其变动计入当期损益 的金融资产(不含衍生 金融资产) 2、衍生金融资产 41,477,92943 22,696,000.00 2696,0000041477,9294 3、可供出售金融资产28567500 67226.165.00 24.2547150194194,1200 金融资产小计 85675000041,47792943-67,26,165.00 22696,000 46,950,71500235672,0494 上述合计 285675000044792943-6726,16500 22,696,0000046,950,715 3567204943 金融负债 5597438 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是√否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 口适用√不适用 五、投资状况 l、总体情况 √适用口不适用 报告期投资额(元) 上年同期投资额(元) 变动幅度 335,776,095.00 1,224,148,846.00 72.57% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 口适用√不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 口适用√不适用 、金融资产投资 (1)证券投资情况 口适用√不适用 公司报告期不存在证券投资。 豈光殷份有限公司 二零一八年年度报告 第25页 chin乡 www.cninfocom.cn
紫光股份有限公司 二零一八年年度报告 第 25 页 其变动计入当期损益 的金融资产（不含衍生 金融资产） 2、衍生金融资产 41,477,929.43 22,696,000.00 22,696,000.00 41,477,929.43 3、可供出售金融资产 285,675,000.00 -67,226,165.00 24,254,715.00 194,194,120.00 金融资产小计 285,675,000.00 41,477,929.43 -67,226,165.00 22,696,000.00 46,950,715.00 235,672,049.43 上述合计 285,675,000.00 41,477,929.43 -67,226,165.00 22,696,000.00 46,950,715.00 235,672,049.43 金融负债 5,552,974.38 5,552,974.38 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 □ 适用 √ 不适用 五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 335,776,095.00 1,224,148,846.00 -72.57% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资
(2)衍生品投资情况 √适用口不适用 关联/衍生品投/衍生品投资 期初投报告期报告期内计提减 期末投资金报告期实 衍生品投资操/关联/否 期末投资 资金额内购入售出金额值准备 额占公司报际损益金 作方名称关系 交号/资类型初始投资金终止日期 (万美金额(万(万美金额(如金额(万 告期末净资额(人民 额(万美元) 元)美元)元) 有)美元 比例币万元) 中国农业银 208年10 无否汇率远期 800 471.63 股份有限公司 月10日 中国农业银行 股份有限公司/无否汇率远期 2018年10 390.4 月19日 中国建设银行 2018年11 无否汇率远期 132.1 股份有限公司 月15日 中国光大银行 019年8月 无否|汇率远期 0.23% 股份有限公司 中国光大银行 2019年10 股份有限公司/无否汇率远期 574.96 6.85 月25日 中国光大银行 2019年10 无否汇率远期 924.04 股份有限公司 月25日 924.04 924040.24%72.38 渣打银行(香 2020年12 无否|汇率远期 4.000 4.000 4,000 1.03%1,6946 港)有限公司 月14日 打银行(香 2020年12 无否汇率远期 6,000 6,000 6,000 1.55%2,4260 港)有限公司 月14日 东亚银行( 2018年10 无否汇率期权 20023日 200 2.000 1580 国)有限公司 东亚银行(中 2018年11 无否汇率期权 2.000 国)有限公司 月9日 东亚银行(中 018年12 无否|汇率期权 2,500 2.500 21.25 国)有限公司 月12日 东亚银行(中 208年12 无否汇率期权 国)有限公司 月19日 中国建设银行 2019年1月 无否汇率期权 股份有限公司 0.57%-193.06 日 东亚银行(中 2019年2月 无否|汇率期权 2,200 2,200 2.200 0.57 国)有限公司 20日 东亚银行(中 无否|汇率期权 28009年3月 2.800 13日 0.72%-133.00 国)有限公司 合计 28,579 9000 5.06%4,639.36 豈光殷份有限公司 二零一八年年度报告 nf乡 www.cninfocom.cn
紫光股份有限公司 二零一八年年度报告 第 26 页 （2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 衍生品投资操 作方名称 关联 关系 是否 关联 交易 衍生品投 资类型 衍生品投资 初始投资金 额（万美元） 终止日期 期初投 资金额 （万美 元） 报告期 内购入 金额（万 美元） 报告期内 售出金额 （万美 元） 计提减 值准备 金额（如 有） 期末投资 金额（万 美元） 期末投资金 额占公司报 告期末净资 产比例 报告期实 际损益金 额（人民 币万元） 中国农业银行 股份有限公司 无 否 汇率远期 800 2018 年 10 月 10 日 800 800 471.63 中国农业银行 股份有限公司 无 否 汇率远期 650 2018 年 10 月 19 日 650 650 390.46 中国建设银行 股份有限公司 无 否 汇率远期 550 2018 年 11 月 15 日 550 550 132.11 中国光大银行 股份有限公司 无 否 汇率远期 880 2019 年 8 月 14 日 880 880 0.23% 27.11 中国光大银行 股份有限公司 无 否 汇率远期 574.96 2019 年 10 月 25 日 574.96 574.96 0.15% -56.85 中国光大银行 股份有限公司 无 否 汇率远期 924.04 2019 年 10 月 25 日 924.04 924.04 0.24% -72.38 渣打银行（香 港）有限公司 无 否 汇率远期 4,000 2020 年 12 月 14 日 4,000 4,000 1.03% 1,694.66 渣打银行（香 港）有限公司 无 否 汇率远期 6,000 2020 年 12 月 14 日 6,000 6,000 1.55% 2,426.02 东亚银行（中 国）有限公司 无 否 汇率期权 2,000 2018 年 10 月 23 日 2,000 2,000 15.80 东亚银行（中 国）有限公司 无 否 汇率期权 2,000 2018 年 11 月 9 日 2,000 2,000 80.60 东亚银行（中 国）有限公司 无 否 汇率期权 2,500 2018 年 12 月 12 日 2,500 2,500 -21.25 东亚银行（中 国）有限公司 无 否 汇率期权 500 2018 年 12 月 19 日 500 500 -22.50 中国建设银行 股份有限公司 无 否 汇率期权 2,200 2019 年 1 月 9 日 2,200 2,200 0.57% -193.06 东亚银行（中 国）有限公司 无 否 汇率期权 2,200 2019 年 2 月 20 日 2,200 2,200 0.57% -99.99 东亚银行（中 国）有限公司 无 否 汇率期权 2,800 2019 年 3 月 13 日 2,800 2,800 0.72% -133.00 合计 28,579 550 28,029 9,000 19,579 5.06% 4,639.36
衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况(如适用) 不适用 衍生品投资审批董事会公告披露日期 2018年6月29日和2018年8月25日 如有) 衍生品投资审批股东会公告披露日期 不适用 (如有 公司进行外汇套期保值业务会存在一定的风险:1、汇率波动风险:由于外汇市场存在各种影响汇率 势的复杂因素,不确定性较大,如未来汇率走势与公司判断的汇率波动方向发生大幅偏离,实 汇率将与公司外汇套期保值合约锁定汇率出现较大偏差,将给公司带来损失:2、内部控制风险 汇套期保值业务专业性较强,复杂程度较高,可能会由于内部控制机制不完善而造成经营风险;3 履约风险:外汇套期保值业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险:4、法律风险:因相关 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措法律法规发生变化或交易对手违反相关法律法规,可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。 施说明(包括但不限于市场风险、流动公司采取的风险控制措施主要有:1、外汇套期保值业务以公司业务为基础、以规避风险为目的,尽 性风险、信用风险、操作风险、法律风可能选择结构简单的外汇套期保值产品:2、制定了《外汇套期保值业务管理办法》,公司将严格按 险等) 照该办法的规定进行业务操作,保证制度有效执行,规范外汇套期保值业务行为,控制外汇套期保 值业务风险:3、密切关注国际外汇市场动态变化,加强对汇率的信息分析,针对市场和业务变化对 外汇套期保值方案进行定期回顾和适时调整,最大限度地避免汇兑损失;:4、开展外汇套期保值业务 扌,慎重选择与具有合法资格且实力较强的境内外金融机构开展业务,密切跟踪相关法律法规,规 避可能产生的法律风险:5、加强对银行账户和资金的管理,严格遵守资金划拨和使用的审批程序 6、当外汇市场发生重大变化时,及时上报,积极应对,妥善处理。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品 公允价值变动的情况,对衍生品公允价公司购买的衍生品产品为用于外汇套期保值的汇率远期和汇率期权,公允价值变动主要是汇率变动 值的分析应披露具体使用的方法及相关所致,公允价值基本按照合约银行提供的价格确定 假设与参数的设定 报告期公司衍生品的会计政策及会 算具体原则与上一报告期相比是否发生不适用 重大变化的说明 公司开展外汇套期保值业务是以业务背景为依托、以规避和防范汇率风险为目的,有利于降低汇率 独立董事对公司衍生品投资及风险控制大幅波动对公司经营造成的不良影响。同时,公司制定了《外汇套期保值业务管理办法》,为公司 情况的专项意见 从事外汇套期保值业务制定了具体管理与操作规程。公司通过加强内部控制,有效落实风险防范措 施,公司开展外汇套期保值业务风险可控 (3)持有其他上市公司股权的情况 初始投资|期初持股期初持股期末持股期末持股 报告期会计核算股份 证券代码|证券简称 金额(元)数量(股)比例(%)数量(股)比例(%)账面值(元)损益(元) 科目 来源 供出售增发 002373千方科技80488940.5919.5000017%17463,5001.17%194,194,1202,34731.89 金融资产股份 合计 80488940.5919,500,00 17,463,50 194,1941202234,731.8 豈光殷份有限公司 二零一八年年度报告 第27页 nf乡 www.cninfocom.cn
紫光股份有限公司 二零一八年年度报告 第 27 页 衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况（如适用） 不适用 衍生品投资审批董事会公告披露日期 （如有) 2018 年 6 月 29 日和 2018 年 8 月 25 日 衍生品投资审批股东会公告披露日期 （如有) 不适用 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 施说明（包括但不限于市场风险、流动 性风险、信用风险、操作风险、法律风 险等） 公司进行外汇套期保值业务会存在一定的风险：1、汇率波动风险：由于外汇市场存在各种影响汇率 走势的复杂因素，不确定性较大，如未来汇率走势与公司判断的汇率波动方向发生大幅偏离，实际 汇率将与公司外汇套期保值合约锁定汇率出现较大偏差，将给公司带来损失；2、内部控制风险：外 汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成经营风险；3、 履约风险：外汇套期保值业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险；4、法律风险：因相关 法律法规发生变化或交易对手违反相关法律法规，可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。 公司采取的风险控制措施主要有：1、外汇套期保值业务以公司业务为基础、以规避风险为目的，尽 可能选择结构简单的外汇套期保值产品；2、制定了《外汇套期保值业务管理办法》，公司将严格按 照该办法的规定进行业务操作，保证制度有效执行，规范外汇套期保值业务行为，控制外汇套期保 值业务风险；3、密切关注国际外汇市场动态变化，加强对汇率的信息分析，针对市场和业务变化对 外汇套期保值方案进行定期回顾和适时调整，最大限度地避免汇兑损失；4、开展外汇套期保值业务 时，慎重选择与具有合法资格且实力较强的境内外金融机构开展业务，密切跟踪相关法律法规，规 避可能产生的法律风险；5、加强对银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨和使用的审批程序； 6、当外汇市场发生重大变化时，及时上报，积极应对，妥善处理。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品 公允价值变动的情况，对衍生品公允价 值的分析应披露具体使用的方法及相关 假设与参数的设定 公司购买的衍生品产品为用于外汇套期保值的汇率远期和汇率期权，公允价值变动主要是汇率变动 所致，公允价值基本按照合约银行提供的价格确定。 报告期公司衍生品的会计政策及会计核 算具体原则与上一报告期相比是否发生 重大变化的说明 不适用 独立董事对公司衍生品投资及风险控制 情况的专项意见 公司开展外汇套期保值业务是以业务背景为依托、以规避和防范汇率风险为目的，有利于降低汇率 大幅波动对公司经营造成的不良影响。同时，公司制定了《外汇套期保值业务管理办法》，为公司 从事外汇套期保值业务制定了具体管理与操作规程。公司通过加强内部控制，有效落实风险防范措 施，公司开展外汇套期保值业务风险可控。 （3）持有其他上市公司股权的情况 证券代码 证券简称 初始投资 金额（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末 账面值（元） 报告期 损益（元） 会计核算 科目 股份 来源 002373 千方科技 80,488,940.59 19,500,000 1.77% 17,463,500 1.17% 194,194,120 22,334,731.89 可供出售 金融资产 增发 股份 合计 80,488,940.59 19,500,000 17,463,500 194,194,120 22,334,731.89
(4)持有全国中小企业股份转让系统挂牌公司股权情况 初始投资期初持股期初持股期末持股期末持股期末 报告期会计核算股份 所持对象名称 金额(元)数量(股)比例(%)数量(股)此比例(%)账面值(元)损益(元)科目 京绿创环保设备股份 可供出售|发起人股 19,5578203903,5823909%3,903582390%2,2462184-1,906,4714 有限公司 金融资产份 北京时代科技股份有限 可供出售发起人和 37564607,275,76012.04%7275,7601204%32,2553409218272.8 司 金融资产增发股份 合计 5711734201,19,342 1119342 3447996193-1,688,19866 5、募集资金使用情况 √适用口不适用 (1)募集资金总体使用情况 √适用口不适用 单位:万 报告期内累计变更累计变更 募集年份募集方式/集资金/本期已使已累计使 尚未使用尚未使用募集 变更用途用途的募用途的募 总额用募集资用募集资 蔡集资金资金用途及去年以上 的募集资集资金总集资金总 募集资 金总额金总额 总额 金总额额额比例 金金额 部分闲置募集 2016/非公开发 资金用于现金 行股要|2035606457891.95956136354247363542471649%328864 管理和暂时补 充流动资金 22051670164578911,905,926.15363,54247363,5424 1649%328,876.49 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]787号)核准,公司 通过非公开发行股票方式发行836223,162股A股股份,募集资金总额为人民币2084653,76254元,扣除保荐承销等各项 发行费用人民币3298362.32元,募集资金净额为人民币2,051670,14022元,上述资金已于2016年4月21日到账,中兴 会计师事务所(特殊普通合伙)对募集资金到位情况进行了审验,并出具了中兴华验字(2016)第BJ03-001l号《验资报 告)截止2018年12月31日,公司累计使用募集资金总额1959645万元,累计变更用途的募集资金总额3635247万 元,募集资金净额余额32.87649万元(包括利息收入等及股东大会已审议通过但尚未实施永久性补充流动资金的募集资金 (2)募集资金承诺项目情况 √适用口不适用 单位:万 豈光殷份有限公司 二零一八年年度报告 chin乡 www.cninfocom.cn
紫光股份有限公司 二零一八年年度报告 第 28 页 （4）持有全国中小企业股份转让系统挂牌公司股权情况 所持对象名称 初始投资 金额（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末 账面值（元） 报告期 损益（元） 会计核算 科目 股份 来源 北京绿创环保设备股份 有限公司 19,552,782.00 3,903,582 3.90% 3,903,582 3.90% 2,224,621.84 -1,906,471.46 可供出售 金融资产 发起人股 份 北京时代科技股份有限 公司 37,564,560.00 7,275,760 12.04% 7,275,760 12.04% 32,255,340.09 218,272.80 可供出售 金融资产 发起人和 增发股份 合计 57,117,342.00 11,179,342 11,179,342 34,479,961.93 -1,688,198.66 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募集 资金用途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2016 年 非公开发 行股票 2,205,167.01 64,578.91 1,905,926.15 363,542.47 363,542.47 16.49% 328,876.49 部分闲置募集 资金用于现金 管理和暂时补 充流动资金 0 合计 2,205,167.01 64,578.91 1,905,926.15 363,542.47 363,542.47 16.49% 328,876.49 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]787 号）核准，公司 通过非公开发行股票方式发行 836,223,162 股 A 股股份，募集资金总额为人民币 22,084,653,762.54 元，扣除保荐承销等各项 发行费用人民币 32,983,622.32 元，募集资金净额为人民币 22,051,670,140.22 元，上述资金已于 2016 年 4 月 21 日到账，中兴 华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了中兴华验字（2016）第 BJ03-0011 号《验资报 告》。截止 2018 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金总额 1,905,926.15 万元，累计变更用途的募集资金总额 363,542.47 万 元，募集资金净额余额 328,876.49 万元（包括利息收入等及股东大会已审议通过但尚未实施永久性补充流动资金的募集资金）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元
募集资金 截至期末 本报告期 承诺投资项目和超募资金 目(合涂/承诺投资总额()投入金颜/累计入/投资进度预定可同火观的/是否达到性是否发 调整后投本报告期 总额 金额(2)(3)=用状态日 益/计效益生重大变 分变更) 2(1)期 化 承诺投资项目 1.收购华三通信技术有限 否1,88217l605916 0l600911100%不适用不适用不适用否 公司51%股权 2、收购紫光数码(苏州) 集团有限公司44%股权 46489894648989 00104648989100%不适用不适用不适用否 收购紫光软件系统有限 350000350000 公司49%股权 00350000不适用不适用不适用否 4、建设云计算机研究实验 室暨大数据协同中心 是1500000616132730616.13100%不适用不适用不适用是 5、补充公司流动资金及偿 还银行借款 否 934593693,45936 009345936100%不适用不适用不适用否 承诺投资项目小计 2,205,167011841,62454 277.301,841624.54 建设云计算机研究实验室 暨大数据协同中心项目终 149,383.8 不适用不适用不适用不适用 止后暂时闲置募集资金 永久性补充流动资金 214.15860 1616430161303%不适用不适用不适用不适用 超募资金投向 归还银行贷款(如有) 补充流动资金(如有) 超募资金投向小计 合计 2205167012051670164578919059615 未达到计划进度或预计收 益的情况和原因(分具体项不适用 2018年10月30日公司第七届董事会第十九次会议及2018年11月16日公司2018年第二次临时股东 大会审议通过了关于终止部分募集资金投资项目的议案,同意公司终止募集资金投资项目“建设云计 项目可行性发生重大变化|算机研究实验室暨大数据协同中心”项目。该项目外部条件发生变化,项目实施难度增加且项目进度 的情况说明 滞后和项目完工时间存在重大不确定性,项目无法如期实现预期收益,因此,在充分考虑公司自身发 展情况和项目当前及未来市场环境的基础上,公司终止了“建设云计算机研究实验室暨大数据协同 项目 超募资金的金额、用途及使 不适用 用进展情况 募集资金投资项目实施地|不适用 豈光殷份有限公司 二零一八年年度报告 第29页 nf乡 www.cninfocom.cn
紫光股份有限公司 二零一八年年度报告 第 29 页 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1. 收购华三通信技术有限 公司 51%股权 否 1,880,217.76 1,666,059.16 0.00 1,666,059.16 100% 不适用 不适用 不适用 否 2、收购紫光数码（苏州） 集团有限公司 44%股权 否 46,489.89 46,489.89 0.00 46,489.89 100% 不适用 不适用 不适用 否 3、收购紫光软件系统有限 公司 49%股权 否 35,000.00 35,000.00 0.00 35,000.00 100% 不适用 不适用 不适用 否 4、建设云计算机研究实验 室暨大数据协同中心 是 150,000.00 616.13 277.30 616.13 100% 不适用 不适用 不适用 是 5、补充公司流动资金及偿 还银行借款 否 93,459.36 93,459.36 0.00 93,459.36 100% 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 2,205,167.01 1,841,624.54 277.30 1,841,624.54 建设云计算机研究实验室 暨大数据协同中心项目终 止后暂时闲置募集资金 149,383.87 不适用 不适用 不适用 不适用 永久性补充流动资金 214,158.60 64,301.61 64,301.61 30.03% 不适用 不适用 不适用 不适用 超募资金投向 无 归还银行贷款（如有） 补充流动资金（如有） 超募资金投向小计 0 0 0 0 合计 2,205,167.01 2,205,167.01 64,578.91 1, 905,926.15 未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体项 目） 不适用 项目可行性发生重大变化 的情况说明 2018 年 10 月 30 日公司第七届董事会第十九次会议及 2018 年 11 月 16 日公司 2018 年第二次临时股东 大会审议通过了关于终止部分募集资金投资项目的议案，同意公司终止募集资金投资项目“建设云计 算机研究实验室暨大数据协同中心”项目。该项目外部条件发生变化，项目实施难度增加且项目进度 滞后和项目完工时间存在重大不确定性，项目无法如期实现预期收益，因此，在充分考虑公司自身发 展情况和项目当前及未来市场环境的基础上，公司终止了“建设云计算机研究实验室暨大数据协同中 心”项目。 超募资金的金额、用途及使 用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地 不适用