山西杏花村汾酒厂股份有限公司2014年年度报告

山西杏花村汾酒厂股份有限公司2014年年度报告 十三、执行新会计准则对合并财务报表的影响 公司自2014年7月1日起执行国家财政部新修订和颁布的会计准则。公司采用的会计基本准 则根据中华人民共和国财政部令【第76号】《财政部关于修改<企业会计准则——基本准则>的决 定》进行变更。 此次会计政策变更导致公司合并资产负债表中“长期股权投资”项目的期初、期末数减少 3,835,937.04元,变动后余额为0.00元;“可供出售金融资产”项目期初、期末数增加3,835,937.04 元,变动后余额为3,835,937.04元。 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响 单位:元币种:人民币 013年1月 013年12月31日 交易1日归属于 被投资 归属于 单位 基本母公司股长期股权投资可供出售金母公司 信息东权益(+/-)融资产(+/-)股东权 (+/-) 益(+/- 申银万国证券股份有限公司 1,00,00.001,000,0000 上海宝鼎投资股份有限公司 744828,74478 圳杏花村酒家 -549,792.28549,792.28 京杏花村汾酒销售有限责任公司 629,111.53629,111.53 山西杏花村汾酒集团内蒙古商贸有限公司 -482,088.63482,088.63 山西杏花村汾酒集团四川有限公司 1,146,199.82 3,835,937.043835,937.04 十四、其他重大事项的说明 口适用√不适用 第六节股份变动及股东情况 股本变动情况 (一)股份变动情况表 报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二)限售股份变动情况 报告期内,本公司无限售股份。 证券发行与上市情况 (-)截至报告期末近3年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年,公司未有证券发行与上市情况。 (二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 公司股份总数、股东结构、资产和负债结构均为发生变化 (三)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 、股东和实际控制人情况 (一)股东总数 截止报告期末股东总数(户) 16/98

山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2014 年年度报告 16 / 98 十三、执行新会计准则对合并财务报表的影响 公司自 2014 年 7 月 1 日起执行国家财政部新修订和颁布的会计准则。公司采用的会计基本准 则根据中华人民共和国财政部令【第 76 号】《财政部关于修改<企业会计准则——基本准则>的决 定》进行变更。 此次会计政策变更导致公司合并资产负债表中“长期股权投资”项目的期初、期末数减少 3,835,937.04元，变动后余额为0.00元；“可供出售金融资产”项目期初、期末数增加3,835,937.04 元，变动后余额为 3,835,937.04 元。 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响 单位：元 币种：人民币 被投资 单位 交易 基本 信息 2013年1月 1日归属于 母公司股 东权益 （+/-） 2013年12月31日 长期股权投资 （+/-） 可供出售金 融资产（+/-） 归属于 母公司 股东权 益（+/-） 申银万国证券股份有限公司 -1,000,000.00 1,000,000.00 上海宝鼎投资股份有限公司 -28,744.78 28,744.78 深圳杏花村酒家 -549,792.28 549,792.28 北京杏花村汾酒销售有限责任公司 -629,111.53 629,111.53 山西杏花村汾酒集团内蒙古商贸有限公司 -482,088.63 482,088.63 山西杏花村汾酒集团四川有限公司 -1,146,199.82 1,146,199.82 合计 / -3,835,937.04 3,835,937.04 十四、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司无限售股份。 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 (二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 公司股份总数、股东结构、资产和负债结构均为发生变化。 (三) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 39,422

西杏花村汾酒厂股份有限公司2014年年度报告 年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数(户) (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 持有限售质押 期末持股数比例 (全称) (3)条件股份数/或冻股东 结情性质 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 605,868,47269.97 0无国有法人 华润深国投信托有限公司一赤子之心成长集 合资金信托计划 19,436,3802.24 0无|未知 华润深国投信托有限公司一赤子之心价值集 合资金信托计划 11,901,3671.37 0无未知 华润深国投信托有限公司一华润信托·同享共10.402,8381.20 赢1号集合资金信托计划 0无|未知 全国社保基金四一三组合 6,8 0000 0无未知 山西杏花村国际贸易公司 5,893,9700.68 0无国有法人 泰康人寿保险股份有限公司一分红一个人分5,385,0460.62 红-019L-F0Q沪 0无未知 国都证券有限责任公司 4,600,0540. 瀚亚投资(香港)有限公司 3,873 0无境外法人 中国建设银行一长城品牌优选股票型证券投 资基金 3,394,1000.39 0无未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 605,868,472人民币普通股 华润深国投信托有限公司一赤子之心成长集合资金 信托计划 19,436,380人民币普通股 华润深国投信托有限公司一赤子之心价值集合资金 信托计划 11,901,367人民币普通股 华润深国投信托有限公司一华润信托·同享共赢1 集合资金信托计划 10,402,838人民币普通股 全国社保基金四一三组合 6,800,00人民币普通股 山西杏花村国际贸易公司 5,893,970人民币普通股 泰康人寿保险股份有限公司一分红一个人分红 019L一FH002沪 5,385,046人民币普通股 国都证券有限责任公司 4,60054民币普通股 瀚亚投资(香港)有限公司 3,873,20人民币普通股 中国建设银行一长城品牌优选股票型证券投资基金 3,394,100人民币普通股 汾酒集团有限责任公司系代表国家持有股份 的单位,山西杏花村国际贸易公司系汾酒集团 上述股东关联关系或一致行动的说明 有限责任公司子公司,未知其他股东之间的关 联关系,也未知是否属于《上市公司持股信息 披露管理办法》中规定的一致行动人 17/98

山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2014 年年度报告 17 / 98 年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数(户) 43,862 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押 或冻 结情 况 股东 性质 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 605,868,472 69.97 0 无 国有法人 华润深国投信托有限公司－赤子之心成长集 合资金信托计划 19,436,380 2.24 0 无 未知 华润深国投信托有限公司－赤子之心价值集 合资金信托计划 11,901,367 1.37 0 无 未知 华润深国投信托有限公司－华润信托·同享共 赢 1 号集合资金信托计划 10,402,838 1.20 0 无 未知 全国社保基金四一三组合 6,800,000 0.79 0 无 未知 山西杏花村国际贸易公司 5,893,970 0.68 0 无 国有法人 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分 红－019L－FH002 沪 5,385,046 0.62 0 无 未知 国都证券有限责任公司 4,600,054 0.53 0 无 未知 瀚亚投资(香港)有限公司 3,873,200 0.45 0 无 境外法人 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投 资基金 3,394,100 0.39 0 无 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 605,868,472 人民币普通股 华润深国投信托有限公司－赤子之心成长集合资金 信托计划 19,436,380 人民币普通股 华润深国投信托有限公司－赤子之心价值集合资金 信托计划 11,901,367 人民币普通股 华润深国投信托有限公司－华润信托·同享共赢 1 号 集合资金信托计划 10,402,838 人民币普通股 全国社保基金四一三组合 6,800,000 人民币普通股 山西杏花村国际贸易公司 5,893,970 人民币普通股 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－ 019L－FH002 沪 5,385,046 人民币普通股 国都证券有限责任公司 4,600,054 人民币普通股 瀚亚投资(香港)有限公司 3,873,200 人民币普通股 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金 3,394,100 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 汾酒集团有限责任公司系代表国家持有股份 的单位，山西杏花村国际贸易公司系汾酒集团 有限责任公司子公司，未知其他股东之间的关 联关系，也未知是否属于《上市公司持股信息 披露管理办法》中规定的一致行动人

西杏花村汾酒厂股份有限公司2014年年度报告 四、控股股东及实际控制人变更情况 (一)控股股东情况 1法人 单位:元币种:人民币 名称 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 单位负责人或法定代表人李秋喜 成立日期 1988年10月25日 组织机构代码 11236000-0 注册资本 900,000,000 主要经营业务 生产销售酒类、饮料及酒类生物技术的研究、开发与转让,投资管理 2014年末现佥流净增加额-49亿元(未经审计)。 未来发展战略 汾酒集团公司将坚定不移构建白酒全产业链,通过板块运作、协调联动 实现产业集群发展;通过品牌、模式、机制重点突破,打造“大布局 大胸怀、大责任”的卓越价值企业 报告期内控股和参股的其 他境内外上市公司的股权 截至报告期末,持有境内上市公司山西证券(00250股份数量:300418 情况 万股。 2报告期内控股股东变更情况索引及日期 本报告期内公司控股股东未发生变更。 (二)实际控制人情况 1实际控制人名称:山西省国有资产监督管理委员会 2报告期内实际控制人变更情况索引及日期 本报告期内公司实际控制人没有发生变更 3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 山西省国有资产监督管理委员会 100 「山西杏花村汾酒集团有限责任公司 69.97% 山西杏花村汾酒厂股份有限公司 五、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的股东 第七节优先股相关情况 公司未发行优先股。 18/98

山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2014 年年度报告 18 / 98 四、 控股股东及实际控制人变更情况 (一) 控股股东情况 1 法人 单位：元 币种：人民币 名称 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 单位负责人或法定代表人 李秋喜 成立日期 1988 年 10 月 25 日 组织机构代码 11236000-0 注册资本 900,000,000 主要经营业务 生产销售酒类、饮料及酒类生物技术的研究、开发与转让，投资管理等 未来发展战略 2014 年末现金流净增加额-4.49 亿元（未经审计）。 汾酒集团公司将坚定不移构建白酒全产业链，通过板块运作、协调联动， 实现产业集群发展；通过品牌、模式、机制重点突破，打造“大布局、 大胸怀、大责任”的卓越价值企业。 报告期内控股和参股的其 他境内外上市公司的股权 情况 截至报告期末，持有境内上市公司山西证券（002500）股份数量：3004.18 万股。 2 报告期内控股股东变更情况索引及日期 本报告期内公司控股股东未发生变更。 (二) 实际控制人情况 1 实际控制人名称：山西省国有资产监督管理委员会 2 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 本报告期内公司实际控制人没有发生变更。 3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的股东。 第七节 优先股相关情况 公司未发行优先股。 山西省国有资产监督管理委员会 100% 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 69.97% 山西杏花村汾酒厂股份有限公司

山西杏花村汾酒厂股份有限公司2014年年度报告 第八节査事、监事、高级管理人员和员工情况 持股变动情况及报酬情况 (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 内股 报告期内从公报告期在 姓名 职务(注) 性年任期起始日任期终止日年初持股年末持股 别龄 减变增减变动原因司领取的应付其股东单 动量 报酬总额(万位领薪情 元)(税前) 「谭忠豹「董事长 男512014-12-262016-05-16 韩建书|副董事长、总经理男22014-121206051650.00837501-12.50级市场减持 3289 「常建伟刷董事长 男492014-12-26|2016-05-16 512013-05-162016-05-16 王建中「独立董事 522013-05-162016-05-16 「余春宏「独立董事 男552013-05-162016-05-16 5.00 「高润珍「监事会主席 男562013-05-162016-05-16 3335 男4|2013-05 1.00 觉清平 女49|2013-05-162016-051 13. 「赵海根「职工监事 2013-07-292016-05-16 男512009-12-222016-05-16 「马世彪「总会计师 男502009-12-222016-05-16 13 502012-09-092016-05-16 502012-09-092016-05-16 28.1 赵玲「副总经理 女502012-09-092016-05-16 28.13 「李秋喜「董事长(辞职)男532013-0516|2014-125 王敬民副董事长(辞职)男572013-05-1612014-12-2 43.28 「沈沛龙「独立董事(辞职) 51201404-182014-12-25 刘卫华「茧事会秘书(辞职)男432010-0518|2014-0125 32.89 5000037,500-12.500

山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2014 年年度报告 19 / 98 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务(注) 性 别 年 龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持股 数 年末持股 数 年度内股 份增减变 动量 增减变动原因 报告期内从公 司领取的应付 报酬总额（万 元）（税前） 报告期在 其股东单 位领薪情 况 谭忠豹 董事长 男 51 2014-12-26 2016-05-16 43.28 韩建书 副董事长、总经理 男 52 2014-12-26 2016-05-16 50,000 37,500 -12,500 二级市场减持 32.89 常建伟 副董事长 男 49 2014-12-26 2016-05-16 32.89 高 明 董事 男 51 2013-05-16 2016-05-16 32.92 王建中 独立董事 男 52 2013-05-16 2016-05-16 5.00 余春宏 独立董事 男 55 2013-05-16 2016-05-16 5.00 高润珍 监事会主席 男 56 2013-05-16 2016-05-16 33.35 武爱民 监事 男 42 2013-05-16 2016-05-16 1.00 党清平 监事 女 49 2013-05-16 2016-05-16 1.00 13.78 郝丽萍 职工监事 女 49 2013-07-29 2016-05-16 16.20 赵海根 职工监事 男 46 2013-07-29 2016-05-16 10.59 杜小威 总工程师 男 51 2009-12-22 2016-05-16 28.13 马世彪 总会计师 男 50 2009-12-22 2016-05-16 28.13 武世杰 副总经理 男 50 2012-09-09 2016-05-16 28.13 王召稳 副总经理 男 50 2012-09-09 2016-05-16 28.13 赵 玲 副总经理 女 50 2012-09-09 2016-05-16 28.13 李秋喜 董事长（辞职） 男 53 2013-05-16 2014-12-25 43.89 王敬民 副董事长（辞职） 男 57 2013-05-16 2014-12-25 43.28 沈沛龙 独立董事（辞职） 男 51 2014-04-18 2014-12-25 5.00 刘卫华 董事会秘书（辞职） 男 43 2010-05-18 2014-04-25 32.89 合计 / / / / / 50,000 37,500 -12,500 / 250.22 /

山西杏花村汾酒厂股份有限公司2014年年度报告 董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 中共觉员,在职研究生学历,高级经济帅,高级政工师。1986年7月参加工作,历任汾酒(集团)公司党委组织部翮部长、部长,人事劳资部 请忠豹主任、主任山西杏花村汾清集团有限责任公司党委组织部长人事劳资部主任,监察处处长,公司纪委书记、常务副总经理,杏花村动 酒集团酒业发展区股份有限公司副董事长。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司副董事长、总经理、党委委员,山西杏花村汾酒厂股份有限 中共党员,大学文化程度,高级工程师。1983年9月参加工作,历任原汾酒厂研究所副所长,质管办副主任:汾酒厂股份有限公司副总工程师 韩建书兼质检处处长,副总经理兼供应处处长。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司董事、党委委员,山西杏花村汾酒厂股份有限公司副董事长、 在职研究生学历,政工师。1984年11月参加工作,历任原汾酒厂企业公司副科长、销售公司业务科 售公司业务经理 常建伟酒集团有限责任公司打假办主任、支部书记,汾酒销售公司副经理市场保障部主任:汾酒集团有限责任公司总经理助理,市场部部长党支 股份有限公司副董事长。 中共党员,大学文化程度,高级会计师。194年9月参加工作,历任原汾酒厂建材公司财务科科长、汾酒集团上海东奇实业发展总公司财务部 经理,汾酒集团审计部副主任、主任,汾酒厂股份公司财务处处长,汾酒集团副总会计师、董事长助理兼财务部部长,汾酒集团宝泉涌公司董 事,杏花村汾酒集团酒业发展区股份有限公司监事。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司总会计师,四川天玖投资公司董事长,山西杏花村 汾酒厂股份有限公司董事。 A导师,长期从事理论研 理咨询有限公司总经 王建中理。同时兼任中国高教学会公关策划研究院研究员,中国青年企业家协会理事,清华大学总裁班市场营销主讲教师,山西大学、山西财经大学 兼职教授,中北大学特聘教授等职务 中共党员,会计学教授,管理学硕士,中因注册会计师,主要研究方向为财务管理理论与实践。现任山西省财经大学华商学院院长、教授、硕 余春宏士生导师,同时兼任山西省审计学会副会长、山西省会计学会常务理事、山西省高级审计师评审委员会副主任委员、山西省高级会计师评审 员会委员、上市公司财务顾问等职务 肀共党员,大学文化程度。1976年12月参加工作,历任第二十一基地通信总站政治处干部股股长、政治处副主任;第二十一基地政治部干部丨 高润珍|处副处长、社会服务部九处处长:第二十一基地政治部干部处处长:山西省企业工委审理室调研员:山西省国资委人事培训处处长等职务。现 任山西杏花村汾酒集团有限责任公司党委副书记、纪委书记、董事,山西杏花村汾酒厂股份有限公司监事会主席 中共党员,大专文化程度。1990年3月参加工作,历任义泉涌酒业股份有限公司文水分公司副经理、义泉涌酒业股份有限公司益汾酒厂供销 武爱民科科长、益汾酒厂厂长、支部书记、汾酒股份公司成装三分厂厂长、支部书记。现任义泉涌酒业股份有限公司董事长、党总支书记,汾酒集团 泉涌公司董事长、党支部书记,山西杏花村汾酒厂股份有限公司监事 党清平 大专文化程度,审计师。1983年9月参加工作,先后在汾青酒厂、汾酒集团公司工程建设公司、审计部从事会计、审计等工作。现 任山西杏花村汾酒集团有限责任公司监察审计部副部长,山西杏花村汾酒厂股份有限公司监事

山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2014 年年度报告 20 / 98 姓名 董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 谭忠豹 中共党员，在职研究生学历，高级经济师，高级政工师。1986 年 7 月参加工作，历任汾酒（集团）公司党委组织部副部长、部长，人事劳资部 副主任、主任；山西杏花村汾酒集团有限责任公司党委组织部部长，人事劳资部主任，监察处处长，公司纪委书记、常务副总经理，杏花村汾 酒集团酒业发展区股份有限公司副董事长。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司副董事长、总经理、党委委员，山西杏花村汾酒厂股份有限 公司董事长。 韩建书 中共党员，大学文化程度，高级工程师。1983 年 9 月参加工作，历任原汾酒厂研究所副所长，质管办副主任；汾酒厂股份有限公司副总工程师 兼质检处处长，副总经理兼供应处处长。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司董事、党委委员，山西杏花村汾酒厂股份有限公司副董事长、 总经理。 常建伟 中共党员，在职研究生学历，政工师。1984 年 11 月参加工作，历任原汾酒厂企业公司副科长、销售公司业务科科长、销售公司业务经理；汾 酒集团有限责任公司打假办主任、支部书记，汾酒销售公司副经理、市场保障部主任；汾酒集团有限责任公司总经理助理，市场部部长、党支 部书记，汾酒销售公司常务副经理、执行董事、经理。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司董事、党委委员、副总经理，山西杏花村汾酒厂 股份有限公司副董事长。 高 明 中共党员，大学文化程度，高级会计师。1984 年 9 月参加工作，历任原汾酒厂建材公司财务科科长、汾酒集团上海东奇实业发展总公司财务部 经理，汾酒集团审计部副主任、主任，汾酒厂股份公司财务处处长，汾酒集团副总会计师、董事长助理兼财务部部长，汾酒集团宝泉涌公司董 事，杏花村汾酒集团酒业发展区股份有限公司监事。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司总会计师，四川天玖投资公司董事长，山西杏花村 汾酒厂股份有限公司董事。 王建中 中共党员，研究生学历，MBA 导师，长期从事理论研究、营销策划、经营管理、企业培训等工作。现任山西知行力企业管理咨询有限公司总经 理。同时兼任中国高教学会公关策划研究院研究员，中国青年企业家协会理事，清华大学总裁班市场营销主讲教师，山西大学、山西财经大学 兼职教授，中北大学特聘教授等职务。 余春宏 中共党员，会计学教授，管理学硕士，中国注册会计师，主要研究方向为财务管理理论与实践。现任山西省财经大学华商学院院长、教授、硕 士生导师，同时兼任山西省审计学会副会长、山西省会计学会常务理事、山西省高级审计师评审委员会副主任委员、山西省高级会计师评审委 员会委员、上市公司财务顾问等职务。 高润珍 中共党员，大学文化程度。1976 年 12 月参加工作，历任第二十一基地通信总站政治处干部股股长、政治处副主任；第二十一基地政治部干部 处副处长、社会服务部九处处长；第二十一基地政治部干部处处长；山西省企业工委审理室调研员；山西省国资委人事培训处处长等职务。现 任山西杏花村汾酒集团有限责任公司党委副书记、纪委书记、董事，山西杏花村汾酒厂股份有限公司监事会主席。 武爱民 中共党员，大专文化程度。1990 年 3 月参加工作，历任义泉涌酒业股份有限公司文水分公司副经理、义泉涌酒业股份有限公司益汾酒厂供销 科科长、益汾酒厂厂长、支部书记、汾酒股份公司成装三分厂厂长、支部书记。现任义泉涌酒业股份有限公司董事长、党总支书记，汾酒集团 宝泉涌公司董事长、党支部书记，山西杏花村汾酒厂股份有限公司监事。 党清平 中共党员，大专文化程度，审计师。1983 年 9 月参加工作，先后在汾青酒厂、汾酒集团公司工程建设公司、审计部从事会计、审计等工作。现 任山西杏花村汾酒集团有限责任公司监察审计部副部长，山西杏花村汾酒厂股份有限公司监事