沈阳机床股份有限公司2012年度报告全文.pdf_P26-P30

尢阳机床股份有限公司2012年度报告全文光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 2.06320人民币普通股 2,063,720 肖颖如 1,850,000人民币普通股 1.850.000 1,60000民币普通股 1,600000 中国平安人寿保险股份有限公司一自有资金 158102人民币普通股 1,581102 1、公司持股5%以上(含5%)的股东仅沈阳机床(集团)有限责任公司一家,是本公司的控股股东,关联属性为控股母公司,所持股份前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售性质为国有法人股:2、公司前十名股东与本公司控股股东不存在关联流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动 ‖关系;3、公司未知其他流通股股东是否属于《上市公司股东持股变动的说明信息披露管理办法》中规定的一致行动人,也未知其他流通股股东之间是否存在关联关系 2、公司控股股东情况法人去定代表控股股东名称人洋位负成立日期组织机构代注册资本主要经营业务码属切削机床,数控统及机械设备制造沈阳机床(集团)有限责任公司关锡友1995年12月18日243381258人民币155648亿元内一般商业贸易,技术贸易,房屋租赁,经济信息咨询服务经营成果、财务状况、现金流和未沈阳机床(集团)有限责任公司目前经营正常,财务状况良好,公司未来发展战略是致来发展战略等力于成为世界一流跨国公司。控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况沈阳机床(集团)有限责任公司持有昆明机床(600806,HK0300)的股权比例为25.08% 报告期控股股东变更口适用V不适用 3、公司实际控制人情况法人法定代表人/ 实际控制人名称单位负责人成立日期织机构代注册资本主要经营业务金属切削机床,数控统及机械设备制造沈阳机床(集团)有限责任关锡友 1995年12月18日24381258人民币155648亿元内一般商业贸易,技术公司贸易,房屋租赁,经济信息咨询服务

沈阳机床股份有限公司 2012 年度报告全文 26 账户光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 2,063,720 人民币普通股 2,063,720 肖颖如 1,850,000 人民币普通股 1,850,000 廖晖 1,600,000 人民币普通股 1,600,000 中国平安人寿保险股份有限公司－自有资金 1,581,102 人民币普通股 1,581,102 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的说明 1、公司持股 5%以上（含 5%）的股东仅沈阳机床（集团）有限责任公司一家，是本公司的控股股东，关联属性为控股母公司，所持股份性质为国有法人股；2、公司前十名股东与本公司控股股东不存在关联关系；3、公司未知其他流通股股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，也未知其他流通股股东之间是否存在关联关系。 2、公司控股股东情况法人控股股东名称法定代表人/单位负责人成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务沈阳机床（集团）有限责任公司关锡友 1995 年 12 月 18 日 243381258 人民币 15.5648 亿元金属切削机床，数控系统及机械设备制造，国内一般商业贸易，技术贸易,房屋租赁，经济信息咨询服务。经营成果、财务状况、现金流和未来发展战略等沈阳机床（集团）有限责任公司目前经营正常，财务状况良好，公司未来发展战略是致力于成为世界一流跨国公司。控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况沈阳机床（集团）有限责任公司持有昆明机床（600806，HK0300）的股权比例为 25.08%。报告期控股股东变更 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况法人实际控制人名称法定代表人/ 单位负责人成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务沈阳机床（集团）有限责任公司关锡友 1995 年 12 月 18 日 243381258 人民币 15.5648 亿元金属切削机床，数控系统及机械设备制造，国内一般商业贸易，技术贸易,房屋租赁，经济信息咨询服务

尢阳机床股份有限公司2012年度报告全文 22日杨文辉 2011年08月2014年08月监事现任男 22日 2011年08月2014年08月陈新海监事现任男日 012年02月2015年0月副总裁现任男 23 2008年07月2012年01 肖利伟生产总监离任男 23日 17日工程建设 2012年02月2015年02月赵立志总指挥现任日 23日董凌云行政总监现任男 2012年02月2015年02月日 23日董事会秘张景龙现任男 2011年08月2014年08月 03日 5536 5,536 二、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工 (一)董事关锡友先生:董事长,男,1964年出生,中共党员,工学学士,高级工程师。曾任中捷友谊厂技术员、分厂副厂长、分厂厂长、厂长助理,中捷机床有限公司总经理。沈阳机床(集团)有限责任公司总经理。现任沈阳机床(集团)有限责任公司董事长,沈阳机床股份有限公司董事长。刘鹤群先生,董事,男,1962年出生,中共党员,研究生,教授级高级工程师。曾任沈阳鼓风机厂车间技术员、工艺处工装设计员、车间副主任、工艺处副处长、副总工程师、厂长助理兼副总工程师、副厂长兼副总工程师,沈阳机电装备工业集团公司副总经理,沈阳机电装备工业集团有限责任公司副总经理,沈阳市经济委员会副主任,沈阳市铁西区人民政府副区长,沈阳市经济和信息化委员会副主任,现任沈阳机床(集团)有限责任公司党委书记车欣嘉先生:董事、总裁,男,1963年出生,中共党员,研究生,高级工程师。曾任沈阳第一机床厂工艺处工艺员、副处长、处长、生产制造部部长、副总经理、总经理。现任沈阳机床股份有限公司总裁。李双山先生:董事、副总裁、财务总监,男,1959年生,中共党员,在职硏究生,教授、研究员级高级会计师。曾任沈阳电缆厂财务科副科长,沈阳市机械工业管理局财务处副处长、处长、副总会计师,沈阳市机械国有资产经营公司副总经理,沈阳机电装备集团副总经理、总会计师,沈阳日报报业集团总会计师、副总经理。现任沈阳机床股份有限公司副总裁财务总监孙纯君先生:董事,男,1964年出生,中共党员,大学本科,高级工程师。曾任中捷摇臂钻床厂生产处长、副总经理、总经理,中捷机床有限公司总经理。现任沈阳机床(集团)有限责任公司副总经理唐华女士:董事,女,1957年出生,中共党员,研究生,高级工程师、高级政工师。曾任沈阳自行车零件七厂技术科科长,沈阳机械局机电工业公司副总经理,沈阳机床(集团)有限责任公司分党委书记。股份公司工会副主席、工会主席现任集团公司工会主席刘春时先生:董事,男,1966年出生,硕士研究生学历,教授级高级工程师。曾任中捷友谊厂技术员、沈阳市汽车产业发展办公室副处长、沈阳机床股份有限公司技术中心主任、沈阳机床(集团)有限责任公司中央研究院执行院长、院长。现任沈阳机床集团副总经理兼总工程师

沈阳机床股份有限公司 2012 年度报告全文 29 22 日 22 日杨文辉监事现任男 57 2011 年 08 月 22 日 2014年08月 22 日 0 0 0 0 陈新海监事现任男 51 2011 年 08 月 22 日 2014年08月 22 日 0 0 0 0 赵彪副总裁现任男 49 2012 年 02 月 23 日 2015年02月 23 日 0 0 0 0 肖利伟生产总监离任男 52 2008 年 07 月 23 日 2012年01月 17 日 0 0 0 0 赵立志工程建设总指挥现任男 48 2012 年 02 月 23 日 2015年02月 23 日 0 0 0 0 董凌云行政总监现任男 40 2012 年 02 月 23 日 2015年02月 23 日 0 0 0 0 张景龙董事会秘书现任男 34 2011 年 08 月 03 日 2014年08月 03 日 0 0 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 5,536 0 0 5,536 二、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历（一）董事关锡友先生：董事长，男，1964年出生，中共党员，工学学士，高级工程师。曾任中捷友谊厂技术员、分厂副厂长、分厂厂长、厂长助理，中捷机床有限公司总经理。沈阳机床(集团)有限责任公司总经理。现任沈阳机床（集团）有限责任公司董事长，沈阳机床股份有限公司董事长。刘鹤群先生，董事，男， 1962年出生，中共党员，研究生，教授级高级工程师。曾任沈阳鼓风机厂车间技术员、工艺处工装设计员、车间副主任、工艺处副处长、副总工程师、厂长助理兼副总工程师、副厂长兼副总工程师，沈阳机电装备工业集团公司副总经理，沈阳机电装备工业集团有限责任公司副总经理，沈阳市经济委员会副主任，沈阳市铁西区人民政府副区长，沈阳市经济和信息化委员会副主任，现任沈阳机床（集团）有限责任公司党委书记。车欣嘉先生：董事、总裁，男，1963年出生，中共党员，研究生，高级工程师。曾任沈阳第一机床厂工艺处工艺员、副处长、处长、生产制造部部长、副总经理、总经理。现任沈阳机床股份有限公司总裁。李双山先生：董事、副总裁、财务总监，男，1959 年生，中共党员，在职研究生，教授、研究员级高级会计师。曾任沈阳电缆厂财务科副科长，沈阳市机械工业管理局财务处副处长、处长、副总会计师，沈阳市机械国有资产经营公司副总经理，沈阳机电装备集团副总经理、总会计师，沈阳日报报业集团总会计师、副总经理。现任沈阳机床股份有限公司副总裁、财务总监。孙纯君先生：董事，男，1964年出生，中共党员，大学本科，高级工程师。曾任中捷摇臂钻床厂生产处长、副总经理、总经理，中捷机床有限公司总经理。现任沈阳机床（集团）有限责任公司副总经理。唐华女士：董事，女，1957年出生，中共党员，研究生，高级工程师、高级政工师。曾任沈阳自行车零件七厂技术科科长，沈阳机械局机电工业公司副总经理，沈阳机床（集团）有限责任公司分党委书记。股份公司工会副主席、工会主席。现任集团公司工会主席。刘春时先生：董事，男，1966 年出生，硕士研究生学历，教授级高级工程师。曾任中捷友谊厂技术员、沈阳市汽车产业发展办公室副处长、沈阳机床股份有限公司技术中心主任、沈阳机床（集团）有限责任公司中央研究院执行院长、院长。现任沈阳机床集团副总经理兼总工程师

尢阳机床股份有限公司2012年度报告全文方红星先生:独立董事,男,1972年出生,中共党员,博士生导师,教授。曾任东北财经大学出版社社长助理、副社长、社长,会计学院副教授。现任东北财经大学会计学院院长、博士生导师,兼任东北财经大学出版社社长、书记林木西先生:独立董事,男,1954年出生,中共党员,经济学博士。曾任辽宁大学经济研究所所长助理、副所长,辽宁大学经济管理学院党总支书记、副院长。现任辽宁大学经济学院院长、分党委副书记。卢秉恒先生:独立董事,男,1945年生,西安交通大学教授、博士生导师,中国工程院院士。曾任河南省三门峡中原量仪厂分厂厂长,西安交通大学讲师、副教授、教授。现任西安交通大学机械工程学院院长,兼任陕西恒通智能机器有限公司董事长,快速制造国家工程研究中心主任。“十五”国家863计划先进制造技术与自动化领域专家委员会专家,国家自然科学基金委员会首届咨询专家那晓冰女士:独立董事,女,1969年出生,中共党员,法律硕士。曾任北京市崇文区人民法院助理审判员,北京市环中律师事务所专职律师,北京市天如律师事务所专职律师,北京市天矛律师事务所合伙人。现任北京市微明律师事务所创始合伙人,主任 (二)监事李文华先生:监事,男,1964年出生,中共党员,本科,工程师。曾任沈阳中捷友谊厂铸造分厂技术员、团委书记,沈阳中捷友谊厂组织部干事,沈阳市委组织部县区千部处科员、主任科员,沈阳市委组织部县区干部处副处级组织员,沈阳市委组织部干部二处副处长,沈阳市委组织部干部五处处长。现任沈阳机床(集团)有限责任公司党委副书记、纪委书记卢功文先生:监事,男,1960年出生,中共党员,研究生学历,高级会计师,注册会计师。曾任辽宁人民出版社校对科科员,沈阳拖拉机制造厂沈阳机床工业集团公司财务处主管会计科长,沈阳液压机床厂副厂长、总会计师、厂长,沈阳空气压缩机制造厂沈阳液压机床厂、总会计师,沈阳潜水电泵股份有限公司副总经理、总会计师、总经理、党委副书记,沈阳潜水泵业有限公司、总经理、党委书记,沈阳潜水电泵股份有限公司、董事长,沈阳华岳沈纺有限公司常务副总、党委副书记(正职),沈阳东北蓄电池股份公司董事长、总经理。现任沈阳机床股份有限公司审计部部长。杨文辉先生:职工监事,男,1956年出生,中共党员,本科。曾任沈阳第三机床厂厂办秘书、副主任,沈阳数控机床厂厂办主任,沈阳数控机床有限公司总经办副主任、主任董事会秘书、董事,沈阳机床股份有限公司Fl、F3事业部综合部长, 沈阳机床集团行政管理总部公共管理室主任。现任沈阳机床股份有限公司工会副主席。陈新海先生:职工监事,男,1962年出生,中共党员,技校。沈阳第一机床8车间工人,沈阳机床股份有限公司齿轮制造厂设备室钳工室室主任。现为沈阳机床股份有限公司齿轮事业部保障室机械技术员。 (三)高级管理人员车欣嘉先生有关资料见董事部分。李双山先生有关资料见董事部分赵彪先生:副总裁,男,1964年生,中共党员,高级工程师。曾任中捷友谊厂检验计量处计量员、室主任、处长, 中捷友谊厂镗床装配分厂厂长、党支部书记,中捷友谊厂生产制造部常务副部长,沈阳机床铸造有限责任公司常务副总经理, 沈阳机床铸造有限责任公司总经理、党委书记,沈阳机床(集团)有限责任公司第一分党委党委书记,中捷钻镗床厂副总经理。现任沈阳机床股份有限公司副总裁。赵立志先生:工程项目总指挥,男,1965年出生,中共党员,工程师。曾任沈阳第一机床厂总工程师办公室主任、总经理办公室主任、厂长助理、副总经理。现任沈阳机床股份有限公司工程建设总指挥董凌云先生:行政总监,男,1973年生,中共党员,高级工程师。曾任沈阳第一机床厂设计主管、总经理办公室副主任、主任,生产处副处长,沈阳机床(集团)有限责任公司总经理助理,现任沈阳机床股份有限公司行政总监。张景龙先生:董事会秘书,男,1979年生,中共党员,硕士研究生。曾任大连市中山区人事局副主任科员,上海浦东国有资产投资管理有限公司总经办秘书兼法务主管,中国资产经营管理公司资产处置中心副总经理、总经理、资产经营中心总经理,现任沈阳机床股份有限公司董事会秘书在股东单位任职情况 √适用口不适用在股东单位在股东单位是任职人员姓名股东单位名称担任的职多/任期起始日期任期终止日期领取报酬津贴

沈阳机床股份有限公司 2012 年度报告全文 30 方红星先生：独立董事，男，1972 年出生，中共党员，博士生导师，教授。曾任东北财经大学出版社社长助理、副社长、社长，会计学院副教授。现任东北财经大学会计学院院长、博士生导师，兼任东北财经大学出版社社长、书记。林木西先生：独立董事，男，1954 年出生，中共党员，经济学博士。曾任辽宁大学经济研究所所长助理、副所长，辽宁大学经济管理学院党总支书记、副院长。现任辽宁大学经济学院院长、分党委副书记。卢秉恒先生：独立董事，男，1945年生，西安交通大学教授、博士生导师，中国工程院院士。曾任河南省三门峡中原量仪厂分厂厂长，西安交通大学讲师、副教授、教授。现任西安交通大学机械工程学院院长，兼任陕西恒通智能机器有限公司董事长，快速制造国家工程研究中心主任。“十五”国家863计划先进制造技术与自动化领域专家委员会专家，国家自然科学基金委员会首届咨询专家。那晓冰女士：独立董事，女，1969 年出生，中共党员，法律硕士。曾任北京市崇文区人民法院助理审判员，北京市环中律师事务所专职律师，北京市天如律师事务所专职律师，北京市天矛律师事务所合伙人。现任北京市微明律师事务所创始合伙人，主任。（二）监事李文华先生：监事，男，1964年出生，中共党员，本科，工程师。曾任沈阳中捷友谊厂铸造分厂技术员、团委书记，沈阳中捷友谊厂组织部干事，沈阳市委组织部县区干部处科员、主任科员，沈阳市委组织部县区干部处副处级组织员，沈阳市委组织部干部二处副处长，沈阳市委组织部干部五处处长。现任沈阳机床（集团）有限责任公司党委副书记、纪委书记。卢功文先生：监事，男，1960年出生，中共党员，研究生学历，高级会计师,注册会计师。曾任辽宁人民出版社校对科科员，沈阳拖拉机制造厂沈阳机床工业集团公司财务处主管会计科长，沈阳液压机床厂副厂长、总会计师、厂长，沈阳空气压缩机制造厂沈阳液压机床厂、总会计师，沈阳潜水电泵股份有限公司副总经理、总会计师、总经理、党委副书记，沈阳潜水泵业有限公司、总经理、党委书记，沈阳潜水电泵股份有限公司、董事长，沈阳华岳沈纺有限公司常务副总、党委副书记（正职），沈阳东北蓄电池股份公司董事长、总经理。现任沈阳机床股份有限公司审计部部长。杨文辉先生：职工监事，男，1956年出生，中共党员，本科。曾任沈阳第三机床厂厂办秘书、副主任，沈阳数控机床厂厂办主任，沈阳数控机床有限公司总经办副主任、主任董事会秘书、董事，沈阳机床股份有限公司F1、F3事业部综合部长，沈阳机床集团行政管理总部公共管理室主任。现任沈阳机床股份有限公司工会副主席。陈新海先生：职工监事，男，1962年出生，中共党员，技校。沈阳第一机床8车间工人，沈阳机床股份有限公司齿轮制造厂设备室钳工室室主任。现为沈阳机床股份有限公司齿轮事业部保障室机械技术员。（三）高级管理人员车欣嘉先生有关资料见董事部分。李双山先生有关资料见董事部分。赵彪先生：副总裁，男，1964 年生，中共党员，高级工程师。曾任中捷友谊厂检验计量处计量员、室主任、处长，中捷友谊厂镗床装配分厂厂长、党支部书记，中捷友谊厂生产制造部常务副部长，沈阳机床铸造有限责任公司常务副总经理，沈阳机床铸造有限责任公司总经理、党委书记，沈阳机床（集团）有限责任公司第一分党委党委书记，中捷钻镗床厂副总经理。现任沈阳机床股份有限公司副总裁。赵立志先生：工程项目总指挥，男，1965年出生，中共党员，工程师。曾任沈阳第一机床厂总工程师办公室主任、总经理办公室主任、厂长助理、副总经理。现任沈阳机床股份有限公司工程建设总指挥。董凌云先生：行政总监，男，1973 年生，中共党员，高级工程师。曾任沈阳第一机床厂设计主管、总经理办公室副主任、主任，生产处副处长，沈阳机床（集团）有限责任公司总经理助理，现任沈阳机床股份有限公司行政总监。张景龙先生：董事会秘书，男，1979年生，中共党员，硕士研究生。曾任大连市中山区人事局副主任科员，上海浦东国有资产投资管理有限公司总经办秘书兼法务主管，中国资产经营管理公司资产处置中心副总经理、总经理、资产经营中心总经理，现任沈阳机床股份有限公司董事会秘书。在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在股东单位是否领取报酬津贴