趋势,对龙文教育的持续经营造成实质性障碍的可能性较低,但仍然存在对龙文教育的正常经营产生影响的风险。龙文教育

东莞勤上光电股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 务格局，拓宽利润来源渠道，利用现有的资源优势，全面提升公司价值，为广大投资者创造更多更好的回报。 2、全球经济不确定因素增多和总体疲软的经济态势下，众多产业面临空前的转型、整合挑战和机遇，同时在国家持续推进简政放权、全面激活社会创新驱动的政策治理背景下，证监会等相关监管机构为上市公司为主要主体的机构进行跨行业、跨地区、跨所有制并购重组扫除了许多政策障碍和限制，为公司战略转型和产业升级奠定了良好的社会政策基础和进取平台。过去的2016年度也是公司积极应对LED产业现状持续探索行业并购整合和战略转型升级的一年。面对宏观经济下行压力以及半导体照明产业“红海”格局，为了提升公司的持续盈利能力，维护全体股东利益，特别是中小股东的利益，实现公司价值全面提升，公司于2016年度完成了对广州龙文教育科技有限公司的并购。随着《民办教育促进法》等政策顶层设计即将破冰和民办教育产业分类管理和发展成为对教育行业发展共识，各类社会资本将具有很强进入教育产业的投资驱动，也将有越来越多的相关资产通过资本市场进一步加快教育产业化进程，同时优质教育资产通过登陆资本市场将获得更多资源，赢得其跨越式发展良好的“时间窗口”价值并为后续进一步并购整合奠定强大的资本融合基础。公司未来将整合发挥龙文教育既有业务优势的基础上，全面优化龙文教育在公司战略性管理下的盈利能力和可持续发展能力，同时将加大公司优质资源向教育产业倾斜的力度 3、公司将制定积极的人才策略，立足于公司长远发展的目标，招募各方贤能之士，同时，继续巩固对原有人才的培训及扶持力度，将人员素质的提升及企业的发展联系在一起，强化团队意识，竭力打造一支无坚不摧的人才梯队。二、未来可能面临的风险（一）半导体照明领域 1、市场风险随着政府对LED行业支持力度的不断加大，行业规划逐渐清晰，以及近年来社会公众对LED的认识和接受程度的不断提高，引致大量企业涌入LED行业。这将对公司及本项目的实施产生一定的冲击。 2、产品价格下降风险半导体照明行业下游需求、上游产能、行业技术发展以及厂商之间的价格竞争等是影响产品价格走势的主要因素。近年来，LED照明产品应用日益普及，上游外延片和芯片在技术成熟的同时迅速扩大产能，主要原材料成本的大幅下降给LED灯具产品降价提供了较大的空间，同时价格的下降也有利于LED市场容量的扩大，加速LED照明产品市场化和商业化进程。尽管降低LED照明产品价格是行业趋势和公司针对自身经营优势作出的策略选择，但若公司不能使成本下降速度同步于产品价格下降的速度，可能对公司经营业绩产生不利影响。 3、技术不能持续领先的风险公司所处的半导体照明行业为典型的技术与知识密集型行业，近年上游芯片技术发展很快，发光效率不断提高，下游应用领域的产品技术升级较快，每一次技术突破都带来产品应用范围的进一步扩大和性价比的提升，一方面为LED 照明市场带来新的机遇，另一方面为半导体照明产品和综合解决方案提供商带来了新的挑战。如若公司未来科研开发上投入不足、产品升级跟不上LED 技术进步的步伐，则将面临着失去产品优势的风险。（二）教育领域 1、管理风险龙文教育的行业特征决定其经营场所分布较广，在全国各地拥有数百家网点。未来年份，随着标的公司的业务规模扩张，网点数量将进一步增加，资产、业务和人员将呈现逐渐分散的趋势，对标的公司在统筹管理、内部控制及管理人员调配等方面均提出了更高的要求。报告期内，标的公司部分网点存在因经营不规范而受到处罚的情形。面对全国范围内布局的众多网点，如若标的公司不能对下属网点经营加强管控，将可能存在持续发生较多处罚的风险，对公司的正常经营产生不利影响。 2、行业监管和产业政策变化的风险龙文教育属于教育信息咨询服务行业。目前，国家出台了包括《中华人民共和国民办教育促进法》、《中华人民共和国民办教育促进法实施条例》、《国家中长期教育改革和发展规划纲要》及《教育部关于鼓励和引导民间资金进入教育领域促进民办教育健康发展的实施意见》等一系列行业法规及产业政策，总体对该行业持鼓励和支持的态度。但目前我国教育信息咨询服务行业总体监管程度仍较低。如未来国家或龙文教育经营所在地相关主管部门针对教育信息咨询服务行业，特别是关于经营性培训机构，出台新的法律法规、行业监管政策，可能在一定程度上影响该行业的未来发展。根据国家相关产业政策和未来相关法律规定修改完善的趋势，对龙文教育的持续经营造成实质性障碍的可能性较低，但仍然存在对龙文教育的正常经营产生影响的风险。龙文教育

东莞勤上光电股份有限公司2016年年度报告全文第五节重要事项公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况适用口不适用 2016年5月13日召开的公司2015年年度股东大会审议通过《2015年度利润分配方案》:以公司现有总股本374.670,000股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增15股,本次权益分派不送红股、不进行现金分红。本次转增股本前公司总股本为374670000股,转增股本后公司总股本增至936,675,000股。2016年7月4日,本次权益分派已实施完毕现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求: 分红标准和比例是否明确和清晰: 相关的决策程序和机制是否完备: 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 2014年度经公司股东大会审议通过,公司决定在2015年上半年无重大投资计划或重大现金支出发生的情况下,在于2015年中期进行利润分配。2015年半年度,公司以总股本374,670,000股为基数,按每10股派发现金红利人民币0.1元(含税),共计 3,746,700元。2015年年度,公司以总股本374670,000股为基数,以资本公积每10股转增15股,不派发现金红利,不送红股 2016年度,公司决定2016年度不进行利润分配。公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表分红年度合并报表占合并报表中归属现金分红金额(含中归属于上市公司于上市公司普通股以其他方式现金分以其他方式现金分分红年度税) 普通股股东的净利股东的净利润的比红的金额红的比例率 2016年 00427247651015 000% 0.00 0.00 015年 3,746,700.00 20,744,641.59 1806% 0.00 0.00 2014 0.00 12,287,78669 000% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 √适用口不适用报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提公司未分配利润的用途和使用计划

东莞勤上光电股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2016年5月13日召开的公司2015年年度股东大会审议通过《2015年度利润分配方案》：以公司现有总股本374,670,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增15股，本次权益分派不送红股、不进行现金分红。本次转增股本前公司总股本为374,670,000股，转增股本后公司总股本增至936,675,000股。2016年7月4日，本次权益分派已实施完毕。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：是公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2014年度经公司股东大会审议通过，公司决定在2015年上半年无重大投资计划或重大现金支出发生的情况下，在于2015年中期进行利润分配。2015年半年度，公司以总股本374,670,000股为基数，按每10股派发现金红利人民币0.1元（含税），共计 3,746,700元。2015年年度，公司以总股本374,670,000股为基数，以资本公积每10股转增15股，不派发现金红利，不送红股。 2016年度，公司决定2016年度不进行利润分配。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式现金分红的金额以其他方式现金分红的比例 2016 年 0.00 -427,476,510.15 0.00% 0.00 0.00% 2015 年 3,746,700.00 20,744,641.59 18.06% 0.00 0.00% 2014 年 0.00 12,287,786.69 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 √ 适用 □ 不适用报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提公司未分配利润的用途和使用计划