初投稿格式模板 特请注意 1。为便于匿名外审,仅首页出现作者姓名、单位、基金信息。 2.请严格按照本模板格式化后投稿,字体字号方便阅读即可。 中国煤炭产业效率及其规制效应分析 李××1,2王××1成× (1.中国地质大学(武汉)公共管理学院,湖北武汉430074:2.中国地质大学(武汉)中 国矿产资源战略与政策研究中心,湖北武汉430074) 摘要由于煤炭资源开发的外部性和能源安全保障需求,政府通过合理的政策规制以提升煤 炭产业的效率水平,应该成为煤炭产业政策的主要目标之一。在政府试图对煤炭产业实施再 规制的当下,科学考察我国煤炭产业的效率水平,并评价现有主要政策对煤炭产业效率的规 制效应,具有必要性和现实意义。基于此,本文采用中国煤炭企业100强2007—2012年的 数据,构建 Malmquist指数测算我国煤炭产业的效率水平,并基于SFA方法检验技术水平 安全生产和清洁生产规制对煤炭产业技术效率产生的冲击效应。结果显示:①样本期内,煤 炭产业平均全要素生产率相对稳定,但技术效率却出现了恶化趋势。②规模较大企业的全要 素生产率和技术效率都高于规模较小企业,而特大型企业的规模效率却不一定高。③技术水 平规制对煤炭产业技术效率的正向效应明显,而安全生产和清洁生产规制的负向效应明显, 这意味着,要想规制不伤害煤炭产业效率,就要短期内鼓励煤炭企业加大R&D投入以提升 效率水平,而中长期要引导煤炭企业循序渐进加大安全投入以避免“暴饮暴食”和“消化不 良”,并主要通过经济手段支持煤炭企业提高清洁生产水平和努力构建现代煤炭产业体系。 同时,应在目前资源整合政策效应已显现的基础上,继续“抓大放小”,扶持适度规模的中 大型煤炭企业和关停并转小煤矿,以促进整个煤炭产业效率水平提升 关键词煤炭产业;效率;规制效应 收稿日期:2015-05-14 作者简介:李xx,博士,副教授,主要研究方向为资源环境经济与政策、政策创新与公共治理:王xx,博 士生,主要硏究方向为资源环境经济与政策:成××,博士,教授,博导,主要研究方向为资源环境经济与 政策 通讯作者:成ⅹx,博士,教授,博导,主要研究方向为资源环境经济与政策。 基金项目:国家社会科学基金项目“我国资源环境问题 xxxxxXXXXX”(批准号: xxxxxX),“我国煤炭资 源清洁化 XxxxXXXXX”批准号: xxxxxX):国土资源部法律评价工程重点实验室开放基金项目“ xxxxxxxxx” (批准号:xxxx);中国地质大学(武汉)资源环境经济研究中心开放基金项目“ xxxxXXXXx)×”(批准
1 初投稿格式模板 特请注意： 1. 为便于匿名外审，仅首页出现作者姓名、单位、基金信息。 2. 请严格按照本模板格式化后投稿，字体字号方便阅读即可。 中国煤炭产业效率及其规制效应分析 李××1, 2 王××1 成××2 （1.中国地质大学（武汉）公共管理学院，湖北 武汉 430074；2.中国地质大学（武汉）中 国矿产资源战略与政策研究中心，湖北 武汉 430074） 摘要 由于煤炭资源开发的外部性和能源安全保障需求，政府通过合理的政策规制以提升煤 炭产业的效率水平，应该成为煤炭产业政策的主要目标之一。在政府试图对煤炭产业实施再 规制的当下，科学考察我国煤炭产业的效率水平，并评价现有主要政策对煤炭产业效率的规 制效应，具有必要性和现实意义。基于此，本文采用中国煤炭企业 100 强 2007—2012 年的 数据，构建 Malmquist 指数测算我国煤炭产业的效率水平，并基于 SFA 方法检验技术水平、 安全生产和清洁生产规制对煤炭产业技术效率产生的冲击效应。结果显示：①样本期内，煤 炭产业平均全要素生产率相对稳定，但技术效率却出现了恶化趋势。②规模较大企业的全要 素生产率和技术效率都高于规模较小企业，而特大型企业的规模效率却不一定高。③技术水 平规制对煤炭产业技术效率的正向效应明显，而安全生产和清洁生产规制的负向效应明显。 这意味着，要想规制不伤害煤炭产业效率，就要短期内鼓励煤炭企业加大 R&D 投入以提升 效率水平，而中长期要引导煤炭企业循序渐进加大安全投入以避免“暴饮暴食”和“消化不 良”，并主要通过经济手段支持煤炭企业提高清洁生产水平和努力构建现代煤炭产业体系。 同时，应在目前资源整合政策效应已显现的基础上，继续“抓大放小”，扶持适度规模的中 大型煤炭企业和关停并转小煤矿，以促进整个煤炭产业效率水平提升。 关键词 煤炭产业；效率；规制效应 收稿日期：2015-05-14 作者简介：李××，博士，副教授，主要研究方向为资源环境经济与政策、政策创新与公共治理；王××，博 士生，主要研究方向为资源环境经济与政策；成××，博士，教授，博导，主要研究方向为资源环境经济与 政策。 通讯作者：成××，博士，教授，博导，主要研究方向为资源环境经济与政策。 基金项目：国家社会科学基金项目“我国资源环境问题××××××××××”（批准号：××××××），“我国煤炭资 源清洁化×××××××××”（批准号：××××××）；国土资源部法律评价工程重点实验室开放基金项目“×××××××××” （批准号：××××××）；中国地质大学（武汉）资源环境经济研究中心开放基金项目“××××××××××”（批准 号：××××××）
中国煤炭产业效率及其规制效应分析 摘要由于煤炭资源开发的外部性和能源安全保障需求,政府通过合理的政策规制以提升煤 炭产业的效率水平,应该成为煤炭产业政策的主要目标之一。在政府试图对煤炭产业实施再 规制的当下,科学考察我国煤炭产业的效率水平,并评价现有主要政策对煤炭产业效率的规 制效应,具有必要性和现实意义。基于此,本文采用中国煤炭企业100强2007—2012年的 数据,构建 Malmquist指数测算我国煤炭产业的效率水平,并基于SFA方法检验技术水平、 安全生产和清洁生产规制对煤炭产业技术效率产生的冲击效应。结果显示:①样本期内,煤 炭产业平均全要素生产率相对稳定,但技术效率却出现了恶化趋势;②规模较大企业的全要 素生产率和技术效率都高于规模较小企业,而特大型企业的规模效率却不一定高;③技术水 平规制对煤炭产业技术效率的正向效应明显,而安全生产和清洁生产规制的负向效应明显 这意味着,要想规制不伤害煤炭产业效率,就要短期内鼓励煤炭企业加大R&D投入以提升 效率水平,而中长期要引导煤炭企业循序渐进加大安全投入以避免“暴饮暴食”和“消化不 良”,并主要通过经济手段支持煤炭企业提高清洁生产水平和努力构建现代煤炭产业体系。 同时,应在目前资源整合政策效应已显现的基础上,继续“抓大放小”,扶持适度规模的中 大型煤炭企业和关停并转小煤矿,以促进整个煤炭产业效率水平提升。 关键词煤炭产业:效率:规制效应:中国 自1992年中国工业化进程加速以来,国内煤炭资源得到了大规模、高强度开发,煤炭 产业在国家能源供应安全方面扮演着不可替代的角色。然而 。基于此,本文主要从 投入产出视角考察我国煤炭产业的生产率和技术效率,并着重评估技术水平、安全生产和清 洁生产规制对煤炭产业技术效率产生的冲击效应,最后在此基础上揭示相应的政策含义 1文献综述 一个企业需要运用资本、劳动、原材料等生产要素才能生产出产品,因而投入产出视角 下的效率可以从生产率和技术效率两个层面来理解。…在方法论层面, Debreu等首先 提出了测度效率的标准方法,效率被定义为最优投入与实际投入的比值或实际产出与最优产 出的比值。在此基础上,Fare2l定义了企业多投入条件下的效率方法 2煤发产业效率评价 2.1方法与模型 在本研究中,我们基于 Malmquist指数法,采用中国煤炭企业100强2007-2012年的 数据,实证测算我国煤炭产业的全要素生产率和技术效率。为此,我们构造一个以企业主营 业务收入为产出(y),以企业存量资产(K)和就业人数(L)为投入的 Malmquist指数 假设有关于N个煤炭企业100强的面板数据,其中第j个企业t期的投入为x=(Km,Ln), 第t期的产出为y。根据 Shephard距离函数,可以将基于产出的第j个企业t+1期全要素 生产率增长的 Malmquist指数定义为:
2 中国煤炭产业效率及其规制效应分析 摘要 由于煤炭资源开发的外部性和能源安全保障需求，政府通过合理的政策规制以提升煤 炭产业的效率水平，应该成为煤炭产业政策的主要目标之一。在政府试图对煤炭产业实施再 规制的当下，科学考察我国煤炭产业的效率水平，并评价现有主要政策对煤炭产业效率的规 制效应，具有必要性和现实意义。基于此，本文采用中国煤炭企业 100 强 2007—2012 年的 数据，构建 Malmquist 指数测算我国煤炭产业的效率水平，并基于 SFA 方法检验技术水平、 安全生产和清洁生产规制对煤炭产业技术效率产生的冲击效应。结果显示：①样本期内，煤 炭产业平均全要素生产率相对稳定，但技术效率却出现了恶化趋势；②规模较大企业的全要 素生产率和技术效率都高于规模较小企业，而特大型企业的规模效率却不一定高；③技术水 平规制对煤炭产业技术效率的正向效应明显，而安全生产和清洁生产规制的负向效应明显。 这意味着，要想规制不伤害煤炭产业效率，就要短期内鼓励煤炭企业加大 R&D 投入以提升 效率水平，而中长期要引导煤炭企业循序渐进加大安全投入以避免“暴饮暴食”和“消化不 良”，并主要通过经济手段支持煤炭企业提高清洁生产水平和努力构建现代煤炭产业体系。 同时，应在目前资源整合政策效应已显现的基础上，继续“抓大放小”，扶持适度规模的中 大型煤炭企业和关停并转小煤矿，以促进整个煤炭产业效率水平提升。 关键词 煤炭产业；效率；规制效应；中国 自 1992 年中国工业化进程加速以来，国内煤炭资源得到了大规模、高强度开发，煤炭 产业在国家能源供应安全方面扮演着不可替代的角色。然而，…….。基于此，本文主要从 投入产出视角考察我国煤炭产业的生产率和技术效率，并着重评估技术水平、安全生产和清 洁生产规制对煤炭产业技术效率产生的冲击效应，最后在此基础上揭示相应的政策含义。 1 文献综述 一个企业需要运用资本、劳动、原材料等生产要素才能生产出产品，因而投入产出视角 下的效率可以从生产率和技术效率两个层面来理解。…….在方法论层面，Debreu 等[1]首先 提出了测度效率的标准方法，效率被定义为最优投入与实际投入的比值或实际产出与最优产 出的比值。在此基础上，Farrel[2]定义了企业多投入条件下的效率方法。…… …… 2 煤炭产业效率评价 2.1 方法与模型 在本研究中，我们基于 Malmquist 指数法，采用中国煤炭企业 100 强 2007—2012 年的 数据，实证测算我国煤炭产业的全要素生产率和技术效率。为此，我们构造一个以企业主营 业务收入为产出（ y ），以企业存量资产（ K ）和就业人数（ L ）为投入的 Malmquist 指数。 假设有关于 N 个煤炭企业 100 强的面板数据，其中第 j 个企业 t 期的投入为 ( , )' jt jt t xj = K L ， 第 t 期的产出为 t j y 。根据 Shephard 距离函数，可以将基于产出的第 j 个企业 t +1 期全要素 生产率增长的 Malmquist 指数定义为：
M(S,x,y,,x)= D(x1,y/+)D(x,y") (1) (x,y D(x, y) 其 2.2样本与数据 本文所选取的样本为中国煤炭企业100强2007-2012年的数据。以2012年为例,中国 煤炭企业100强所完成的煤炭产量占全国煤炭产量的78%,实现营业收入总额37778亿元、 净利润150762亿元,共投入研发资金523亿元。而且,集中化生产优势凸显,前4家和前 10家企业产量分别占全国产量的24.32%和40% 从整个产业水平来看,2007—2012年,我国51家100强煤炭企业的全要素生产率有上 升也有下降,上升幅度略高于下降幅度,但基本上保持较为稳定状态(见图1)。 △△ ◆b 88 39 口叠令 1-13:收入过1000亿的 1436:收入过100亿的企业37-51:收入过10亿的企业 036912151821427303336394245485 企业序号 ●2007△2008平2009◆2010X2011日2012 图12007-2012年51家中国煤炭企业100强的全要素生产率分布 3煤炭产业技术效率的规制效应 2010年,山西潞安矿业集团的21万t臭煤制油项目告捷,将原本弃采的劣质高硫 煤再利用,凭借技术效率创造了“额外”收益 33实证结果 采用软件 Frontier41对2007-2012年我国煤炭产业随机前沿生产函数和技术效率影响 因素模型进行估计,结果如表1所示。 表1中国煤炭产业随机生产前沿模型参数的M结果 待估参数 标准误 t检验值
3 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 ( , ) ( , ) ( , ) ( , ) ( , , , ) = + + + + + + + + + t j t j t j t j t j t j t j t j t j t j t j t t j j t j t j t j t j D x y D x y D x y D x y M y x y x （1） 其中….. ……. 2.2 样本与数据 本文所选取的样本为中国煤炭企业 100 强 2007—2012 年的数据。以 2012 年为例，中国 煤炭企业 100 强所完成的煤炭产量占全国煤炭产量的 78%，实现营业收入总额 37 778 亿元、 净利润 1 507.62 亿元，共投入研发资金 523 亿元。而且，集中化生产优势凸显，前 4 家和前 10 家企业产量分别占全国产量的 24.32%和 40%。 ……. 从整个产业水平来看，2007—2012 年，我国 51 家 100 强煤炭企业的全要素生产率有上 升也有下降，上升幅度略高于下降幅度，但基本上保持较为稳定状态（见图 1）。….. 0.000 0.500 1.000 1.500 2.000 2.500 3.000 0 3 6 9 12 15 18 21 24 27 30 33 36 39 42 45 48 51 企业序号 全要素生产率指数 2007 2008 2009 2010 2011 2012 图 1 2007—2012 年 51 家中国煤炭企业 100 强的全要素生产率分布 ……. 3 煤炭产业技术效率的规制效应 ……. ……. 2010 年，山西潞安矿业集团的 21 万 t 臭煤制油项目告捷，将原本弃采的劣质高硫 煤再利用，凭借技术效率创造了“额外”收益。 ……. 3.3 实证结果 采用软件 Frontier 4.1 对 2007—2012 年我国煤炭产业随机前沿生产函数和技术效率影响 因素模型进行估计，结果如表 1 所示。……. ……. 表1 中国煤炭产业随机生产前沿模型参数的ML结果 待估参数 估计值 标准误 t 检验值 1-13：收入过 1000 亿的 企业 14-36：收入过 100 亿的企业 37-51：收入过 10 亿的企业
待估参数 B 1.0600 2.4961 0.4247 4.0177 B 0.4669 3.4036 09398 最大似然估计的对数值为16340:单边误差似然比统计量LR为3761 注:、、“、“分别表示20%、10%、5%、1%的水平上显著。 4.结论 对于肩负国家能源安全的煤炭产业,通过合理的政策规制以提升其效率水平应该是煤炭 产业政策的主要目标。本文采用中国煤炭企业100强2007—2012年的面板数据,通过构建 malmquist指数测算我国煤炭产业的全要素生产率和技术效率,并基于SFA方法重点评估技 术水平、安全生产和清洁生产规制对煤炭产业技术效率产生的冲击效应。主要结论如下: (1)样本期内,我国煤炭产业平均全要素生产率相对稳定,但技术效率却出现了恶化 趋势。 (2)规模较大企业的全要素生产率和技术效率都高于规模较小企业 (3)技术水平规制对煤炭产业技术效率的正向效应明显,而安全生产和清洁生产规制 的负向效应明显 上述结论蕴含的政策含义包括:①考虑到煤炭产业肩负国家能源安全的重要性,煤炭产 业政策应将提高煤炭产业效率水平作为主要规制目标,规制手段应以尊重市场机制和提升煤 炭企业经营绩效为基本原则:②煤炭产业政策应设定短期和中长期战略目标,短期内要鼓励 煤炭企业加大R&D投入以发挥技术效率的技术水平规制效应,而中长期要引导企业有计划、 分阶段、循序渐进地加大安全投入以避免“暴饮暴食”和“消化不良”;③应重视 (编辑: 参考文献 []DEBREU G. The coefficient of resource utilization [ J]. Econometrica, 1951, 19(3): 273-292 2]FARRELL MJ. The measurement of productive efficiency []. Journal of the Royal Stat istical Society(ser ies a), 957,120(3):253-290 3 SCHEFFER, HUBBELL B, FOX T, et al. The rationale for a multi-pollutant, multimedia air quality management framework []. Modern trends in obstetrics gynecology, 2007(5): 75-79 (4 SHAO Min, TANG Xiaoyan, ZHANG Y uanhang, et al. City cluster in China: air and surface water pollution [ Frontiers in ecology and the environment, 2006, 4(7): 353-361 S]徐盈之,魏莎.我国省际节能减排效率的经济增长效应—一基于门槛回归模型的研究凹.中国地质大学 学报(社会科学版),2014,14(3):60-69 4
4 待估参数 估计值 标准误 t 检验值 o 1.060 0 2.496 1 0.424 7 2.039 4*** 0.507 6 4.017 7 -1.589 2*** 0.466 9 -3.403 6 ……. ……. ……. ……. 0.939 8 *** 0.021 2 44.34 最大似然估计的对数值为-163.40；单边误差似然比统计量 LR 为 37.61 注：#、*、**、***分别表示 20%、10%、5%、1%的水平上显著。 ……. 4.结 论 对于肩负国家能源安全的煤炭产业，通过合理的政策规制以提升其效率水平应该是煤炭 产业政策的主要目标。本文采用中国煤炭企业 100 强 2007—2012 年的面板数据，通过构建 Malmquist 指数测算我国煤炭产业的全要素生产率和技术效率，并基于 SFA 方法重点评估技 术水平、安全生产和清洁生产规制对煤炭产业技术效率产生的冲击效应。主要结论如下： （1）样本期内，我国煤炭产业平均全要素生产率相对稳定，但技术效率却出现了恶化 趋势。……. （2）规模较大企业的全要素生产率和技术效率都高于规模较小企业。……. （3）技术水平规制对煤炭产业技术效率的正向效应明显，而安全生产和清洁生产规制 的负向效应明显。……. 上述结论蕴含的政策含义包括：①考虑到煤炭产业肩负国家能源安全的重要性，煤炭产 业政策应将提高煤炭产业效率水平作为主要规制目标，规制手段应以尊重市场机制和提升煤 炭企业经营绩效为基本原则；②煤炭产业政策应设定短期和中长期战略目标，短期内要鼓励 煤炭企业加大 R&D 投入以发挥技术效率的技术水平规制效应，而中长期要引导企业有计划、 分阶段、循序渐进地加大安全投入以避免“暴饮暴食”和“消化不良”；③应重视………。 （编辑： ） 参考文献 [1] DEBREU G. The coefficient of resource utilization[J]. Econometrica, 1951, 19(3): 273-292. [2] FARRELL M J. The measurement of productive efficiency[J]. Journal of the Royal Statistical Society (series a), 1957, 120(3): 253-290. [3] SCHEFFE R, HUBBELL B, FOX T, et al. The rationale for a multi-pollutant, multimedia air quality management framework [J]. Modern trends in obstetrics & gynecology, 2007 (5):75-79. [4] SHAO Min, TANG Xiaoyan, ZHANG Yuanhang, et al. City cluster in China: air and surface water pollution [J]. Frontiers in ecology and the environment, 2006, 4(7):353-361. [5] 徐盈之, 魏莎. 我国省际节能减排效率的经济增长效应——基于门槛回归模型的研究[J]. 中国地质大学 学报（社会科学版）, 2014, 14(3): 60-69
6]王淑兰,张远航,钟流,等.珠江三角洲城市间空气污染的相互影响中国环境科学,2005(2) 133-137. Efficiency levels and regulation effects of coal industry in China Abstract Key words coal industry; efficiency; regulation effects
5 [6] 王淑兰, 张远航, 钟流, 等. 珠江三角洲城市间空气污染的相互影响[J]. 中国环境科学, 2005 (2): 133-137. Efficiency levels and regulation effects of coal industry in China Abstract …… Key words coal industry; efficiency; regulation effects;……