深圳市证通电子股份有限公司2016年年度报告全文.pdf_P26-P30

深圳市证通电子股份有限公司2016年年度报告全文流动资金(公司债) 长沙云谷数据中心项 18年目(2015年度非公开否 728025572802.558890.368890.3612.21%06月30 发行) 证通长沙软件研发中 2017年心项目(2015年度非否 333576433576460418604181.81%12月31 公开发行) 偿还银行贷款及补充 2016年流动资金项目(2015否 4500475925418572741,8572710023%09月30 年度非公开发行) 承诺投资项目小计 243,5509230,311866,0285|2,52469 3,326.13 超募资金投向 435501923031866028512524 3,326.13 研发中心扩建项目因公司优化建设方案和设备采购方案,给项目的实施进度带来一定的影响。公司于2016年4月21日召开的第三届董事会第三十四次会议审议通过将该项目预计达到可使用状态的时间计划延期至2016年9月30日截至2016年12月31日,研发中心扩建项目建设进度达成756 未达到计划进度或预暂未达到预定计划,因公司对研发中心扩建项目涉及的研发办公楼层、研发中心及实验室的装修设计计收益的情况和原因方案进行了多次修改完善:同时因公司所处的金融电子支付设备行业技术变革迅速、产品更新换代加 (分具体项目) 快,为了使募集资金效率最大化地使用,公司对项目相关设备的采购方案不断优化调整,给项目的实施进度带来一定的影响,所以该项目建设进度晚于预定计划,公司在2017年度加快该项目的建设投资使用。支付卡行业安全芯片项目因为公司结合市场环境需求的变化及支付卡行业安全芯片项目的实际运作情况,本着节约成本和经济效益最大化原则,在项目实际运营过程中,为充分利用内外部资源改变项目可行性发生重大了运作模式,由前期完全自购研发相关设备改成部分租用。经公司于2015年9月24日召开的第三届变化的情况说明董事会第二十六次会议和2015年10月13日召开的2015年第四次临时股东大会审议通过,将项目终止并将该募投项目节余的募集资金及利息用于永久补充流动资金。截至本公司将该项目募集资金专户注销时,实际未使用募集资金及利息收入补充流动资金的金额为525891万元超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况适用报告期内发生募集资金投资项目实 2016年11月17日公司召开的第四届董事会第八次会议、2016年12月06日召开的公司2016年施方式调整情况第五次临时股东大会审议通过《关于公司变更部分募集资金用途暨投资新项目的议案》,将年产50万台金融C卡POS终端产能建设项目、年产6万台惠农通农村电子商务专用终端产能建设项目募集资金共17,24500万元及其募集资金账户利息64241万元全部用于新项目证通电子大数据云计算产业园

深圳市证通电子股份有限公司 2016 年年度报告全文 27 流动资金（公司债）长沙云谷数据中心项目（2015 年度非公开发行）否 72,802.55 72,802.55 8,890.36 8,890.36 12.21% 2018 年 06 月 30 日否否证通长沙软件研发中心项目（2015 年度非公开发行）否 33,357.64 33,357.64 604.18 604.18 1.81% 2017 年 12 月 31 日否否偿还银行贷款及补充流动资金项目（2015 年度非公开发行）否 45,000 41,759.25 41,857.27 41,857.27 100.23% 2016 年 09 月 30 日否否承诺投资项目小计 -- 243,550.19 230,311.88 66,028.5 122,524.69 -- -- 3,326.13 -- -- 超募资金投向无合计 -- 243,550.19 230,311.88 66,028.5 122,524.69 -- -- 3,326.13 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）研发中心扩建项目因公司优化建设方案和设备采购方案，给项目的实施进度带来一定的影响。公司于 2016 年 4 月 21 日召开的第三届董事会第三十四次会议审议通过将该项目预计达到可使用状态的时间计划延期至 2016 年 9 月 30 日。截至 2016 年 12 月 31 日，研发中心扩建项目建设进度达成 77.56%，暂未达到预定计划，因公司对研发中心扩建项目涉及的研发办公楼层、研发中心及实验室的装修设计方案进行了多次修改完善；同时因公司所处的金融电子支付设备行业技术变革迅速、产品更新换代加快，为了使募集资金效率最大化地使用，公司对项目相关设备的采购方案不断优化调整，给项目的实施进度带来一定的影响，所以该项目建设进度晚于预定计划，公司在 2017 年度加快该项目的建设投资使用。项目可行性发生重大变化的情况说明支付卡行业安全芯片项目因为公司结合市场环境需求的变化及支付卡行业安全芯片项目的实际运作情况，本着节约成本和经济效益最大化原则，在项目实际运营过程中，为充分利用内外部资源改变了运作模式，由前期完全自购研发相关设备改成部分租用。经公司于 2015 年 9 月 24 日召开的第三届董事会第二十六次会议和 2015 年 10 月 13 日召开的 2015 年第四次临时股东大会审议通过，将项目终止并将该募投项目节余的募集资金及利息用于永久补充流动资金。截至本公司将该项目募集资金专户注销时，实际未使用募集资金及利息收入补充流动资金的金额为 5,258.91 万元。超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况适用报告期内发生 2016 年 11 月 17 日公司召开的第四届董事会第八次会议、2016 年 12 月 06 日召开的公司 2016 年第五次临时股东大会审议通过《关于公司变更部分募集资金用途暨投资新项目的议案》，将年产 50 万台金融 IC 卡 POS 终端产能建设项目、年产 6 万台惠农通农村电子商务专用终端产能建设项目募集资金共 17,245.00 万元及其募集资金账户利息 642.41 万元全部用于新项目证通电子大数据云计算产业园

深圳市证通电子股份有限公司2016年年度报告全文 (光明云谷)项目建设,原有项目全部变更为“以公司自有资金投入”,暨将两个项目变为非募集资金项目。适用 2013年非公开发行项目:截至2013年10月31日止,公司以自有资金先期投入募集资金项目 417953万元,募集资金到位后根据专项审核报告及第三届董事会第六次会议决议,并经保荐人同意募集资金投资项目先使用募集资金对先期投入自有资金进行置换,另1209539万元是先期投入自用流动资金直接用于归还期投入及置换情况银行贷款 2、2015年非公开发行项目:截至2016年09月09日止,公司以自有资金先期投入募集资金项目 405143万元,募集资金到位后根据专项审核报告及第四届董事会第九次会议决议,并经保荐人同意使用募集资金对先期投入自有资金进行置换。截至2016年12月31日,已置换先期投入4,05143万元, 先期投入全部置换完毕适用 2015年非公开发行项目:公司于2016年09月23日召开的第四届董事会第六次会议审议通过了用闲置募集资金暂时《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过796000元的补充流动资金情况闲置募集资金智时补充流动资金,使用期限自董事会通过之日起不超过6个月。本期内共使用 7960000元闲置募集资金暂时补充流动资金。截止2016年12月31日,暂时补充流动资金的闲置募集资金尚未归还至募集资金专用账户, 适用鉴于公司“年产3万台自助服务终端产能扩建项目”已经于2015年12月31日达到预定可使用状态, 达到预期建设目标。公司本着谨慎节约的原则,在充分考虑建设方案的合理性、实用性的基础上,尽项目实施出现募集资量减少募投成本,经济、合理地使用募集资金。公司206年4月21日召开的第三届董事会第三十四金结余的金额及原因次会议和206年5月13日召开的205年度股东大会审议通过了《公司关于部分募集资金投资项日建设完成并将该项目结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》,经审慎研究,公司决定将“年产3 万台自助服务终端产能扩建项目”达到预期建设目标后的结余募集资金结余金额为209596万元(含利息收入1869万元)用于永久补充流动资金。截至2016年12月31日,公司已将该项目全部结余资金永久补充流动资金,共计21129万元(含利息收入20391万元),账户已注销尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中用途及去向 1、2013年非公开发行项目:实际收到募集资金50,08245万元与公告应收到募集资金净额49,48539 万元的差异59706万元系发行费用,前期以自有资金支付,未对其进行置换至一般户,直接用于归还贷款。资金用及2-35年公可项日,实际收到集金3720万元与公告应收到集全冷360 中存在的问题或其他万元的差异57万元系发行费用中的律师费用及评估费用,前期以自有资金支付,未对其进行置换至般户,直接用于归还贷款。情况 3、2015年非公开发行项目:募集资金总额为人民币151,160.9万元,扣除保荐承销费及其他发行费用总计人民币343512万元(含税),募集资金净额为人民币147,72507万元。募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额194.37万元,实际总募集资金净额为人民币 147,91944万元。 (3)募集资金变更项目情况 √适用口不适用

深圳市证通电子股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 （光明云谷）项目建设，原有项目全部变更为“以公司自有资金投入”，暨将两个项目变为非募集资金项目。募集资金投资项目先期投入及置换情况适用 1、2013 年非公开发行项目：截至 2013 年 10 月 31 日止，公司以自有资金先期投入募集资金项目 4,179.53 万元，募集资金到位后根据专项审核报告及第三届董事会第六次会议决议，并经保荐人同意，使用募集资金对先期投入自有资金进行置换，另 12,095.39 万元是先期投入自用流动资金直接用于归还银行贷款。 2、2015 年非公开发行项目：截至 2016 年 09 月 09 日止，公司以自有资金先期投入募集资金项目 4,051.43 万元，募集资金到位后根据专项审核报告及第四届董事会第九次会议决议，并经保荐人同意，使用募集资金对先期投入自有资金进行置换。截至 2016 年 12 月 31 日，已置换先期投入 4,051.43 万元，先期投入全部置换完毕。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况适用 2015 年非公开发行项目：公司于 2016 年 09 月 23 日召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 79,600.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会通过之日起不超过 6 个月。本期内共使用 79,600.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截止 2016 年 12 月 31 日，暂时补充流动资金的闲置募集资金尚未归还至募集资金专用账户。项目实施出现募集资金结余的金额及原因适用鉴于公司“年产 3万台自助服务终端产能扩建项目”已经于2015年12月31日达到预定可使用状态，达到预期建设目标。公司本着谨慎节约的原则，在充分考虑建设方案的合理性、实用性的基础上，尽量减少募投成本，经济、合理地使用募集资金。公司 2016 年 4 月 21 日召开的第三届董事会第三十四次会议和 2016 年 5 月 13 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过了《公司关于部分募集资金投资项目建设完成并将该项目结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，经审慎研究，公司决定将“年产 3 万台自助服务终端产能扩建项目”达到预期建设目标后的结余募集资金结余金额为 2,095.96 万元（含利息收入 186.59 万元）用于永久补充流动资金。截至 2016 年 12 月 31 日，公司已将该项目全部结余资金永久补充流动资金，共计 2,113.29 万元（含利息收入 203.91 万元），账户已注销。尚未使用的募集资金用途及去向存放于募集资金专户中。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 1、2013 年非公开发行项目：实际收到募集资金 50,082.45 万元与公告应收到募集资金净额 49,485.39 万元的差异 597.06 万元系发行费用，前期以自有资金支付，未对其进行置换至一般户，直接用于归还贷款。 2、2015 年公司债项目：实际收到募集资金 39,720.00 万元与公告应收到募集资金净额 39,663.00 万元的差异 57 万元系发行费用中的律师费用及评估费用，前期以自有资金支付，未对其进行置换至一般户，直接用于归还贷款。 3、2015 年非公开发行项目：募集资金总额为人民币 151,160.19 万元，扣除保荐承销费及其他发行费用总计人民币 3,435.12 万元(含税)，募集资金净额为人民币 147,725.07 万元。募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额 194.37 万元，实际总募集资金净额为人民币 147,919.44 万元。（3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用

深圳市证通电子股份有限公司2016年年度报告全文单位:万元本报变更后的变更后项目项目达到的项目对应的原承诺项目拟投入募集本报告期/截至期末实际告期项目可行变更后累计投入金额截至期末投资预定可使实现性是否发资金总额际投入金额进度(3=(2)(1)用状态日 (1) 期奇/生重大变的效化证通电年产50万台符合中国子大数|人民银行PBOC20新据云计标准的金融IC卡PoS 2017年算产业终端产能建设项目 7.971.92 7.9719 月30日否是园(光明年产6万台惠农通农云谷)项村电子商务专用终端产能建设项目永久补支付卡行业安全芯片资金项目(非公开发行)|518356 充流动 10145% 否否永久补年产3万台自助服充流动 1,909.392,13.29 2,113.29 110.68% 终端产能扩建项目资金 24337.9510.08521 15,344.1 1年产50万台符合中国人民银行PBO20新标准的金融IC卡PS终端产能建设项目、年产6万台惠农通农村电子商务专用终端产能建设项目拟全部变更为以公司自有资金投入,两个项目的实施地点由在公司二期产业园建设用地规划新建全部变更为在公司产业园一期生产厂房内与现有生产线进行整合改造的方式建设原年产50万台符合中国人民银行PBOC20新标准的金融C卡POs 终端产能建设项目、年产6万台惠农通农村电子商务专用终端产能建设项目募集资金1724500万元及利息64241万元全部投入新项目“证通电子大数据云算产业园(光明云谷)项目”项目变更原因系公司预计大数据时代下IDC业务强劲的发展势头及公司产业升级的需要,进行多方位的合理化布局。该事项已经 016年11月17日公司召开的第四届董事会第八次会议、2016年12月06日召变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分开的公司2016年第五次临时股东大会审议通过。以上事项详见公司于2016年具体项目) 11月18日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于公司变更部分募集资金用途暨投资新项目的公告》(编号:2016-105) 2支付卡行业安全芯片项目因为公司结合市场环境需求的变化及支付卡行业安全芯片项目的实际运作情况,本着节约成本和经济效益最大化原则,在项目实际运营过程中,为充分利用内外部资源改变了运作模式,由前期完全自购研发相关设备改成部分租用。经公司于2015年9月24日召开的第三届董事会第二十六次会议和2015年10月13日召开的2015年第四次临时股东大会审议通过,将项目终止并将该募投项目截至2015年8月31日的节余募集资金及利息520269万元用于永久补充流动资金。以上事项详见公司于2015年9月25 日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《公司关于终止部分募投项目并将相关募集资金永久补充流动资金的公告》(编号:2015-069)。截至本公司将该项

深圳市证通电子股份有限公司 2016 年年度报告全文 29 单位：万元变更后的项目对应的原承诺项目变更后项目拟投入募集资金总额 (1) 本报告期实际投入金额截至期末实际累计投入金额 (2) 截至期末投资进度(3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化证通电子大数据云计算产业园（光明云谷）项目年产 50 万台符合中国人民银行 PBOC2.0 新标准的金融 IC 卡 POS 终端产能建设项目、年产 6 万台惠农通农村电子商务专用终端产能建设项目 17,245 7,971.92 7,971.92 46.23% 2017 年 09 月 30 日否是永久补充流动资金支付卡行业安全芯片项目（非公开发行） 5,183.56 0 5,258.91 101.45% 否否永久补充流动资金年产 3 万台自助服务终端产能扩建项目 1,909.39 2,113.29 2,113.29 110.68% 否否合计 -- 24,337.95 10,085.21 15,344.12 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 1.年产 50 万台符合中国人民银行 PBOC2.0 新标准的金融 IC 卡 POS 终端产能建设项目、年产 6 万台惠农通农村电子商务专用终端产能建设项目拟全部变更为以公司自有资金投入，两个项目的实施地点由在公司二期产业园建设用地规划新建全部变更为在公司产业园一期生产厂房内与现有生产线进行整合改造的方式建设。原年产50万台符合中国人民银行PBOC2.0新标准的金融IC卡POS 终端产能建设项目、年产 6 万台惠农通农村电子商务专用终端产能建设项目募集资金 17,245.00 万元及利息 642.41 万元全部投入新项目“证通电子大数据云计算产业园（光明云谷）项目”项目变更原因系公司预计大数据时代下 IDC 业务强劲的发展势头及公司产业升级的需要，进行多方位的合理化布局。该事项已经 2016 年 11 月 17 日公司召开的第四届董事会第八次会议、2016 年 12 月 06 日召开的公司 2016 年第五次临时股东大会审议通过。以上事项详见公司于 2016 年 11 月 18 日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于公司变更部分募集资金用途暨投资新项目的公告》（编号：2016-105）。 2.支付卡行业安全芯片项目因为公司结合市场环境需求的变化及支付卡行业安全芯片项目的实际运作情况，本着节约成本和经济效益最大化原则，在项目实际运营过程中，为充分利用内外部资源改变了运作模式，由前期完全自购研发相关设备改成部分租用。经公司于 2015 年 9 月 24 日召开的第三届董事会第二十六次会议和 2015 年 10 月 13 日召开的 2015 年第四次临时股东大会审议通过，将项目终止并将该募投项目截至 2015 年 8 月 31 日的节余募集资金及利息 5,202.69 万元用于永久补充流动资金。以上事项详见公司于 2015 年 9 月 25 日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《公司关于终止部分募投项目并将相关募集资金永久补充流动资金的公告》（编号：2015-069）。截至本公司将该项

深圳市证通电子股份有限公司2016年年度报告全文目募集资金专户注销时,实际未使用募集资金及利息收入补充流动资金的金额 3年产3万台自助服务终端产能扩建项目已于2015年12月31日达到预可使用状态,达到预期建设目标。截至达到预定可使用状态结余募集资金 2.095.96万元(含利息收入),结余原因为募集资金存放期间产生利息收入、以及公司在募投项目实施建设过程中节约的募集资金。公司拟将该项目结余募集资金(含利息收入)用于永久补充流动资金,该事项已经2016年4月21日召的第三届董事会第三十四次会议、2016年5月13日召开的2015年年度股东大会审议通过。以上事项详见公司2016年4月22日刊登于《证券时报》和巨湖资讯网上的《关于部分募集资金投资项目建设完成并将该项目结余募集资金用于永久补充流动资金的公告》(编号:2016032)截至2016年12月31日公司已将该项目全部结余资金永久补充流动资金,共计2,11329万元(含利息收入2039万元),账户已注销未达到计划进度或预计收益的情况和原因 (分具体项目) 将年产50万台符合中国人民银行PBOC20新标准的金融IC卡POS终端产能建设项目、年产6万台惠农通农村电子商务专用终端产能建设项目变更为证通电子大数据云计算产业园(光明云谷)项目是基于互联网尤其是移动互联网的快速发展,云计算及大数据发展迅速,对IDC需求强劲,大规模IDC服务商变更后的项目可行性发生重大变化的情况预计将成为行业发展趋势.证通电子大数据云计算产业园(光明云谷)项目将说明大力推动公司IDC业务的发展,进一步提高公司的盈利能力,并为公司产业升级提供多方位支撑。公司具备相应的技术基础、行业经验、客户资源及人才储备,同时针对新项目可能存在的风险提出了应对措施,详细项目可行性分析可见公司于2016年11月18日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于公司变更部分募集资金用途暨投资新项目的公告》(编号:2016-105) 六、重大资产和股权出售出售重大资产情况口适用V不适用公司报告期未出售重大资产 2、出售重大股权情况口适用√不适用七、主要控股参股公司分析 √适用口不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润

深圳市证通电子股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 目募集资金专户注销时，实际未使用募集资金及利息收入补充流动资金的金额为 5,258.91 万元。 3.年产 3 万台自助服务终端产能扩建项目已于 2015 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，达到预期建设目标。截至达到预定可使用状态结余募集资金 2,095.96 万元（含利息收入），结余原因为募集资金存放期间产生利息收入、以及公司在募投项目实施建设过程中节约的募集资金。公司拟将该项目结余募集资金（含利息收入）用于永久补充流动资金，该事项已经 2016 年 4 月 21 日召开的第三届董事会第三十四次会议、2016 年 5 月 13 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过。以上事项详见公司 2016 年 4 月 22 日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于部分募集资金投资项目建设完成并将该项目结余募集资金用于永久补充流动资金的公告》（编号：2016-032）。截至 2016 年 12 月 31 日，公司已将该项目全部结余资金永久补充流动资金，共计 2,113.29 万元（含利息收入 203.91 万元），账户已注销。未达到计划进度或预计收益的情况和原因 (分具体项目) 无变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明将年产 50 万台符合中国人民银行 PBOC2.0 新标准的金融 IC 卡 POS 终端产能建设项目、年产 6 万台惠农通农村电子商务专用终端产能建设项目变更为证通电子大数据云计算产业园（光明云谷）项目是基于互联网尤其是移动互联网的快速发展，云计算及大数据发展迅速，对 IDC 需求强劲，大规模 IDC 服务商预计将成为行业发展趋势。证通电子大数据云计算产业园（光明云谷）项目将大力推动公司 IDC 业务的发展，进一步提高公司的盈利能力，并为公司产业升级提供多方位支撑。公司具备相应的技术基础、行业经验、客户资源及人才储备，同时针对新项目可能存在的风险提出了应对措施，详细项目可行性分析可见公司于 2016 年 11 月 18 日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于公司变更部分募集资金用途暨投资新项目的公告》（编号：2016-105）六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润