导言 职业。七十年以后,约翰·奥斯丁( ohn Austin)在伦敦大 学以法律学的吸引力与实利向其听众吹嘘(结果收效很少) 同时却坦白地承认有许多心地宽厚的人们不愿研习法律,主 要是由于它所来自的渊源,其性质“令人可厌”。有一次,他 这样写道,“我胆敢断言,在一个文明社会中,没有一套法律 会像我们的那样缺乏一致性和均称性”。除了海尔(Hale)和 布拉克斯顿外,没有人曾把它作过有系统的阐明。过去,法 律是根据有试验必有错误的原则学习的,现在还活着的一些 老法学家可以记得那样一个时期,用一个著名的美国老法官 荷姆斯法官先生Mr. justice holmes—的话来描 写,法律只是一麻袋的琐细东西;真的,在某些开业律师中, 赞成用这种纯粹实验的、听天由命的方法来精通法律的偏见, 甚至到今天忘没有完全消除 至于英国的法律史,不仅被忽视了,简直是被蔑视了。例 如,边沁 Ben than)竟然建议—除了作为批判之外—完 全不顾所有的先例而把英国法律全部重新写过:对于他,甚 至其最卓越的学生约翰·斯图亚特·密尔 John Stuart Mi)也不得不说,“他宁愿完全不顾过去的全部成就,而重 新从头写起”。如果对于英国法律史的态度是这样,那就可以 想象到,对于外国制度或对于今昔法律现象的比较研究,又 将会有怎样轻蔑的感情了。 这种褊狭的心情,在对待罗马法上,特别显而易见。1816 年尼布尔 (Niebuhr)在维罗纳( Verona)发掘到该雅士 (G aius)“法学教典”( nstitutes)的手稿—一这当然是学术 史上最著名的发现之一:因为这篇论文不仅是我们对于古代
职 业 。 七 十 年 以 后 , 约 翰 · 奥 斯 丁 ( J o h n A u s t i n ) 在 伦 敦 大 学 以 法 律 学 的 吸 引 力 与 实 利 向 其 听 众 吹 嘘 ( 结 果 收 效 很 少 ) , 同 时 却 坦 白 地 承 认 有 许 多 心 地 宽 厚 的 人 们 不 愿 研 习 法 律 , 主 要 是 由 于 它 所 来 自 的 渊 源 , 其 性 质 “ 令 人 可 厌 ” 。 有 一 次 , 他 这 样 写 道 , “ 我 胆 敢 断 言 , 在 一 个 文 明 社 会 中 , 没 有 一 套 法 律 会 像 我 们 的 那 样 缺 乏 一 致 性 和 均 称 性 ” 。 除 了 海 尔 ( H a l e ) 和 布 拉 克 斯 顿 外 , 没 有 人 曾 把 它 作 过 有 系 统 的 阐 明 。 过 去 , 法 律 是 根 据 有 试 验 必 有 错 误 的 原 则 学 习 的 , 现 在 还 活 着 的 一 些 老 法 学 家 可 以 记 得 那 样 一 个 时 期 , 用 一 个 著 名 的 美 国 老 法 官 — — 荷 姆 斯 法 官 先 生 ( M r . j u s t i c e h o l m e s ) — — 的 话 来 描 写 , 法 律 只 是 一 麻 袋 的 琐 细 东 西 ; 真 的 , 在 某 些 开 业 律 师 中 , 赞 成 用 这 种 纯 粹 实 验 的 、 听 天 由 命 的 方 法 来 精 通 法 律 的 偏 见 , 甚 至 到 今 天 忘 没 有 完 全 消 除 。 至 于 英 国 的 法 律 史 , 不 仅 被 忽 视 了 , 简 直 是 被 蔑 视 了 。 例 如 , 边 沁 ( B e n t h a m ) 竟 然 建 议 — — 除 了 作 为 批 判 之 外 — — 完 全 不 顾 所 有 的 先 例 而 把 英 国 法 律 全 部 重 新 写 过 : 对 于 他 , 甚 至 其 最 卓 越 的 学 生 约 翰 · 斯 图 亚 特 · 密 尔 ( J o h n S t u a r t M i l ) 也 不 得 不 说 , “ 他 宁 愿 完 全 不 顾 过 去 的 全 部 成 就 , 而 重 新 从 头 写 起 ” 。 如 果 对 于 英 国 法 律 史 的 态 度 是 这 样 , 那 就 可 以 想 象 到 , 对 于 外 国 制 度 或 对 于 今 昔 法 律 现 象 的 比 较 研 究 , 又 将 会 有 怎 样 轻 蔑 的 感 情 了 。 这 种 褊 狭 的 心 情 , 在 对 待 罗 马 法 上 , 特 别 显 而 易 见 。 1 8 1 6 年 尼 布 尔 ( N i e b u b r ) 在 维 罗 纳 ( V e r o n a ) 发 掘 到 该 雅 士 ( G a i u s ) “ 法 学 教 典 ” ( I n s t i t u t e s ) 的 手 稿 — — 这 当 然 是 学 术 史 上 最 著 名 的 发 现 之 一 : 因 为 这 篇 论 文 不 仅 是 我 们 对 于 古 代 导 言 3
4 导言 罗马法律甚至是我们对于雅利安( Aryan)法律一些最有启发 性的方面的唯一知识来源,并且在它写成四百年后的一部不 朽杰作查斯丁尼安( austinian)的“法学阶梯” institutes)曾 根据其中极大部分作为编纂的范本。英国对这样的重大事件 漠不关心。在本书第九章中,可以看到梅因痛切地—一最终 是有效地—一抗议“对罗马法的无知,这是英国人欣然承认, 且有时不以为耻地引以自夸的”。 但是,对于过去法律制度和政治制度中可以确定的事实, 不愿加以探究的情况,不独英国如此。全欧洲有许多关于政 治社会、自然法以及“自然状态”的起源的假说,这些假设, 从现代观点看来,似乎是很可笑,并且一点也不像历史上的 事实,以致在今日,我们竟难于理解他们怎样会这样强有力 地深入当时人们的想像的。我们必须耐心地、宽容地、并且 也许谦逊地(否则将来我们自己的信念也将同样地成为毫无 根据)牢记着梅因所说的“推理的错误的非常活力”。这使我 们记起赫伯特·斯宾塞( Herbert Spencer)的意见,即“ 种思想体系在自杀以后,有可能精神焕发地到处流行”。十八 世纪中流行着的关于政治起源的各种观念,在卢梭 Rousseau)的奇怪的假定中达到了极点,并且直到十九世纪 中叶即使已濒于死亡,却仍活着、呼吸着,但如果说这些观 念在过去二千年的长时期中实在一无进步,那是不能说是言 之过甚的。关于社会人的性质,同这些虚说讽喻同时流行的, 另外有一种广泛传布的信念,认为政治历史是一些退化的而 不是发展的故事,认为人类及其大部分的制度已从一个神秘 地遥远的时代的较为幸福的状况中趋向衰颓。因此,既然恢
罗 马 法 律 甚 至 是 我 们 对 于 雅 利 安 ( A r y a n ) 法 律 一 些 最 有 启 发 性 的 方 面 的 唯 一 知 识 来 源 , 并 且 在 它 写 成 四 百 年 后 的 一 部 不 朽 杰 作 查 斯 丁 尼 安 ( J u s t i n i a n ) 的 “ 法 学 阶 梯 ” ( I n s t i t u t e s ) 曾 根 据 其 中 极 大 部 分 作 为 编 纂 的 范 本 。 英 国 对 这 样 的 重 大 事 件 漠 不 关 心 。 在 本 书 第 九 章 中 , 可 以 看 到 梅 因 痛 切 地 — — 最 终 是 有 效 地 — — 抗 议 “ 对 罗 马 法 的 无 知 , 这 是 英 国 人 欣 然 承 认 , 且 有 时 不 以 为 耻 地 引 以 自 夸 的 ” 。 但 是 , 对 于 过 去 法 律 制 度 和 政 治 制 度 中 可 以 确 定 的 事 实 , 不 愿 加 以 探 究 的 情 况 , 不 独 英 国 如 此 。 全 欧 洲 有 许 多 关 于 政 治 社 会 、 自 然 法 以 及 “ 自 然 状 态 ” 的 起 源 的 假 说 , 这 些 假 设 , 从 现 代 观 点 看 来 , 似 乎 是 很 可 笑 , 并 且 一 点 也 不 像 历 史 上 的 事 实 , 以 致 在 今 日 , 我 们 竟 难 于 理 解 他 们 怎 样 会 这 样 强 有 力 地 深 入 当 时 人 们 的 想 像 的 。 我 们 必 须 耐 心 地 、 宽 容 地 、 并 且 也 许 谦 逊 地 ( 否 则 将 来 我 们 自 己 的 信 念 也 将 同 样 地 成 为 毫 无 根 据 ) 牢 记 着 梅 因 所 说 的 “ 推 理 的 错 误 的 非 常 活 力 ” 。 这 使 我 们 记 起 赫 伯 特 · 斯 宾 塞 ( H e r b e r t S p e n c e r ) 的 意 见 , 即 “ 一 种 思 想 体 系 在 自 杀 以 后 , 有 可 能 精 神 焕 发 地 到 处 流 行 ” 。 十 八 世 纪 中 流 行 着 的 关 于 政 治 起 源 的 各 种 观 念 , 在 卢 梭 ( R o u s s e a u ) 的 奇 怪 的 假 定 中 达 到 了 极 点 , 并 且 直 到 十 九 世 纪 中 叶 即 使 已 濒 于 死 亡 , 却 仍 活 着 、 呼 吸 着 , 但 如 果 说 这 些 观 念 在 过 去 二 千 年 的 长 时 期 中 实 在 一 无 进 步 , 那 是 不 能 说 是 言 之 过 甚 的 。 关 于 社 会 人 的 性 质 , 同 这 些 虚 说 讽 喻 同 时 流 行 的 , 另 外 有 一 种 广 泛 传 布 的 信 念 , 认 为 政 治 历 史 是 一 些 退 化 的 而 不 是 发 展 的 故 事 , 认 为 人 类 及 其 大 部 分 的 制 度 已 从 一 个 神 秘 地 遥 远 的 时 代 的 较 为 幸 福 的 状 况 中 趋 向 衰 颓 。 因 此 , 既 然 恢 4 导 言
导言 5 复原始的天真状态已不可能,则我们为民族所能做的最好的 工作就是珍惜地保存事物的现存秩序,至少要阻止它进一步 堕落 由于对历史的藐视,幸而它是同比较体面的动机相结合 着的 种动机是对于这种卓越的自然法的正当反应,另 种动机是要对法律概念的实质进行有系统分析的一种非常 及时的愿望——,就在英国产生了另一种法律理论,这主要 同霍布斯( Hobbes)和奥斯丁有关,但和边沁也不无关系。这 种理论,我们为了便利称它为法律与主权的命令说。它认为 法律最突出的是一个在法律上有无限权力的主权者或“政治 领袖”对一个臣民或“政治下属”所颁发的不可抗拒的命令, 后者既被假定为具有服从的习惯,就有绝对服从的义务。对 于自然法或理想法中模糊的赏罚观念发生着怀疑,并且是正 当地怀疑,它就集中其全部注意力于现实法的强制性质,至 于它在历史上或伦理上的各种要素,则坚决不加考虑。这种 理论虽然在其他地方很少受到注意,但在英国直到现在仍旧 常常被讨论到;不过至少有一种意见是大家一致同意的,即 它既然从法律学的领域中排斥了历史的考虑,就使它陷入了 种根本的谬误,即把一切法律制度都认为是以西欧的君主 国家作为典型的。 对于这些倾向,不是没有阻力的,这些阻力就存在于梅 因的作品中。德国有一个丰·萨维尼 on Savigny),他是 历来最著名的法学家之一,他在十九世纪初期曾对十八世纪 非历史的思想习惯加以激烈的攻击。虽然他对于国家法律与 习惯并没有真正找到一种科学的历史的研究方法,但他提供
复 原 始 的 天 真 状 态 已 不 可 能 , 则 我 们 为 民 族 所 能 做 的 最 好 的 工 作 就 是 珍 惜 地 保 存 事 物 的 现 存 秩 序 , 至 少 要 阻 止 它 进 一 步 堕 落 。 由 于 对 历 史 的 藐 视 , 幸 而 它 是 同 比 较 体 面 的 动 机 相 结 合 着 的 — — 一 种 动 机 是 对 于 这 种 卓 越 的 自 然 法 的 正 当 反 应 , 另 一 种 动 机 是 要 对 法 律 概 念 的 实 质 进 行 有 系 统 分 析 的 一 种 非 常 及 时 的 愿 望 — — , 就 在 英 国 产 生 了 另 一 种 法 律 理 论 , 这 主 要 同 霍 布 斯 ( H o b b e s ) 和 奥 斯 丁 有 关 , 但 和 边 沁 也 不 无 关 系 。 这 种 理 论 , 我 们 为 了 便 利 称 它 为 法 律 与 主 权 的 命 令 说 。 它 认 为 法 律 · 最 · 突 · 出 · 的 是 一 个 在 法 律 上 有 无 限 权 力 的 主 权 者 或 “ 政 治 领 袖 ” 对 一 个 臣 民 或 “ 政 治 下 属 ” 所 颁 发 的 不 可 抗 拒 的 命 令 , 后 者 既 被 假 定 为 具 有 服 从 的 习 惯 , 就 有 绝 对 服 从 的 义 务 。 对 于 自 然 法 或 理 想 法 中 模 糊 的 赏 罚 观 念 发 生 着 怀 疑 , 并 且 是 正 当 地 怀 疑 , 它 就 集 中 其 全 部 注 意 力 于 现 实 法 的 强 制 性 质 , 至 于 它 在 历 史 上 或 伦 理 上 的 各 种 要 素 , 则 坚 决 不 加 考 虑 。 这 种 理 论 虽 然 在 其 他 地 方 很 少 受 到 注 意 , 但 在 英 国 直 到 现 在 仍 旧 常 常 被 讨 论 到 ; 不 过 至 少 有 一 种 意 见 是 大 家 一 致 同 意 的 , 即 它 既 然 从 法 律 学 的 领 域 中 排 斥 了 历 史 的 考 虑 , 就 使 它 陷 入 了 一 种 根 本 的 谬 误 , 即 把 一 切 法 律 制 度 都 认 为 是 以 西 欧 的 君 主 国 家 作 为 典 型 的 。 对 于 这 些 倾 向 , 不 是 没 有 阻 力 的 , 这 些 阻 力 就 存 在 于 梅 因 的 作 品 中 。 德 国 有 一 个 丰 · 萨 维 尼 ( V o n S a v i g n y ) , 他 是 历 来 最 著 名 的 法 学 家 之 一 , 他 在 十 九 世 纪 初 期 曾 对 十 八 世 纪 非 历 史 的 思 想 习 惯 加 以 激 烈 的 攻 击 。 虽 然 他 对 于 国 家 法 律 与 习 惯 并 没 有 真 正 找 到 一 种 科 学 的 历 史 的 研 究 方 法 , 但 他 提 供 导 言 5
导言 了向这个方向努力的主要推动力量:他从事于法律学研究的 精神,辉煌地表达在他自己的研究中,此种精神在以后就从 来没有被人们舍弃过,虽然其中有些夸张之处,随着时间的 变迁已有所变更。他在英国很少直接影响,就是曾在德国求 学的奥斯丁,也常常反对他所提出的结论,并且我认为虽然 没有很多证据,足以证明梅因非常熟悉丰·萨维尼及其门徒 的著作,但他是深知他们的观点的一般要旨的,并且无疑地 在实质上是同意这种观点的。梅因可能从洛多尔夫·丰·伊 叶林( Rodolf von hering)在1858年出版的巨著“罗马 法精神” (G eist des romischon Rechts)受到更加直接的 影响。伊叶林在几个重要问题方面,与萨维尼的观点不同,但 他肯定地主张把历史方法用于法律学中。他也对罗马法的研 究带来了一种新的和活泼的精神,与长期在德国压制着罗马 法的无生气的经院哲学派不同;有许多证据足以表明这对于 梅因是一种真正的刺激,正像吉朋 (G ibbon)对伊叶林同样 是一种刺激一样。 古代法”出现的时期,也是人类思想史上有最深远影响 的事件之一,即达尔文① ar win)自然选择原则形成的时期。 物种起源” The Origin of Species)发表于“古代法”出 版前两年。在梅因的主要著作中,据我所知,只有一处直接 提到了达尔文:在“古代法律与习惯” CEarly Law and Custom)第七章中,他认为达尔文从自然科学上提供了有利 于父权制理论的证据。究竟梅因是否接受进化论的理论包括 其全部含意在内,这是本文作者所不了解的,但梅因在历史 法律学方面的著作自然地同十九世纪中叶广为传布的新的研
了 向 这 个 方 向 努 力 的 主 要 推 动 力 量 ; 他 从 事 于 法 律 学 研 究 的 精 神 , 辉 煌 地 表 达 在 他 自 己 的 研 究 中 , 此 种 精 神 在 以 后 就 从 来 没 有 被 人 们 舍 弃 过 , 虽 然 其 中 有 些 夸 张 之 处 , 随 着 时 间 的 变 迁 已 有 所 变 更 。 他 在 英 国 很 少 直 接 影 响 , 就 是 曾 在 德 国 求 学 的 奥 斯 丁 , 也 常 常 反 对 他 所 提 出 的 结 论 , 并 且 我 认 为 虽 然 没 有 很 多 证 据 , 足 以 证 明 梅 因 非 常 熟 悉 丰 · 萨 维 尼 及 其 门 徒 的 著 作 , 但 他 是 深 知 他 们 的 观 点 的 一 般 要 旨 的 , 并 且 无 疑 地 在 实 质 上 是 同 意 这 种 观 点 的 。 梅 因 可 能 从 洛 多 尔 夫 · 丰 · 伊 叶 林 ( R o d o l f v o n 1 h e r i n g ) 在 1 8 5 8 年 出 版 的 巨 著 “ 罗 马 法 精 神 ” ( G e i s t d e s r o Bm i s c h o n R e c h t s ) 受 到 更 加 直 接 的 影 响 。 伊 叶 林 在 几 个 重 要 问 题 方 面 , 与 萨 维 尼 的 观 点 不 同 , 但 他 肯 定 地 主 张 把 历 史 方 法 用 于 法 律 学 中 。 他 也 对 罗 马 法 的 研 究 带 来 了 一 种 新 的 和 活 泼 的 精 神 , 与 长 期 在 德 国 压 制 着 罗 马 法 的 无 生 气 的 经 院 哲 学 派 不 同 ; 有 许 多 证 据 足 以 表 明 这 对 于 梅 因 是 一 种 真 正 的 刺 激 , 正 像 吉 朋 ( G i b b o n ) 对 伊 叶 林 同 样 是 一 种 刺 激 一 样 。 “ 古 代 法 ” 出 现 的 时 期 , 也 是 人 类 思 想 史 上 有 最 深 远 影 响 的 事 件 之 一 , 即 达 尔 文 ( D a r w i n ) 自 然 选 择 原 则 形 成 的 时 期 。 “ 物 种 起 源 ” ( T h e O r i g i n o f S p e c i e s ) 发 表 于 “ 古 代 法 ” 出 版 前 两 年 。 在 梅 因 的 主 要 著 作 中 , 据 我 所 知 , 只 有 一 处 直 接 提 到 了 达 尔 文 ; 在 “ 古 代 法 律 与 习 惯 ” ( E a r l y L a w a n d C u s t o m ) 第 七 章 中 , 他 认 为 达 尔 文 从 自 然 科 学 上 提 供 了 有 利 于 父 权 制 理 论 的 证 据 。 究 竟 梅 因 是 否 接 受 进 化 论 的 理 论 包 括 其 全 部 含 意 在 内 , 这 是 本 文 作 者 所 不 了 解 的 , 但 梅 因 在 历 史 法 律 学 方 面 的 著 作 自 然 地 同 十 九 世 纪 中 叶 广 为 传 布 的 新 的 研 6 导 言
导言 究精神平列在一起,则是没有疑问的 关于这种“新学问”,就其对法律的影响而论,梅因的全 部著作可以被认为是一种有生气的表现。他对那些不科学的 缺乏批判的,被野蛮地但简略地称为“先天主义”的那种很 盛行的思想习惯,从不放松加以反对。他在“古代法制史” The Early History of Institutes)(第十二讲)中写道 为英国法学家一般接受的各种历史理论,不但对于法律的研 究有很大的损害,即使对历史的研究也是如此,因此,当前 英国学术上最迫切需要增益的,也许是新材料的审查,旧材 料的再度审査,并在这基础上把我们法律制度的来源及其发 展,加以阐明。”对英国法律应该这样,对其他一般法律也同 样应该这样。在“古代法”中,梅因对当时流行的政治纯理 论中最为旁若无人的、根深蒂固的某种“先天主义”给以第 一次的攻击(这在他以后的著作中,常被重复地进行着)。例 如,在第四章中的“‘自然平等’的教条”,第五章中的“幻 想的‘自然状态”,第八章中的“认为财产起源于单独的个 人对物质财富的‘占有’这毫无根据的观点”,第九章中的 社会契约的梦呓”,没有一个人曾像他那样恶毒地辱骂这些 度声势极盛的说教的严重错误。他说:这些有关“世界最 古年代人类情况的描写受到这两种假设的影响,首先是假定 人类并不具有今天围绕者他们的大部分环境,其次,是假定 在这样想像的条件下他们会保存现在刺激他们进行活动的同 样的情绪和偏见”。至少对于英国,梅因可以说是已经改变了 “自然”的面貌。 这种智力状态使梅因完全不可能接受霍布斯与奥斯丁的
究 精 神 平 列 在 一 起 , 则 是 没 有 疑 问 的 。 关 于 这 种 “ 新 学 问 ” , 就 其 对 法 律 的 影 响 而 论 , 梅 因 的 全 部 著 作 可 以 被 认 为 是 一 种 有 生 气 的 表 现 。 他 对 那 些 不 科 学 的 缺 乏 批 判 的 , 被 野 蛮 地 但 简 略 地 称 为 “ 先 天 主 义 ” 的 那 种 很 盛 行 的 思 想 习 惯 , 从 不 放 松 加 以 反 对 。 他 在 “ 古 代 法 制 史 ” ( T h e E a r l y H i s t o r y o f I n s t i t u t e s ) ( 第 十 二 讲 ) 中 写 道 , “ 为 英 国 法 学 家 一 般 接 受 的 各 种 历 史 理 论 , 不 但 对 于 法 律 的 研 究 有 很 大 的 损 害 , 即 使 对 历 史 的 研 究 也 是 如 此 , 因 此 , 当 前 英 国 学 术 上 最 迫 切 需 要 增 益 的 , 也 许 是 新 材 料 的 审 查 , 旧 材 料 的 再 度 审 查 , 并 在 这 基 础 上 把 我 们 法 律 制 度 的 来 源 及 其 发 展 , 加 以 阐 明 。 ” 对 英 国 法 律 应 该 这 样 , 对 其 他 一 般 法 律 也 同 样 应 该 这 样 。 在 “ 古 代 法 ” 中 , 梅 因 对 当 时 流 行 的 政 治 纯 理 论 中 最 为 旁 若 无 人 的 、 根 深 蒂 固 的 某 种 “ 先 天 主 义 ” 给 以 第 一 次 的 攻 击 ( 这 在 他 以 后 的 著 作 中 , 常 被 重 复 地 进 行 着 ) 。 例 如 , 在 第 四 章 中 的 “ ‘ 自 然 平 等 ’ 的 教 条 ” , 第 五 章 中 的 “ 幻 想 的 ‘ 自 然 状 态 ’ ” , 第 八 章 中 的 “ 认 为 财 产 起 源 于 单 独 的 个 人 对 物 质 财 富 的 ‘ 占 有 ’ 这 毫 无 根 据 的 观 点 ” , 第 九 章 中 的 “ 社 会 契 约 的 梦 呓 ” , 没 有 一 个 人 曾 像 他 那 样 恶 毒 地 辱 骂 这 些 一 度 声 势 极 盛 的 说 教 的 严 重 错 误 。 他 说 : 这 些 有 关 “ 世 界 最 古 年 代 人 类 情 况 的 描 写 受 到 这 两 种 假 设 的 影 响 , 首 先 是 假 定 人 类 并 不 具 有 今 天 围 绕 者 他 们 的 大 部 分 环 境 , 其 次 , 是 假 定 在 这 样 想 像 的 条 件 下 他 们 会 保 存 现 在 刺 激 他 们 进 行 活 动 的 同 样 的 情 绪 和 偏 见 ” 。 至 少 对 于 英 国 , 梅 因 可 以 说 是 已 经 改 变 了 “ 自 然 ” 的 面 貌 。 这 种 智 力 状 态 使 梅 因 完 全 不 可 能 接 受 霍 布 斯 与 奥 斯 丁 的 导 言 7