中国宝安集团股份有限公司2012年度报告全文

中国宝安集团股份有限公司2012年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 、股份变动情况 本次变动前 本次变动增减(+,一) 本次变动后 数量比例)发行新\送股/公积金 其他小计数量比例% 股 转股 有限售条件股 11312839104 32645-32645112819103 3、其他内资持股116%64109 15076-1507611528810 其中:境内法人持 l158810 境内自然人 1507e 15076-15076 5、高管股份 1448750019 17569-17569 l27306001% 无限售条件股 10794376009896% 3264532645197470359897% 1、人民币普通股1047509896 32645326451079470359897 股份总数 1090750529 09070529100 股份变动的原因 、2012年度,本公司为3名原非流通股东办理了股改垫付偿还和解除限售手续,具体情况参见公司分 别于2012年11月14日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(htp/№ vww cninfo. com. cn)刊登的 解除限售提示性公告。 2、高管锁定股份变化是由于2012年11月5日原董事邱仁初所持17,569股解除锁定。 股份变动的批准情况 口适用√不适用 股份变动的过户情况 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财 务指标的影响 口适用√不适用 、股东和实际控制人情况 、公司股东数量及持股情况

中国宝安集团股份有限公司 2012 年度报告全文 36 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股 份 11,312,839 1.04% -32,645 -32,645 11,280,194 1.03% 3、其他内资持股 11,167,964 1.02% -15,076 -15,076 11,152,888 1.02% 其中：境内法人持 股 11,152,888 1.02% 11,152,888 1.02% 境内自然人 持股 15,076 0% -15,076 -15,076 5、高管股份 144,875 0.01% -17,569 -17,569 127,306 0.01% 二、无限售条件股 份 1,079,437,690 98.96% 32,645 32,645 1,079,470,335 98.97% 1、人民币普通股 1,079,437,690 98.96% 32,645 32,645 1,079,470,335 98.97% 三、股份总数 1,090,750,529 100% 1,090,750,529 100% 股份变动的原因 1、2012年度，本公司为3名原非流通股东办理了股改垫付偿还和解除限售手续，具体情况参见公司分 别于2012年11月14日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的 解除限售提示性公告。 2、高管锁定股份变化是由于2012年11月5日原董事邱仁初所持17,569股解除锁定。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财 务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 二、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况

中国宝安集团股份有限公司2012年度报告全文 单位:股 服告期股东总数 141298年度报告披露日前第5个交易日末股东总数 134,20 持股5%以上的股东持股情况 报告 质押或冻结情况 股东名称股东性质持股比例|报告期/期内持有有限持有无限 (%)持股数量 增减售条件的售条件的股份状数量 变动股份数量股份数量态 情况 深圳市富安控境内非国有法 12.34%1346037 13463037质押 134620000 股有限公司人 深圳市宝安区 投资管理有限国有法人 623%67970973 679709%73 公司 中信建投证券 股份有限公司境内非国有法28%31393014 客户信用交易人 313931014 担保证券账户 中国银行一易 方达深证100 交易型开放式其他 145%15833580 15833580 指数证券投资 基金 中信万通证券 有限责任公司境内非国有法 143%15581600 客户信用交易人 担保证券账户 招商证券股份 有限公司客户境内非国有法 119%1294391 信用交易担保人 12943913 证券账户 国工商银行 融通深证 100指数证券/八他 0.96%10458330 10458330 投资基金 市房地产建设境内非国有法 0.91% 9976.961 开发公司人 9976961 9,976,961 中国民生银行 银华深证 10指数分级其他 0.91%99854 9958541 证券投资基金 中国银河证券 股份有限公司境内非国有法082%827574 客户信用交易人 8927574 担保证券账户

中国宝安集团股份有限公司 2012 年度报告全文 37 单位：股 报告期股东总数 141,298 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 134,205 持股 5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期末 持股数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状 态 数量 深圳市富安控 股有限公司 境内非国有法 人 12.34% 134,630,379 134,630,379质押 134,620,000 深圳市宝安区 投资管理有限 公司 国有法人 6.23% 67,970,973 67,970,973 中信建投证券 股份有限公司 客户信用交易 担保证券账户 境内非国有法 人 2.88% 31,393,014 31,393,014 中国银行－易 方达深证 100 交易型开放式 指数证券投资 基金 其他 1.45% 15,833,580 15,833,580 中信万通证券 有限责任公司 客户信用交易 担保证券账户 境内非国有法 人 1.43% 15,581,600 15,581,600 招商证券股份 有限公司客户 信用交易担保 证券账户 境内非国有法 人 1.19% 12,943,913 12,943,913 中国工商银行 －融通深证 100 指数证券 投资基金 其他 0.96% 10,458,330 10,458,330 市房地产建设 开发公司 境内非国有法 人 0.91% 9,976,961 9,976,961 冻结 9,976,961 中国民生银行 －银华深证 100 指数分级 证券投资基金 其他 0.91% 9,958,544 9,958,544 中国银河证券 股份有限公司 客户信用交易 担保证券账户 境内非国有法 人 0.82% 8,927,574 8,927,574

中国宝安集团股份有限公司2012年度报告全文 战略投资者或一般法人因配 售新股成为前10名股东的情不适用 上述股东关联关系或一致行公司前两大股东之间不存在关联关系或一致行动人,未知其他股东之间是 的说明 否存在关联关系或是属于一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 年末持有无限售条件股份数量(注4) 股份种类 数量 深圳市富安控股有限公司 134630,379人民币普通股13463037 深圳市宝安区投资管理有限 67970973人民币普通股67970,973 公司 中信建投证券股份有限公司 客户信用交易担保证券账户 31,393014人民币普通股3139301 中国银行一易方达深证100 交易型开放式指数证券投资 5,833580人民币普通股15,833580 基金 中信万通证券有限责任公司 客户信用交易担保证券账户 15810人民币普通股15581600 招商证券股份有限公司客户 信用交易担保证券账户 12,943,913人民币普通股12,943913 中国工商银行一融通深证100 指数证券投资基金 10,45830人民币普通股10,458,33 中国民生银行一银华深证100 指数分级证券投资基金 9,958544人民币普通股 9958544 中国银河证券股份有限公司 客户信用交易担保证券账户 8,927,574人民币普通股 8,927,574 中国银行一嘉实沪深300交 易型开放式指数证券投资基 8644934人民币普通股 8,644,934 前10名无限售流通股股东之 间,以及前10名无限售流通公司前两大股东之间不存在关联关系或一致行动人,未知其他股东之间是 股股东和前10名股东之间关否存在关联关系或是属于一致行动人。 联关系或一致行动的说明 2、公司控股股东情况 公司不存在控股股东。 情况说明: 本公司没有控股股东和实际控制人,以下是持股5%以上股东的基本情况 名称 法定成立日期 经营范围 注册资本持有股份的 代表人 (万元)质押 圳市富安控股有限公司 麦伟成200244投资兴办实业、国内商1000 13462 业、物资供销业 万股

中国宝安集团股份有限公司 2012 年度报告全文 38 战略投资者或一般法人因配 售新股成为前 10 名股东的情 况（如有） 不适用 上述股东关联关系或一致行 动的说明 公司前两大股东之间不存在关联关系或一致行动人，未知其他股东之间是 否存在关联关系或是属于一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 年末持有无限售条件股份数量（注 4） 股份种类 股份种类 数量 深圳市富安控股有限公司 134,630,379 人民币普通股 134,630,379 深圳市宝安区投资管理有限 公司 67,970,973 人民币普通股 67,970,973 中信建投证券股份有限公司 客户信用交易担保证券账户 31,393,014 人民币普通股 31,393,014 中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资 基金 15,833,580 人民币普通股 15,833,580 中信万通证券有限责任公司 客户信用交易担保证券账户 15,581,600 人民币普通股 15,581,600 招商证券股份有限公司客户 信用交易担保证券账户 12,943,913 人民币普通股 12,943,913 中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基金 10,458,330 人民币普通股 10,458,330 中国民生银行－银华深证 100 指数分级证券投资基金 9,958,544 人民币普通股 9,958,544 中国银河证券股份有限公司 客户信用交易担保证券账户 8,927,574 人民币普通股 8,927,574 中国银行－嘉实沪深 300 交 易型开放式指数证券投资基 金 8,644,934 人民币普通股 8,644,934 前 10 名无限售流通股股东之 间，以及前 10 名无限售流通 股股东和前 10 名股东之间关 联关系或一致行动的说明 公司前两大股东之间不存在关联关系或一致行动人，未知其他股东之间是 否存在关联关系或是属于一致行动人。 2、公司控股股东情况 公司不存在控股股东。 情况说明： 本公司没有控股股东和实际控制人，以下是持股5％以上股东的基本情况： 名 称 法 定 代表人 成立日期 经营范围 注册资本 （万元） 持有股份的 质押 深圳市富安控股有限公司 麦伟成 2002.4.4 投资兴办实业、国内商 业、物资供销业 1000 13,462 万股

中国宝安集团股份有限公司2012年度报告全文 名称 法定成立日期 经营范围 注册资本有股份的 代表人 (万元) 质押 圳市宝安区投资管理有限公司卫树强|199266产权经营、资本运营、2000 投资兴办实业 上述两家股东之间不存在关联关系或一致行动人。 报告期控股股东变更 口适用√不适用 3、公司实际控制人情况 公司不存在实际控制人。 情况说明:同上。 公司最终控制层面是否存在持股比例在10%以上的股东情况 口是√否 报告期实际控制人变更 口适用√不适用 公司与股东之间的产权关系方框图 深圳市富安控股有限公司 深圳市宝安区投资管理有限公司 其他股东 12.34%6 623%6 8143%6 中国宝安集团股份有限公司 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 口适用√不适用 其他持股在10%以上的法人股东 法定代表 法人股东名称人单位负/成立日 组织机构代码 注册资本 主要经营业务或管 理活动 责人 期 2002年 深圳市富安控股有限公麦伟成04月0473775 投资兴办实业、国 1000万元 内商业、物质供销 日

中国宝安集团股份有限公司 2012 年度报告全文 39 名 称 法 定 代表人 成立日期 经营范围 注册资本 （万元） 持有股份的 质押 深圳市宝安区投资管理有限公司 卫树强 1992.6.6 产权经营、资本运营、 投资兴办实业 20000 无 上述两家股东之间不存在关联关系或一致行动人。 报告期控股股东变更 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况 公司不存在实际控制人。 情况说明：同上。 公司最终控制层面是否存在持股比例在 10%以上的股东情况 □ 是 √ 否 报告期实际控制人变更 □ 适用 √ 不适用 公司与股东之间的产权关系方框图： 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 法人股东名称 法定代表 人/单位负 责人 成立日 期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务或管 理活动 深圳市富安控股有限公 司 麦伟成 2002 年 04 月 04 日 736277475 1000 万元 投资兴办实业、国 内商业、物质供销 业

中国宝安集团股份有限公司2012年度报告全文 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职冬任职 /次态性别年龄任期起始日期/期/期初/本期增|本期减 止日期股数持股份持股份/期末持 数量数量 股数 (股) 股)(股)/(股) 陈政立重事局主席、 现任|男 522010年09月29日2013年165,204 0|165,20 总裁 原董事局常 邱仁初 务副主席离任|男 512010年09月29日2013年17,569 董事局常务 陈泰泉副主席、执行现任男 49200年0月29团2013年 总裁 /平执行董事、营 现任男 02010年09月29日2013年 运总裁 吴成智董事 现任男 502010年09月29日2013年 陈匡国董事 现任男2820年0)月29日2013年 l珈荣独立董事现任男4820年0)1日12013年 林潭素」独立董事现任男64209月2912013年 传录独立董事现任男6)0年0日2013年 贺国奇监事长 现任|男 572010年09月29日2013年 龚明监事 现任男 55200年09月29日2013年 000000 0000000000 张育新监事 现任男 622010年0月2日2013年 贺德华营运总裁现任男50)0年09月x日12013 000000000000 娄兵营运总裁、董 现任女512010年09月29日2013年 骆文明审计长 现任男 48200年0月29团2013年 钟征字副总裁、财务 现任|男 492010年09月2日2013年 总监 任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历 1、董事 陈政立,男,1960年出生,管理工程硕士。全国政协常委,本集团创办人之一。历任宝安宾馆经理、 本集团副总裁、总裁,集团第三届、第四届、第五届董事局副主席,第六届、第七届、第八届、第九届、 第十届董事局主席,历任九届全国政协委员,十届、十一届、十二届全国政协常委。现任中国民主建国会 中央副主席,本集团第十一届董事局主席兼总裁,中国风险投资有限公司董事长。 陈泰泉,男,1963年出生,管理工程硕士。历任新城友谊公司经理、宝安外轮商品供应公司总经理、 集团总裁助理、副总裁,本集团第七届、第八届、第九届、第十届董事局董事。现仼本集团第十一届董事

中国宝安集团股份有限公司 2012 年度报告全文 40 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终 止日期 期初持 股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 期末持 股数 （股） 陈政立 董事局主席、 总裁 现任 男 52 2010年09月29日2013 年 165,204 0 0 165,204 邱仁初 原董事局常 务副主席 离任 男 51 2010年09月29日2013 年 17,569 0 0 - 陈泰泉 董事局常务 副主席、执行 总裁 现任 男 49 2010年09月29日2013 年 0 0 0 0 陈平 执行董事、营 运总裁 现任 男 50 2010年09月29日2013 年 0 0 0 0 吴成智 董事 现任 男 50 2010年09月29日2013 年 0 0 0 0 陈匡国 董事 现任 男 28 2010年09月29日2013 年 0 0 0 0 张珈荣 独立董事 现任 男 48 2010年09月29日2013 年 0 0 0 0 林潭素 独立董事 现任 男 64 2010年09月29日2013 年 0 0 0 0 邹传录 独立董事 现任 男 66 2010年09月29日2013 年 0 0 0 0 贺国奇 监事长 现任 男 57 2010年09月29日2013 年 0 0 0 0 龚明 监事 现任 男 55 2010年09月29日2013 年 0 0 0 0 张育新 监事 现任 男 62 2010年09月29日2013 年 0 0 0 0 贺德华 营运总裁 现任 男 50 2010年09月29日2013 年 0 0 0 0 娄兵 营运总裁、董 秘 现任 女 51 2010年09月29日2013 年 0 0 0 0 骆文明 审计长 现任 男 48 2010年09月29日2013 年 0 0 0 0 钟征宇 副总裁、财务 总监 现任 男 49 2010年09月29日2013 年 0 0 0 0 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 1、董事 陈政立，男，1960年出生，管理工程硕士。全国政协常委，本集团创办人之一。历任宝安宾馆经理、 本集团副总裁、总裁，集团第三届、第四届、第五届董事局副主席，第六届、第七届、第八届、第九届、 第十届董事局主席，历任九届全国政协委员，十届、十一届、十二届全国政协常委。现任中国民主建国会 中央副主席，本集团第十一届董事局主席兼总裁，中国风险投资有限公司董事长。 陈泰泉，男，1963年出生，管理工程硕士。历任新城友谊公司经理、宝安外轮商品供应公司总经理、 集团总裁助理、副总裁，本集团第七届、第八届、第九届、第十届董事局董事。现任本集团第十一届董事