《管理世界》(月刊 2004年第12期 管理科学研究方法与研究生 学位论文的评判参考标准 口马庆国 摘要:当前,我国经济与管理类研究生的数量发展很快,学位论文的质量问题非常突 出。提高质量的中心环节之一,是采用正确的研究方法,对所选择的恰当题目,做深入的研 究。本文概括了国际上管理科学研究的主流方法,讨论了管理类学位论文选题、论文结构、 写作规范与评判管理类研究生学位论文的参考标准。 关键字:管理科学研究方法管理类研究生学位论文评判参考标准 近年来,我国经济与管理类别的研究生数量的增长十分迅速,研究生学位论文的质量 问题非常引人关注。在诸多的看法中,有两个极端。一个极端认为,经济管理类的论文,不 过是整理有关论题的资料,谈谈自己的观点而已。另一个极端认为,每篇研究生学位论文都 应当创新,提出新的理论。 但是,我国每年大约有3万名经济管理类的研究生入学(仅2001年就有27589名经 济管理类的研究生入学,见2002年《中国教育统计年鉴》),如果每位研究生在自己的论文 中,都提出一条新理论,那么,经济管理领域早就被这些“新理论”搞得乱成一团糟了 既然研究生学位论文既不能是简单的文献加工,也不必都提出新的理论,那么,经济与 管理类的学位论文应该写什么?如何做论文的研究?进而如何评判研究生的学位论文呢? 尽管经济学学位论文与管理学学位论文有许多相通之处,但毕竟还有各自的特点。本 文仅讨论管理类学位论文的要求和判别标准问题。 为此,先要弄清楚几个问题:(1)管理科学是什么?(2)管理科学研究什么?(3)如何研 究?也就是研究方法问题,然后才是:(1)学位论文选题;(2)学位论文的写作(写作的格式 与规范);(3)学位论文的评判标准问题。 管理科学是什么 如何定义管理科学,历来分歧很大。马庆国在《中国管理科学研究面临的几个关键问 题》(2002a)中,从较为抽象的角度先给出了“管理”的定义,然后给出了管理学的定义。这 里,对该定义做一点补充。即所谓管理,就是为了实现一定目标,管理者对一个系统及其构 成要素(在目标达成前)的安排。 这个定义的要点是:(1)管理都是有目标的。不明确目标,就实施管理,是常见错误之 (2)管理的对象,可以是一个系统,也可以是系统的构成要素。例如,系统中的信息要 素。被管理的系统,通常由人、财、物、信息等要素及其构成的“事”组成。(3)安排具有时间 特征,是在目标达成前。(4)对构成要素的安排,可以是“计划、规划、组织、指挥、激励、协 调、监控”的任何部分,也可以是需要反复执行的“法规、条例、政策、规定”等的任何部分, (5)管理者必须是有权力对相应系统及其构成要素实施安排的人。管理者的素质、经验和 知识的差异,会导致安排方案的差异。(6)安排的方案不同,达目标的效率不同。有人类活 动,就有管理,但并不是所有的管理都会促成目标的达成,管理不恰当,会远离目标。 于是管理学就顺理成章地定义为:管理学就是管理者通过恰当安排对象系统及其要 素,高效达成目标的科学 o1994-2008ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.chki99t
!管理世界" !月刊" #$$% 年第 !" 期 摘要!当前，我国经济与管理类研究生的数量发展很快，学位论文的质量问题非常突 出。提高质量的中心环节之一，是采用正确的研究方法，对所选择的恰当题目，做深入的研 究。本文概括了国际上管理科学研究的主流方法，讨论了管理类学位论文选题、论文结构、 写作规范与评判管理类研究生学位论文的参考标准。 关键字：管理科学研究方法 管理类研究生 学位论文 评判参考标准 近年来"我国经济与管理类别的研究生数量的增长十分迅速"研究生学位论文的质量 问题非常引人关注# 在诸多的看法中"有两个极端# 一个极端认为"经济管理类的论文"不 过是整理有关论题的资料"谈谈自己的观点而已#另一个极端认为"每篇研究生学位论文都 应当创新"提出新的理论# 但是"我国每年大约有 # 万名经济管理类的研究生入学$仅 "$$! 年就有 "%&’( 名经 济管理类的研究生入学"见 "$$" 年%中国教育统计年鉴&’"如果每位研究生在自己的论文 中"都提出一条新理论"那么"经济管理领域早就被这些(新理论)搞得乱成一团糟了# 既然研究生学位论文既不能是简单的文献加工"也不必都提出新的理论"那么"经济与 管理类的学位论文应该写什么* 如何做论文的研究* 进而如何评判研究生的学位论文呢* 尽管经济学学位论文与管理学学位论文有许多相通之处"但毕竟还有各自的特点+ 本 文仅讨论管理类学位论文的要求和判别标准问题# 为此"先要弄清楚几个问题!,!’管理科学是什么* ,"’管理科学研究什么* ,#’如何研 究* 也就是研究方法问题"然后才是!,!’学位论文选题-,"’学位论文的写作,写作的格式 与规范’-,#’学位论文的评判标准问题+ 一、管理科学是什么 如何定义管理科学"历来分歧很大+ 马庆国在%中国管理科学研究面临的几个关键问 题&,"$$")’中"从较为抽象的角度先给出了(管理.的定义"然后给出了管理学的定义+ 这 里"对该定义做一点补充+ 即所谓管理"就是为了实现一定目标"管理者对一个系统及其构 成要素,在目标达成前’的安排+ 这个定义的要点是!,!’管理都是有目标的+ 不明确目标"就实施管理"是常见错误之 一+ ,"’管理的对象"可以是一个系统"也可以是系统的构成要素+ 例如"系统中的信息要 素+ 被管理的系统"通常由人/财/物/信息等要素及其构成的0事1组成+ ,#’安排具有时间 特征"是在目标达成前+ ,*’对构成要素的安排"可以是0计划/规划/组织/指挥/激励/协 调/监控1的任何部分"也可以是需要反复执行的0法规/条例/政策/规定1等的任何部分+ ,&’管理者必须是有权力对相应系统及其构成要素实施安排的人+ 管理者的素质/经验和 知识的差异"会导致安排方案的差异+ ,+’安排的方案不同"达目标的效率不同+ 有人类活 动"就有管理"但并不是所有的管理都会促成目标的达成"管理不恰当"会远离目标+ 于是管理学就顺理成章地定义为! 管理学就是管理者通过恰当安排对象系统及其要 素"高效达成目标的科学+ 管理科学研究方法与研究生 学位论文的评判参考标准 !马庆国 , ((
管理科学研究方法与研究生学位论文的评判参考标准 工商管理理论论坛 为此,管理学就必须研究管理对象的特征及 业成本过高,那么此时“反症状”的对策就是“要降 其演变规律,研究在不同条件下高效达成目标的 低成本”。但是“要降低成本”仅仅是个要求,是不 理论与方法。 具体的,既看不出它的可操作性,也看不出的它的 二、管理科学研究什么 有效性 这就好像弄清了某人发烧的状况后,仅仅采 管理科学所要研究的问题,可以概括为3点 用“反症状”对策—降温(例如用冰块在额头上 (1)所管理的对象系统(或其构成要素)在新 降温)是不行的,还必须进一步研究造成发烧的 的时空上的特点、状态。例如,反映系统特征的、管“因”,即研究因果关系,然后才能产生有深度的 理者所关心的变量的取值状况,如比例状况、均值具体的、有效的、可行对策。例如弄清出了引起发 状况、分布状况等。 烧的原因是某种病菌感染,由此而产生的对策,就 (2)反映对象系统特征的变量之间的关系,及是摄入(注入)有针对性的抗生素 变量值的演变规律。 成本过高的问题也是这样,直接从现状出发 变量之间的相互关系,可以分为两类,一类较仅仅采取“反症状”措施,如“削减成本开支”,是难 为简单的线性相关关系,另一类是较为复杂的非以实施的,因为有些成本支出是正当的、必须的 性的相关关系。例如,在一个优化模型中的不同如果削减了它们,整个产品的质量,或者数量,或 变量取值的相互影响关系,就是较为复杂的非线者进度,就会受影响,反而会降低销售和利润,给 性相关关系 企业带来伤害,甚至是严重的伤害。这时,如果深 从另外一个角度,可把变量之间的关系分为3入地进行第2点研究,找出高成本的原因,通过调 种情况:一种情况是,变量之间的关系是因果关查、收集资料,看看是加工的材料选择不当,还是 系,一些变量是因,另一些变量是果。第二种情况工艺陈旧,还是人工成本过高,还是库存太大?找 是,虽然若干变量相关变动,但是彼此之间却没有到关键原因后,就可以针对关键原因采取措施了 因果关系,而同是另外一个(或一组)变量变化的 可见,第2点研究是管理科学研究的重点内 果。第三种情况是,变量之间无任何相关关系 容。对第2点研究的进一步提炼,往往能够上升到 这里最引我们关注的是因果关系 理论,有利于推动学科的发展 管理科学的命题的一般格式是:“在……条件 在这3点研究内容中,前两点是认识世界(进 下,……结论成立”。这本质上就是一种因果关系 而可以解释世界),最后一点是改造世界。因此,第 (3)基于上面两点,产生改变对象系统的对3点研究,也很重要 策。对策的表现形式主要有:制度、法规、条例、措 不同的对策,可执行性是不同的,实施后的效 施(如新的组织结构,新的权力分配,新的利益调果也是不同的 整,新的监督关系,新的奖惩标准等)。需要强调的 可操作性强的、效果显著的对策,主要来源于 是,管理科学改变世界的对策,主要来源于第2点第2点研究,当然必须以第1点研究为基础,但是 研究。第1点研究主要是诊断,是弄清情况,明了即便是第1、2点研究都做好了,也存在如何产生 现状。这也是很重要的,情况不明”通常是决策错更有效的对策问题。这就好像通过诊断、分析,找 误的根源。 到病根后,如何用药、用什么药、如何把药送入体 但是仅仅明了情况,不一定就能够产生恰当 内,都是有讲究的。不同的方案,效果不同。第3点 有效的、可操作的对策。 研究,就是关于“有效对策”的研究 如果把第1点视为诊断,明了症状,那么由此 而产生的对策,通常就是“反症状”的对策。例如 三、管理科学研究方法 当了解到绝大多数的群众都认为某项规定损害了 这是一个很大的题目。从内部理性( logos,人 他们的利益时,由此而产生的“反症状”的对策,就的思维、推理、分析)和现实世界的关系来看,主要 是取消或改变这项规定。这时的对策是有效的、可 研究方法可以分为如下4个大类别(称为4类研 操作的。 究方式)(见图1)。 但是并不是所有的“反症状”对策都是具体 在这4类方式中,“A.从理论到理论的方式”和 的、可行的、有效的。例如,调查后发现的症状是企 “B数理分析的方式”本质上是演绎式的 o14100(48ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.cnki.net
为此! 管理学就必须研究管理对象的特征及 其演变规律! 研究在不同条件下高效达成目标的 理论与方法" 二、管理科学研究什么 管理科学所要研究的问题!可以概括为 ! 点# $"%所管理的对象系统$或其构成要素%在新 的时空上的特点&状态’ 例如!反映系统特征的&管 理者所关心的变量的取值状况!如比例状况&均值 状况&分布状况等" (#%反映对象系统特征的变量之间的关系!及 变量值的演变规律) 变量之间的相互关系!可以分为两类!一类较 为简单的线性相关关系! 另一类是较为复杂的非 线性的相关关系" 例如!在一个优化模型中的不同 变量取值的相互影响关系! 就是较为复杂的非线 性相关关系" 从另外一个角度!可把变量之间的关系分为 ! 种情况# 一种情况是! 变量之间的关系是因果关 系!一些变量是因!另一些变量是果" 第二种情况 是!虽然若干变量相关变动!但是彼此之间却没有 因果关系!而同是另外一个(或一组%变量变化的 果" 第三种情况是!变量之间无任何相关关系" 这里最引我们关注的是因果关系" 管理科学的命题的一般格式是#*在+,条件 下!,,结论成立-) 这本质上就是一种因果关系) (!%基 于 上 面 两 点 !产 生 改 变 对 象 系 统 的 对 策) 对策的表现形式主要有#制度.法规.条例.措 施(如新的组织结构!新的权力分配!新的利益调 整!新的监督关系!新的奖惩标准等%) 需要强调的 是!管理科学改变世界的对策!主要来源于第 $ 点 研究) 第 % 点研究主要是诊断!是弄清情况!明了 现状) 这也是很重要的!*情况不明-通常是决策错 误的根源) 但是仅仅明了情况!不一定就能够产生恰当. 有效的.可操作的对策) 如果把第 " 点视为诊断!明了症状!那么由此 而产生的对策!通常就是*反症状-的对策) 例如! 当了解到绝大多数的群众都认为某项规定损害了 他们的利益时!由此而产生的*反症状-的对策!就 是取消或改变这项规定) 这时的对策是有效的.可 操作的) 但是并不是所有的 *反症状- 对策都是具体 的.可行的.有效的) 例如!调查后发现的症状是企 业成本过高!那么此时*反症状-的对策就是*要降 低成本-) 但是*要降低成本-仅仅是个要求!是不 具体的!既看不出它的可操作性!也看不出的它的 有效性) 这就好像弄清了某人发烧的状况后! 仅仅采 用*反症状-对策0/0降温(例如用冰块在额头上 降温% 是不行的! 还必须进一步研究造成发烧的 *因-!即研究因果关系!然后才能产生有深度的. 具体的.有效的.可行对策) 例如弄清出了引起发 烧的原因是某种病菌感染!由此而产生的对策!就 是摄入(注入%有针对性的抗生素) 成本过高的问题也是这样!直接从现状出发! 仅仅采取*反症状-措施!如*削减成本开支-!是难 以实施的!因为有些成本支出是正当的.必须的! 如果削减了它们!整个产品的质量!或者数量!或 者进度!就会受影响!反而会降低销售和利润!给 企业带来伤害!甚至是严重的伤害) 这时!如果深 入地进行第 $ 点研究!找出高成本的原因!通过调 查.收集资料!看看是加工的材料选择不当!还是 工艺陈旧!还是人工成本过高!还是库存太大1 找 到关键原因后!就可以针对关键原因采取措施了) 可见! 第 $ 点研究是管理科学研究的重点内 容) 对第 $ 点研究的进一步提炼!往往能够上升到 理论!有利于推动学科的发展) 在这 ! 点研究内容中!前两点是认识世界(进 而可以解释世界%!最后一点是改造世界) 因此!第 ! 点研究!也很重要) 不同的对策!可执行性是不同的!实施后的效 果也是不同的) 可操作性强的.效果显著的对策!主要来源于 第 $ 点研究!当然必须以第 " 点研究为基础!但是 即便是第 ".$ 点研究都做好了! 也存在如何产生 更有效的对策问题) 这就好像通过诊断.分析!找 到病根后!如何用药.用什么药.如何把药送入体 内!都是有讲究的) 不同的方案!效果不同) 第 ! 点 研究!就是关于*有效对策-的研究) 三、管理科学研究方法 这是一个很大的题目) 从内部理性( &’(’)!人 的思维.推理.分析%和现实世界的关系来看!主要 研究方法可以分为如下 ! 个大类别 (称为 * 类研 究方式%(见图 "%) 在这 ! 类方式中!*+,从理论到理论的方式-和 *-,数理分析的方式-本质上是演绎式的) 管理科学研究方法与研究生学位论文的评判参考标准 工商管理理论论坛 / %.. /
《管理世界》(月刊 2004年第12期 原理论 新理论 假设 新理论 的数理分析、精妙的数学方程,类似于几何学那 样,推演出了经济学的一般均衡理论。 现实世界 现实世界 西蒙否定了“完备”理性的假设,提出了有限 A从理论到理论的方式B数理分析为核心的演绎方式 理性概念,认为在不完备信息下永远无法达到全 新理论、新结论 局最优,只能始终处于“学习”的过程中,并在学习 实数据新 数据、资料分析 过程中不断完善,所以西蒙也称之为“过程理性 验分析理论 刘易斯从不发达经济中,提炼出2个假设前 观察、调查,查阅资料 提(A.经济分为2个部门:城市制造业现代化部门 现实世界 现实世界 和农村农业传统部门,B.农村劳动力过剩、无限供 C实证研究方式 D实验研究方式 给。注:城市工资水平不变,可由前2个假设推 图1 出),从而演绎出不发达经济的进步过程,形成了 在管理科学中,一时还找不到“从理论到理元经济的理论。 论”的事例,数学中的欧几里得几何学、非欧几何 斯蒂格里茨否定了传统经济学关于市场参与 学(如罗巴切夫斯基几何学、黎曼几何学)都是典 者都是在完全信息前提下进行决策的假设,研究 型的、以内部理性( logos)为推演动力的、逻辑演绎了不完全信息和信息不对称下的经济行为问题, 的例子。物理学中的典型例子,是相对论,它不是从而产生了信息经济学,等等 实验的结果,也不是观测数据的分析结果,而是思 这些都是典型的从基本前提出发,用演绎与 考分析的结果,观测到的时空弯曲是在相对论提数理分析得到相应理论的研究方式 出相当长时间之后。 第三类研究方式(C.实证研究方式),即从现实 以数理分析为核心的演绎方式,是理论经济出发,通过调查,获取数据,通过以统计分析为主 学研究的主要方式。这类研究成果,在经济科学的的对数据资料的分析,研究变量之间的关系,得出 著名理论中是常见的。不同的理论前提(从现实世被研究对象的演变规律,或者相应的结论、理论 界中抽象出来的、作为学科出发点的基本假设,也这是管理科学的主流研究方法,是国际通用的研 就是相应理论的公设)演绎了不同的理论体系 究方法,也是相关结论被承认的基础,是研究论文 例如,以市场参与者的“自利和理性”为前提 的通用语言。这也是学位论文所要使用的主流研 所得到的是古典经济学。 究方法 在古典经济学的“自利+理性”前提的基础上 第四类研究方式(D.实验研究方式),也就是从 再加上个人利益最大化(也就是,生产者利润最大现实世界中,提炼前提,用实验方法研究变量间关 化、消费者效益最大化,并且是在完全理性的基础系、特别因果关系的研究方式,也是管理科学研究 上的,因而也是在完全信息基础上的期望收益最的主流研究方式之一。它突出的是管理科学结论 大化和/或期望效益最大化),我们就进入了新古典的可重复性。 经济学的领域。 任何科学结论,都必须是同等条件下可重复 哈耶克否定了决策中信息的完备性前提,认 的。如果条件有扰动,结论也会有扰动。第三类研 为它远远超出了人类心智的限度,论证了市场经究方式所得出的结论,有一部分是属于这种情况。 济的基础是不完全理性,因此,掌握权力的人即使 绝对善良,也无法根据市场个人多样的利益目标 四、实验与实证研究方法 及其变化做出合理正当的统一规划,因此应当限 (一)实验研究 制政府权力,形成了哈耶克自由主义经济学派。 作为一门学科,管理科学的发端是泰勒的科 凯恩斯则相反:正是由于最大化过程对信息 学管理。而泰勒的科学管理正是从实验开始的。众 的完备性需求,远远超出了人类心智的限度,所所周知,泰勒的著名实验是操作层面的实验:铲子 以,市场参与者相互影响的结果往往超出了个人 太大了,操作工人开始的效率高,但很快会疲劳, 的预期,就使得价格杠杆时而失灵,因此政府干预总体效果是不好的。铲子太小了,也不好,虽然不 是必须的,形成了他的政府干预的理论体系。 会很快疲劳,但总体效益也不会好。泰勒通过对不 阿罗和德布鲁在若干假设的基础上,用严格 同类型工人的实验,从总体效益出发,确定了恰当 o1994-2008ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.chkiloit
!管理世界" !月刊" #$$% 年第 !" 期 在管理科学中! 一时还找不到 "从理论到理 论#的事例!数学中的欧几里得几何学$非欧几何 学%如罗巴切夫斯基几何学$黎曼几何学&都是典 型的$以内部理性%#$%$&&为推演动力的$逻辑演绎 的例子’ 物理学中的典型例子!是相对论!它不是 实验的结果!也不是观测数据的分析结果!而是思 考分析的结果! 观测到的时空弯曲是在相对论提 出相当长时间之后( 以数理分析为核心的演绎方式! 是理论经济 学研究的主要方式( 这类研究成果!在经济科学的 著名理论中是常见的( 不同的理论前提%从现实世 界中抽象出来的$作为学科出发点的基本假设!也 就是相应理论的公设&演绎了不同的理论体系( 例如!以市场参与者的"自利和理性)为前提! 所得到的是古典经济学( 在古典经济学的"自利’理性)前提的基础上! 再加上个人利益最大化%也就是!生产者利润最大 化$消费者效益最大化!并且是在完全理性的基础 上的! 因而也是在完全信息基础上的期望收益最 大化和(或期望效益最大化&!我们就进入了新古典 经济学的领域( 哈耶克否定了决策中信息的完备性前提!认 为它远远超出了人类心智的限度! 论证了市场经 济的基础是不完全理性!因此!掌握权力的人即使 绝对善良! 也无法根据市场个人多样的利益目标 及其变化做出合理正当的统一规划! 因此应当限 制政府权力!形成了哈耶克自由主义经济学派( 凯恩斯则相反* 正是由于最大化过程对信息 的完备性需求! 远远超出了人类心智的限度!所 以! 市场参与者相互影响的结果往往超出了个人 的预期!就使得价格杠杆时而失灵!因此政府干预 是必须的!形成了他的政府干预的理论体系( 阿罗和德布鲁在若干假设的基础上! 用严格 的数理分析+ 精妙的数学方程! 类似于几何学那 样!推演出了经济学的一般均衡理论( 西蒙否定了"完备)理性的假设!提出了有限 理性概念! 认为在不完备信息下永远无法达到全 局最优!只能始终处于"学习)的过程中!并在学习 过程中不断完善!所以西蒙也称之为"过程理性)( 刘易斯从不发达经济中! 提炼出 " 个假设前 提%)*经济分为 " 个部门*城市制造业现代化部门 和农村农业传统部门!+*农村劳动力过剩$无限供 给( 注* 城市工资水平不变! 可由前 " 个假设推 出&!从而演绎出不发达经济的进步过程!形成了 二元经济的理论( 斯蒂格里茨否定了传统经济学关于市场参与 者都是在完全信息前提下进行决策的假设! 研究 了不完全信息和信息不对称下的经济行为问题! 从而产生了信息经济学!等等( 这些都是典型的从基本前提出发! 用演绎与 数理分析得到相应理论的研究方式( 第三类研究方式%,*实证研究方式&!即从现实 出发!通过调查!获取数据!通过以统计分析为主 的对数据资料的分析!研究变量之间的关系!得出 被研究对象的演变规律!或者相应的结论$理论( 这是管理科学的主流研究方法! 是国际通用的研 究方法!也是相关结论被承认的基础!是研究论文 的通用语言( 这也是学位论文所要使用的主流研 究方法( 第四类研究方式%-*实验研究方式&!也就是从 现实世界中!提炼前提!用实验方法研究变量间关 系$特别因果关系的研究方式!也是管理科学研究 的主流研究方式之一( 它突出的是管理科学结论 的可重复性( 任何科学结论! 都必须是同等条件下可重复 的( 如果条件有扰动!结论也会有扰动( 第三类研 究方式所得出的结论!有一部分是属于这种情况( 四、实验与实证研究方法 （一）实验研究 作为一门学科! 管理科学的发端是泰勒的科 学管理( 而泰勒的科学管理正是从实验开始的( 众 所周知!泰勒的著名实验是操作层面的实验*铲子 太大了!操作工人开始的效率高!但很快会疲劳! 总体效果是不好的( 铲子太小了!也不好!虽然不 会很快疲劳!但总体效益也不会好( 泰勒通过对不 同类型工人的实验!从总体效益出发!确定了恰当 图 1 / !.! /
管理科学研究方法与研究生学位论文的评判参考标准 工商管理理论论坛 的铲子大小。由此发展下去,导致了工业工程 开课、同时以前又没有给这些学生上过课的老师 ( Industrial engineering)学科的产生 们说:这些学生是智力测验中成绩最好的20%的 管理科学发展历史上最著名的实验之一是霍 学生。(3)一个学期后,检查这20%的学生的成绩, 桑实验。霍桑实验历时8年,通过改变工作条件统计分析发现,这20%的学生的平均成绩的确显 (照明)和改变人际关系(工作规则)及大规模的观著高于另外80%的学生。开课老师们对这20%的 察,发现决定生产效率的关键因素是人际关系,并学生的偏爱和期望,促使他们向老师期望的方向 由此而产生了梅奥等人“社会人”理论 发展。 此外,较为著名的实验还有,赫茨伯格 同样,如果你不相信这个结论,也可以重复做 ( Herzberg)的双因素实验、利皮特和怀特的领导风类似的实验,看看假设是否能够被证实。 格与群体行为的实验、麦克里兰的成就需求实验、 第三个是诺贝尔奖得主史密斯( Smith)的证券 德西(Deci)的外激励与内激励实验、罗森塔尔和 市场的泡沫形成实验。实验的参加者是普渡大学 雅格布森的人的行为趋向实验、诺贝尔奖得主史( Purdue University)和亚利桑那大学( University 密斯( Smith)的证券市场的泡沫形成实验,诺贝尔 of arizona)的一定数量的大学生。史密斯告诉他们 奖得主卡尼曼( Kahneman)的决策行为实验等 某只股票的公平价值( fair value),然后让参加实 在上述实验中,有3个著名实验是值得介绍验的学生对这只股票模拟投资。尽管学生们知道 股票的公平价值,仍然把股票炒到了公平价值以 个是利皮特和怀特的领导风格与群体行为上。并且,一路攀升,直到有足够多的人停止溢价 的实验。这个实验在政治科学中常被引用。实验的买入而转为抛出,崩盘就发生了。在做第二轮实验 基本内容是组织儿童做一系列的游戏。实验者把时,泡沫依然出现,只是小了一些。第三轮实验时 参加实验的儿童随机地分为两个组。一个组的 模拟投资人变聪明了,股价围绕公平价值波动 姨”采用民主讨论的方式,让小朋友讨论下面大家 这个实验再现了资本市场泡沫产生的过程 喜欢做什么游戏,然后,用少数服从多数的方式,并通过对在实验中投资人的心理测量,分析了泡 确定做什么游戏。做完这个游戏后,在用同样的方沫产生的原因 式决定下一个的游戏的内容。另外一组的“阿姨” 实验是获得科学结论的一种十分重要的方 采用独裁的方式,不让小朋友参与任何讨论,直接法。但是在我国管理科学的研究中,使用实验方法 规定下一个游戏是什么。实验结果是,民主讨论 的还很少。这是一个明显的不足 小朋友的积极性高,热情高,游戏中相互帮助多 近几年,由于有的学校在研究生的课程中突 “独裁”组的小朋友,热情低,游戏中彼此伤害的问出了实验方法的介绍,情况已经有了初步变化,在 题,时有发生。后来,又做了一套实验,做游戏的儿学位论文的研究中,使用实验方法的人慢慢多了 童分成三个组,前两组的方式不变,第三组采用起来。其中,有的实验相当成功。 “自由放任”模式,随便小朋友自己做什么游戏。前 例如,很多人都知道:提高对逃税企业的惩罚 两组的实验结论,依然不变。第三组的小朋友表现度有利于减少企业不诚实纳税的数量。但是惩 出涣散、不知所措和不满。这个实验表明,民主方罚力度应当多大,才恰当?惩罚力度每增加1%,逃 式效果最好。 税的数量能够减少多少呢?没有这样的数据,就难 如果你不相信这个结论,很简单,你也来做这以给出恰当政策。而在现实生活中由于惩罚力度 样的实验吧,看看是否可以得到同样的结论。如果是文件规定的,长期以来,几乎没有变化,因此无 不论何人来做,结论都是相同的,那么,这个结论法从现实生活中获得“惩罚力度增加1%,逃税数 就是科学的。 量减少何许”的数据。由于这是一个博弈问题,解 另一个是罗森塔尔和雅格布森的人的行为趋决办法,就是设计一个博弈实验(游戏),在实验中 向实验。在行为科学中,有一个假设:“人的行为会 获取相应的数据。 向周围人对他的期望方向发展”。这个实验的目的 这个实验设计的基本思路是(马庆国, 是证明这个假设是否成立。这个实验的设计是,2002b):首先,设定实验参加人:(1)来自企业的 (1)对一个学校的数百名学生做智力测验。(2)然MBA学生,每人代表一个企业;(2)实验组织者若 后从中任意抽取20%的学生,告诉将给这些学生干,代表税务局。其次,设定实验过程:(1)给每个 o19102(48ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.cnki.net
的铲子 大 小 ! 由 此 发 展 下 去 " 导 致 了 工 业 工 程 #!"#$%&’()* +",("--’(",$学科的产生% 管理科学发展历史上最著名的实验之一是霍 桑实验! 霍桑实验历时 . 年" 通过改变工作条件 &照明$和改变人际关系&工作规则$及大规模的观 察"发现决定生产效率的关键因素是人际关系"并 由此而产生了梅奥等人’社会人(理论% 此 外 " 较 为 著 名 的 实 验 还 有 " 赫 茨 伯 格 &/-’01-’,$的双因素实验)利皮特和怀特的领导风 格与群体行为的实验)麦克里兰的成就需求实验) 德西&2-3($的外激励与内激励实验)罗森塔尔和 雅格布森的人的行为趋向实验) 诺贝尔奖得主史 密斯&45(&6$的证券市场的泡沫形成实验"诺贝尔 奖得主卡尼曼&7)6"-5)"$的决策行为实验等! 在上述实验中" 有 8 个著名实验是值得介绍 的! 一个是利皮特和怀特的领导风格与群体行为 的实验! 这个实验在政治科学中常被引用! 实验的 基本内容是组织儿童做一系列的游戏! 实验者把 参加实验的儿童随机地分为两个组! 一个组的*阿 姨(采用民主讨论的方式"让小朋友讨论下面大家 喜欢做什么游戏"然后"用少数服从多数的方式" 确定做什么游戏% 做完这个游戏后"在用同样的方 式决定下一个的游戏的内容% 另外一组的*阿姨( 采用独裁的方式"不让小朋友参与任何讨论"直接 规定下一个游戏是什么% 实验结果是"民主讨论组 小朋友的积极性高"热情高"游戏中相互帮助多% *独裁(组的小朋友"热情低"游戏中彼此伤害的问 题"时有发生% 后来"又做了一套实验"做游戏的儿 童分成三个组" 前两组的方式不变" 第三组采用 *自由放任(模式"随便小朋友自己做什么游戏% 前 两组的实验结论"依然不变% 第三组的小朋友表现 出涣散)不知所措和不满% 这个实验表明"民主方 式效果最好% 如果你不相信这个结论"很简单"你也来做这 样的实验吧"看看是否可以得到同样的结论% 如果 不论何人来做"结论都是相同的"那么"这个结论 就是科学的% 另一个是罗森塔尔和雅格布森的人的行为趋 向实验% 在行为科学中"有一个假设+*人的行为会 向周围人对他的期望方向发展(% 这个实验的目的 是证明这个假设是否成立% 这个实验的设计是" &9$对一个学校的数百名学生做智力测验% &:$然 后从中任意抽取 :;<的学生" 告诉将给这些学生 开课) 同时以前又没有给这些学生上过课的老师 们说+ 这些学生是智力测验中成绩最好的 :;<的 学生% &8$一个学期后"检查这 :;<的学生的成绩" 统计分析发现" 这 :;<的学生的平均成绩的确显 著高于另外 .;<的学生% 开课老师们对这 :;<的 学生的偏爱和期望" 促使他们向老师期望的方向 发展% 同样"如果你不相信这个结论"也可以重复做 类似的实验"看看假设是否能够被证实% 第三个是诺贝尔奖得主史密斯&45(&6$的证券 市场的泡沫形成实验% 实验的参加者是普渡大学 &=$’>$- ?"(@-’%(&A$ 和亚利桑那大学&?"(@-’%(&A BC D’(0B"E$的一定数量的大学生%史密斯告诉他们 某只股票的公平价值&C)(’ @)*$-$"然后让参加实 验的学生对这只股票模拟投资% 尽管学生们知道 股票的公平价值" 仍然把股票炒到了公平价值以 上% 并且"一路攀升"直到有足够多的人停止溢价 买入而转为抛出"崩盘就发生了% 在做第二轮实验 时"泡沫依然出现"只是小了一些% 第三轮实验时" 模拟投资人变聪明了"股价围绕公平价值波动% 这个实验再现了资本市场泡沫产生的过程% 并通过对在实验中投资人的心理测量" 分析了泡 沫产生的原因% 实 验 是 获 得 科 学 结 论 的 一 种 十 分 重 要 的 方 法% 但是在我国管理科学的研究中"使用实验方法 的还很少% 这是一个明显的不足% 近几年" 由于有的学校在研究生的课程中突 出了实验方法的介绍"情况已经有了初步变化"在 学位论文的研究中" 使用实验方法的人慢慢多了 起来% 其中"有的实验相当成功% 例如"很多人都知道+提高对逃税企业的惩罚 力度有利于减少企业不诚实纳税的数量% 但是惩 罚力度应当多大"才恰当, 惩罚力度每增加 9<"逃 税的数量能够减少多少呢, 没有这样的数据"就难 以给出恰当政策% 而在现实生活中由于惩罚力度 是文件规定的"长期以来"几乎没有变化"因此无 法从现实生活中获得*惩罚力度增加 9<"逃税数 量减少何许(的数据% 由于这是一个博弈问题"解 决办法"就是设计一个博弈实验&游戏$"在实验中 获取相应的数据% 这 个 实 验 设 计 的 基 本 思 路 是 & 马 庆 国 " :;;:F$+首先 "设定 实验 参 加 人 + &!$来 自 企 业 的 GHD 学生"每人代表一个企业-&"$实验组织者若 干"代表税务局% 其次"设定实验过程+&9$给每个 管理科学研究方法与研究生学位论文的评判参考标准 工商管理理论论坛 I 9;: J
《管理世界》(月刊 2004年第12期 企业”发一张“收入一纳税决策”单。每张单上有事(马尔霍特拉,2002) 个编号,代表“企业”名称。(2)按照现实的情况 从考虑客流量、商场规模、在城市中的位置 每一轮实验,“税务局”公布一个惩罚力度惩罚力交通状况等要素(这些要素,称为这个实验的外部 度是控制变量,每轮实验惩罚力度不同。(3)每轮要素),选择出在这些要素方面相当的两组商场 实验由多次实验组成。每次实验“企业”要决定是 (其中一组为实验组,另一组为对照组),选择所要 否诚实纳税,实验组织者按照随机原则产生若干 测量的同一种商品,在实验组中设置现场广告,在 号码,代表税务局对相应号码的“企业”进行了检 对照组中把所有与之相关的广告撤销掉(设置广 查。如果被检查到的企业决定逃税,就按照公布的 告否,称为实验的内部要素,或者控制变量)。经过 惩罚力度惩罚。(4)实验就这样一轮一轮地进行。 定时间(如一周)的测量,就可计算出商场现场 它是一场竟争,最后“企业”财富增长最快的获胜。 广告的效果了。 由于每轮实验的惩罚力度不同,实验后,就得 上述这些实验,有的是现场实验,有的是实验 到了不同惩罚力度与逃税数量的关系,从而,统计室实验,有的是准实验(未严格排除外部因素的实 计算出“惩罚力度增加1%,逃税数量减少何许”的验),有的是严格意义上的“纯实验”。有些实验可 数据。进而,基于此,可以给出恰当的政策建议 以直接引出变量之间相关关系或者因果关系,有 又如,在企业信息化建设中有一个著名的提些实验直接得到的是大量数据,需要统计处理之 法:“无纸化(屏幕代替纸)”。但是,我们在调查中后,才能得出变量之间的相关或因果关系的结论。 发现,纸并没有被代替,实际上,在很多情况下是 不论哪种类型的实验都遵循着一个共同的原 纸质材料与电子版的材料并用。这就产生了一个则:科学的结论必须是可重复的。 问题:“无纸化(屏幕代替纸)”的判断正确吗? 管理科学实验的特性,是实验条件难以严格 影响“无纸化(屏幕代替纸)”的因素很多,其重复,因而结论具有一定扰动性,但基本结论仍然 中一个非常重要的因素是阅读的方便性与阅读效是可以重复的 率。“纸”与“屏幕”,究竟哪个载体更好呢?如下实 如何设计实验,是一个内容非常丰富领域, 以引出恰当的结论(刘渊,2004) 般应当给研究生设置这样的课程,以便于研究生 对上百名学生做“阅读一考试”测验,把成绩们在研究中恰当地设计实验 很好和很差的学生剔除,留下阅读能力相近的学 (二)实证研究 生,随机分成两组进行实验(学生阅读能力的差 实证研究是通过对研究对象的调查、观察所 异,是这个实验的外部要素)。实验中,一组阅读屏获得的数据、资料(当然包括二手的数据资料),进 幕上文章,另一组阅读纸上的文章(文章载体的差行统计分析,构造模型分析,得出变量之间的相互 异是这个实验的内部要素,也称控制变量),两组关系和演变规律的研究方法。进而,通过这种研 阅读的文章相同,阅读后,两组回答同样的考试 究,得出针对深层原因的、改造客体的对策。 目(开始回答前准许重复阅读,开始回答后不准再 实证研究获取数据,有3种方法:(1)通过观 看文章)。然后,统计两组的平均阅读时间和平均察获取数据;(2)通过问卷调查获取数据;(3)借助 考试成绩。假设检验发现,两组的平均阅读时间没己有资料获得二手数据。 有显著性的差异,而两组的平均成绩却有显著性 在这3种获得数据实证方法中,最重要、也是 差异(α=0.01),表明在阅读效果方面,屏幕不能代应用面最广的是问卷调查获取数据的方法。当然 替纸张,纸张还是有自己的优越性。重复实验,结 可以综合应用这3种方法,但是即使在综合应用 论相同。 这3种方法时,通常也都是以问卷调查为主,其他 定性分析:纸张的文字载体容易翻找前面读方法为辅的。 过的信息。 问卷是由各类问题和量表所构成的。目的是 实验研究方法在营销研究中,也有广泛的应 获取相关变量的数据,以便研究变量之间的相互 用。例如,影响广告效果的因素很多,要想从一个关系和演变规律,实现研究的目的。 商场现场广告中剔除其他复杂因素的影响,推算 如果问卷没有包括一个重要的变量,你就无 出广告的效果,是非常困难的。但是如果恰当地设法研究这个变量与其他变量之间的相互关系,特 计一个实验,测得广告的效果,又不是一件困难的 别是因果关系,进而你也得不到基于这个因果关 o1994-2008ChinaAcademicJournalElectronicpUblishingHouse.Allrightsreservedhttp://www.crki103
!管理世界" !月刊" #$$% 年第 !" 期 !企业"发一张!收入#纳税决策"单$ 每张单上有 一个编号%代表!企业"名称$ &"’按照现实的情况% 每一轮实验%!税务局" 公布一个惩罚力度惩罚力 度是控制变量%每轮实验惩罚力度不同$ &#’每轮 实验由多次实验组成$ 每次实验!企业"要决定是 否诚实纳税% 实验组织者按照随机原则产生若干 号码%代表税务局对相应号码的!企业"进行了检 查$ 如果被检查到的企业决定逃税%就按照公布的 惩罚力度惩罚$ &$’实验就这样一轮一轮地进行$ 它是一场竞争%最后!企业"财富增长最快的获胜$ 由于每轮实验的惩罚力度不同%实验后%就得 到了不同惩罚力度与逃税数量的关系%从而%统计 计算出!惩罚力度增加 !%%逃税数量减少何许"的 数据$ 进而%基于此%可以给出恰当的政策建议$ 又如% 在企业信息化建设中有一个著名的提 法(!无纸化&屏幕代替纸’"$ 但是%我们在调查中 发现%纸并没有被代替%实际上%在很多情况下是 纸质材料与电子版的材料并用$ 这就产生了一个 问题(!无纸化&屏幕代替纸’"的判断正确吗) 影响!无纸化&屏幕代替纸’"的因素很多%其 中一个非常重要的因素是阅读的方便性与阅读效 率$ !纸"与!屏幕"%究竟哪个载体更好呢) 如下实 验可以引出恰当的结论&刘渊%"&&$’( 对上百名学生做!阅读#考试"测验%把成绩 很好和很差的学生剔除% 留下阅读能力相近的学 生% 随机分成两组进行实验 &学生阅读能力的差 异%是这个实验的外部要素’$ 实验中%一组阅读屏 幕上文章%另一组阅读纸上的文章&文章载体的差 异是这个实验的内部要素%也称控制变量’%两组 阅读的文章相同%阅读后%两组回答同样的考试题 目&开始回答前准许重复阅读%开始回答后不准再 看文章’$ 然后%统计两组的平均阅读时间和平均 考试成绩$ 假设检验发现%两组的平均阅读时间没 有显著性的差异% 而两组的平均成绩却有显著性 差异&!’&(&!’%表明在阅读效果方面%屏幕不能代 替纸张%纸张还是有自己的优越性$ 重复实验%结 论相同$ 定性分析( 纸张的文字载体容易翻找前面读 过的信息$ 实验研究方法在营销研究中% 也有广泛的应 用$ 例如%影响广告效果的因素很多%要想从一个 商场现场广告中剔除其他复杂因素的影响% 推算 出广告的效果%是非常困难的$ 但是如果恰当地设 计一个实验%测得广告的效果%又不是一件困难的 事&马尔霍特拉%"&&"’( 从考虑客流量*商场规模*在城市中的位置* 交通状况等要素&这些要素%称为这个实验的外部 要素’% 选择出在这些要素方面相当的两组商场 &其中一组为实验组%另一组为对照组’%选择所要 测量的同一种商品%在实验组中设置现场广告%在 对照组中把所有与之相关的广告撤销掉 &设置广 告否%称为实验的内部要素%或者控制变量’$ 经过 一定时间&如一周’的测量%就可计算出商场现场 广告的效果了$ 上述这些实验%有的是现场实验%有的是实验 室实验%有的是准实验&未严格排除外部因素的实 验’%有的是严格意义上的!纯实验"$ 有些实验可 以直接引出变量之间相关关系或者因果关系%有 些实验直接得到的是大量数据% 需要统计处理之 后%才能得出变量之间的相关或因果关系的结论$ 不论哪种类型的实验都遵循着一个共同的原 则(科学的结论必须是可重复的$ 管理科学实验的特性% 是实验条件难以严格 重复%因而结论具有一定扰动性%但基本结论仍然 是可以重复的$ 如何设计实验%是一个内容非常丰富领域%一 般应当给研究生设置这样的课程% 以便于研究生 们在研究中恰当地设计实验$ （二）实证研究 实证研究是通过对研究对象的调查* 观察所 获得的数据*资料&当然包括二手的数据资料’%进 行统计分析%构造模型分析%得出变量之间的相互 关系和演变规律的研究方法$ 进而% 通过这种研 究%得出针对深层原因的*改造客体的对策$ 实证研究获取数据%有 # 种方法(&!’通过观 察获取数据+&"’通过问卷调查获取数据+&#’借助 已有资料获得二手数据$ 在这 & 种获得数据实证方法中%最重要*也是 应用面最广的是问卷调查获取数据的方法$ 当然 可以综合应用这 & 种方法% 但是即使在综合应用 这 & 种方法时%通常也都是以问卷调查为主%其他 方法为辅的$ 问卷是由各类问题和量表所构成的$ 目的是 获取相关变量的数据% 以便研究变量之间的相互 关系和演变规律%实现研究的目的$ 如果问卷没有包括一个重要的变量% 你就无 法研究这个变量与其他变量之间的相互关系%特 别是因果关系% 进而你也得不到基于这个因果关 ) !&# )