《经济增长理论》PDF电子书（〔英〕阿瑟·刘易斯著）

经济增长理论 我们想在此指明一点,由于人们了解的和能使用的财物 是有限的,因此需要也是有限的。各个社会在局限性程度上 的差异是大不相同的,这取决于积累的物质资本和文化资本、 习惯和禁忌以及纯粹的愚昧无知。 我们所谓的物质资本意指享受某种满足所必需的物质环 境。这也许是一个自然或人为的问题。因此无法进入水域的 人不需要船只。在南北极,冰淇淋不受欢迎,而在赤道无人 问津裘皮。住在又小又黑房屋里的人并不怎么想要家具。不 通电的地方就无法使用电唱机、洗衣机、电烤箱、真空吸尘 器等电器用品以及没有公路的地方无法行驶汽车等等。在多 数的贫穷国家里,没有积累的物质资本来维持高水平的需求。 那儿个人的房舍既小,又无电力、煤气和自来水的供应。其 他的资本也同样匮乏。因此,个人能购买和使用的物品极其 有限 我们所谓的文化资本意指一个社会知识积累的基本情 况。例如,要是一个人不能够阅读,那么报纸、书籍和其他 需要有文化才能享受的消费品对他来说就毫无用处。倘若 个社会的文化对音乐的欣赏停留在很低的水平上,那么对乐 器或音乐娱乐的需求也不会高。同样的,对剧院、电影院、体 育场、舞厅等类似的群众性娱乐场所的需求也取决于人民的 文化修养 第三,需要还受到习惯和禁忌的限制。生活水平低的地 方,饮食和穿着占到收入的三分之二或以上。然而正是在这 些支出方面社会习俗显得颇为重要。所以很难使人们改善他 们的饮食,倘若这种改善意味着要吃新品类的食物或用新方

我 们 想 在 此 指 明 一 点 ， 由 于 人 们 了 解 的 和 能 使 用 的 财 物 是 有 限 的 ， 因 此 需 要 也 是 有 限 的 。 各 个 社 会 在 局 限 性 程 度 上 的 差 异 是 大 不 相 同 的 ， 这 取 决 于 积 累 的 物 质 资 本 和 文 化 资 本 、 习 惯 和 禁 忌 以 及 纯 粹 的 愚 昧 无 知 。 我 们 所 谓 的 物 质 资 本 意 指 享 受 某 种 满 足 所 必 需 的 物 质 环 境 。 这 也 许 是 一 个 自 然 或 人 为 的 问 题 。 因 此 无 法 进 入 水 域 的 人 不 需 要 船 只 。 在 南 北 极 ， 冰 淇 淋 不 受 欢 迎 ， 而 在 赤 道 无 人 问 津 裘 皮 。 住 在 又 小 又 黑 房 屋 里 的 人 并 不 怎 么 想 要 家 具 。 不 通 电 的 地 方 就 无 法 使 用 电 唱 机 、 洗 衣 机 、 电 烤 箱 、 真 空 吸 尘 器 等 电 器 用 品 以 及 没 有 公 路 的 地 方 无 法 行 驶 汽 车 等 等 。 在 多 数 的 贫 穷 国 家 里 ， 没 有 积 累 的 物 质 资 本 来 维 持 高 水 平 的 需 求 。 那 儿 个 人 的 房 舍 既 小 ， 又 无 电 力 、 煤 气 和 自 来 水 的 供 应 。 其 他 的 资 本 也 同 样 匮 乏 。 因 此 ， 个 人 能 购 买 和 使 用 的 物 品 极 其 有 限 。 我 们 所 谓 的 文 化 资 本 意 指 一 个 社 会 知 识 积 累 的 基 本 情 况 。 例 如 ， 要 是 一 个 人 不 能 够 阅 读 ， 那 么 报 纸 、 书 籍 和 其 他 需 要 有 文 化 才 能 享 受 的 消 费 品 对 他 来 说 就 毫 无 用 处 。 倘 若 一 个 社 会 的 文 化 对 音 乐 的 欣 赏 停 留 在 很 低 的 水 平 上 ， 那 么 对 乐 器 或 音 乐 娱 乐 的 需 求 也 不 会 高 。 同 样 的 ， 对 剧 院 、 电 影 院 、 体 育 场 、 舞 厅 等 类 似 的 群 众 性 娱 乐 场 所 的 需 求 也 取 决 于 人 民 的 文 化 修 养 。 第 三 ， 需 要 还 受 到 习 惯 和 禁 忌 的 限 制 。 生 活 水 平 低 的 地 方 ， 饮 食 和 穿 着 占 到 收 入 的 三 分 之 二 或 以 上 。 然 而 正 是 在 这 些 支 出 方 面 社 会 习 俗 显 得 颇 为 重 要 。 所 以 很 难 使 人 们 改 善 他 们 的 饮 食 ， 倘 若 这 种 改 善 意 味 着 要 吃 新 品 类 的 食 物 或 用 新 方 ３ ０ 经 济 增 长 理 论 本PDF文件由S22PDF生成, S22PDF的版权由 郭力 所有 pdf@home.icm.ac.cn

经济增长理论 法制作的食物的话。同样,服装式样如果得不到普遍赞同,它 的市场也是有限的。 最后,需要还受到愚昧无知的限制。尽管受到物质和文 化的基本情况以及习惯或禁忌的限制,但有些产品如果人们 懂得它们,他们仍将愿意购买和作出努力来获取它们。可是 知识传播的过程是缓慢的 这些原因部分地说明为什么有些原始社会的人不努力工 作,他们并不在乎即使有人提供看来有较高工资的职务。他 们不在乎是因为他们不懂得如何使用这些钱;更确切地说是 因为他们用这些钱能买来的东西只带来很小的边际满足。这 些原因也使得大量收入按西方的标准来衡量,常常被胡乱花 掉。他们不会像西方人那样使用这些钱。尤其是他们不大花 费在获取以前所未拥有过的新型物品上,而是花费在购买更 多的同样的物品上—如更多的酒、更多的妻子或更多的布 要是人们的欲望是有限度的,当每小时的报酬增加时,他 们很自然地会把投入工作的时间减少。相反,要是欲望是膨 胀性的,照推理,当每小时的报酬增加时,人们可能会延长 工作时间。在考虑欲望的伸缩性时,我们应区别眼前的和长 远的欲望。从眼前的欲望来说,一个人的想法是明确的,他 力图保持他的生活水平,也就是他的阶级的惯常生活水平。 旦收益增加,他的直接反应是少工作些,倘若收益降低,他 的直接反应是多工作些。然而从长远的欲望来看,他的生活 水平是可以调整的。若是生活较前艰难,他可以降低自己的 生活水平并将工作的时间缩短些;若是生活较为好过,他将

法 制 作 的 食 物 的 话 。 同 样 ， 服 装 式 样 如 果 得 不 到 普 遍 赞 同 ， 它 的 市 场 也 是 有 限 的 。 最 后 ， 需 要 还 受 到 愚 昧 无 知 的 限 制 。 尽 管 受 到 物 质 和 文 化 的 基 本 情 况 以 及 习 惯 或 禁 忌 的 限 制 ， 但 有 些 产 品 如 果 人 们 懂 得 它 们 ， 他 们 仍 将 愿 意 购 买 和 作 出 努 力 来 获 取 它 们 。 可 是 知 识 传 播 的 过 程 是 缓 慢 的 。 这 些 原 因 部 分 地 说 明 为 什 么 有 些 原 始 社 会 的 人 不 努 力 工 作 ， 他 们 并 不 在 乎 即 使 有 人 提 供 看 来 有 较 高 工 资 的 职 务 。 他 们 不 在 乎 是 因 为 他 们 不 懂 得 如 何 使 用 这 些 钱 ； 更 确 切 地 说 是 因 为 他 们 用 这 些 钱 能 买 来 的 东 西 只 带 来 很 小 的 边 际 满 足 。 这 些 原 因 也 使 得 大 量 收 入 按 西 方 的 标 准 来 衡 量 ， 常 常 被 胡 乱 花 掉 。 他 们 不 会 像 西 方 人 那 样 使 用 这 些 钱 。 尤 其 是 他 们 不 大 花 费 在 获 取 以 前 所 未 拥 有 过 的 新 型 物 品 上 ， 而 是 花 费 在 购 买 更 多 的 同 样 的 物 品 上 — — 如 更 多 的 酒 、 更 多 的 妻 子 或 更 多 的 布 匹 。 要 是 人 们 的 欲 望 是 有 限 度 的 ， 当 每 小 时 的 报 酬 增 加 时 ， 他 们 很 自 然 地 会 把 投 入 工 作 的 时 间 减 少 。 相 反 ， 要 是 欲 望 是 膨 胀 性 的 ， 照 推 理 ， 当 每 小 时 的 报 酬 增 加 时 ， 人 们 可 能 会 延 长 工 作 时 间 。 在 考 虑 欲 望 的 伸 缩 性 时 ， 我 们 应 区 别 眼 前 的 和 长 远 的 欲 望 。 从 眼 前 的 欲 望 来 说 ， 一 个 人 的 想 法 是 明 确 的 ， 他 力 图 保 持 他 的 生 活 水 平 ， 也 就 是 他 的 阶 级 的 惯 常 生 活 水 平 。 一 旦 收 益 增 加 ， 他 的 直 接 反 应 是 少 工 作 些 ， 倘 若 收 益 降 低 ， 他 的 直 接 反 应 是 多 工 作 些 。 然 而 从 长 远 的 欲 望 来 看 ， 他 的 生 活 水 平 是 可 以 调 整 的 。 若 是 生 活 较 前 艰 难 ， 他 可 以 降 低 自 己 的 生 活 水 平 并 将 工 作 的 时 间 缩 短 些 ； 若 是 生 活 较 为 好 过 ， 他 将 经 济 增 长 理 论 ３ １ 本PDF文件由S22PDF生成, S22PDF的版权由 郭力 所有 pdf@home.icm.ac.cn

32 经济增长理论 提高自己的生活水平并将工作时间再延长些。因为不仅生活 水平,而且工作小时的多寡都是惯常的。碰上一次变化的直 接后果是生活水平多少会有所改变,而工作小时则变化很大 但最终后果是大大改变生活水平,而且工作的小时回复到原 来的习惯。 在原始社会里超过惯常水平的额外收益不能像在先进社 会中那样享受,因为可能使用的范围有限。如果某些物品能 帮助减少花费更多的气力,那么对这些物品就将有需求:例 如自行车减轻步行的需要;枪炮使捕杀野兽、获取食物和保 护自己变得简易些;以及容器可以储存水等。额外收入还可 使人对其同伴拥有更大的权力,可以用来保证选入令人羡慕 的职位;进行贿赂;购买奴隶和放债。财物还可以用来炫耀; 人们可以举办盛大的宴席;娶更多的妻子;或购买更多的服 装和首饰;建造巨大的坟墓;甚至进行放荡的破坏,包括破 坏本人的一些器材来使其同伴们加深印象(例如,波利西尼 亚破坏渔船)。还有对不实用的珍奇物品的一种短暂需求,它 只是为了满足好奇心或为了炫耀。所有这些动机当然在一切 社会都存在,不论其发展程度的高低如何。原始社会与先进 社会的区别在于:首先在先进社会里,人们自己可以较多享 用额外的商品,而不仅仅因为它们给予机会向人们进行夸耀、 夺取权力或减少努力;其次是可以享用的财物的范围要广泛 得多。 随着物质装备的增加、文化变为更形复杂、常规束缚削 弱以及新产品的知识逐步扩散,欲望的扩张也随之增加。而 新产品知识的扩散很自然是欲望扩张的关键所在,因为正是

提 高 自 己 的 生 活 水 平 并 将 工 作 时 间 再 延 长 些 。 因 为 不 仅 生 活 水 平 ， 而 且 工 作 小 时 的 多 寡 都 是 惯 常 的 。 碰 上 一 次 变 化 的 直 接 后 果 是 生 活 水 平 多 少 会 有 所 改 变 ， 而 工 作 小 时 则 变 化 很 大 ； 但 最 终 后 果 是 大 大 改 变 生 活 水 平 ， 而 且 工 作 的 小 时 回 复 到 原 来 的 习 惯 。 在 原 始 社 会 里 超 过 惯 常 水 平 的 额 外 收 益 不 能 像 在 先 进 社 会 中 那 样 享 受 ， 因 为 可 能 使 用 的 范 围 有 限 。 如 果 某 些 物 品 能 帮 助 减 少 花 费 更 多 的 气 力 ， 那 么 对 这 些 物 品 就 将 有 需 求 ： 例 如 自 行 车 减 轻 步 行 的 需 要 ； 枪 炮 使 捕 杀 野 兽 、 获 取 食 物 和 保 护 自 己 变 得 简 易 些 ； 以 及 容 器 可 以 储 存 水 等 。 额 外 收 入 还 可 使 人 对 其 同 伴 拥 有 更 大 的 权 力 ， 可 以 用 来 保 证 选 入 令 人 羡 慕 的 职 位 ； 进 行 贿 赂 ； 购 买 奴 隶 和 放 债 。 财 物 还 可 以 用 来 炫 耀 ； 人 们 可 以 举 办 盛 大 的 宴 席 ； 娶 更 多 的 妻 子 ； 或 购 买 更 多 的 服 装 和 首 饰 ； 建 造 巨 大 的 坟 墓 ； 甚 至 进 行 放 荡 的 破 坏 ， 包 括 破 坏 本 人 的 一 些 器 材 来 使 其 同 伴 们 加 深 印 象 （ 例 如 ， 波 利 西 尼 亚 破 坏 渔 船 ） 。 还 有 对 不 实 用 的 珍 奇 物 品 的 一 种 短 暂 需 求 ， 它 只 是 为 了 满 足 好 奇 心 或 为 了 炫 耀 。 所 有 这 些 动 机 当 然 在 一 切 社 会 都 存 在 ， 不 论 其 发 展 程 度 的 高 低 如 何 。 原 始 社 会 与 先 进 社 会 的 区 别 在 于 ： 首 先 在 先 进 社 会 里 ， 人 们 自 己 可 以 较 多 享 用 额 外 的 商 品 ， 而 不 仅 仅 因 为 它 们 给 予 机 会 向 人 们 进 行 夸 耀 、 夺 取 权 力 或 减 少 努 力 ； 其 次 是 可 以 享 用 的 财 物 的 范 围 要 广 泛 得 多 。 随 着 物 质 装 备 的 增 加 、 文 化 变 为 更 形 复 杂 、 常 规 束 缚 削 弱 以 及 新 产 品 的 知 识 逐 步 扩 散 ， 欲 望 的 扩 张 也 随 之 增 加 。 而 新 产 品 知 识 的 扩 散 很 自 然 是 欲 望 扩 张 的 关 键 所 在 ， 因 为 正 是 ３ ２ 经 济 增 长 理 论 本PDF文件由S22PDF生成, S22PDF的版权由 郭力 所有 pdf@home.icm.ac.cn

经济增长理论 3 这种知识的扩散推动了那些破坏常规与改变物质环境的势 力。要了解欲望如何更富于伸缩性,我们必须了解新产品的 知识是怎样扩散开来的。 这是一个仿效的过程。新产品有时只有通过劝说才能售 出。国内的创新者、或是从别国带入产品的外国人,在推销 时可能劝说人们试用这些产品,然而这些产品一定要等到人 们看到别人使用时才会流行起来。所谓别人必须通常是在社 会上拥有较高地位的人,然后其他的人才会想到去仿效他们 对此也有例外的情况,电视在普通平民中间比在上层地位的 人中间扩散得快。虽说如此,一般的规律是新产品先由上层 阶级采用,然后下层阶级才接受它们,因为一般只有上层阶 级在一开始能买得起新产品并不大受常规的约束 因此,扩散的速度首先取决于上层和下层阶级之间的关 系。它取决于上下层阶级是否互相杂居,因而使得穷人能见 到富人消费的状况:抑或取决于富人是否居住在城镇或国家 的单独的地区、在对外不开放的私人俱乐部或别的场所享受 他们的闲暇生活,并且回避与别的阶级进行社交。此外,扩 散的速度还取决于富人是否鼓励穷人模仿他们,或者是否存 在某些法律或习惯,阻止穷人去消费富人消费的物品。它还 取决于社会流动的程度,因为如果下层阶级的人较易上升,那 些升上来的人就会产生某些欲望去采纳富人消费的习惯以便 夸示他们改变了的地位。在社交方面上下层互相交往越是民 主的社会,努力方面的欲望越有伸缩性。 与其他困难相比较,新产品推广所受到的扩散上的困难 其程度的大小在各个社会是有差别的。在原始社会中,缺乏

这 种 知 识 的 扩 散 推 动 了 那 些 破 坏 常 规 与 改 变 物 质 环 境 的 势 力 。 要 了 解 欲 望 如 何 更 富 于 伸 缩 性 ， 我 们 必 须 了 解 新 产 品 的 知 识 是 怎 样 扩 散 开 来 的 。 这 是 一 个 仿 效 的 过 程 。 新 产 品 有 时 只 有 通 过 劝 说 才 能 售 出 。 国 内 的 创 新 者 、 或 是 从 别 国 带 入 产 品 的 外 国 人 ， 在 推 销 时 可 能 劝 说 人 们 试 用 这 些 产 品 ， 然 而 这 些 产 品 一 定 要 等 到 人 们 看 到 别 人 使 用 时 才 会 流 行 起 来 。 所 谓 别 人 必 须 通 常 是 在 社 会 上 拥 有 较 高 地 位 的 人 ， 然 后 其 他 的 人 才 会 想 到 去 仿 效 他 们 。 对 此 也 有 例 外 的 情 况 ， 电 视 在 普 通 平 民 中 间 比 在 上 层 地 位 的 人 中 间 扩 散 得 快 。 虽 说 如 此 ， 一 般 的 规 律 是 新 产 品 先 由 上 层 阶 级 采 用 ， 然 后 下 层 阶 级 才 接 受 它 们 ， 因 为 一 般 只 有 上 层 阶 级 在 一 开 始 能 买 得 起 新 产 品 并 不 大 受 常 规 的 约 束 。 因 此 ， 扩 散 的 速 度 首 先 取 决 于 上 层 和 下 层 阶 级 之 间 的 关 系 。 它 取 决 于 上 下 层 阶 级 是 否 互 相 杂 居 ， 因 而 使 得 穷 人 能 见 到 富 人 消 费 的 状 况 ； 抑 或 取 决 于 富 人 是 否 居 住 在 城 镇 或 国 家 的 单 独 的 地 区 、 在 对 外 不 开 放 的 私 人 俱 乐 部 或 别 的 场 所 享 受 他 们 的 闲 暇 生 活 ， 并 且 回 避 与 别 的 阶 级 进 行 社 交 。 此 外 ， 扩 散 的 速 度 还 取 决 于 富 人 是 否 鼓 励 穷 人 模 仿 他 们 ， 或 者 是 否 存 在 某 些 法 律 或 习 惯 ， 阻 止 穷 人 去 消 费 富 人 消 费 的 物 品 。 它 还 取 决 于 社 会 流 动 的 程 度 ， 因 为 如 果 下 层 阶 级 的 人 较 易 上 升 ， 那 些 升 上 来 的 人 就 会 产 生 某 些 欲 望 去 采 纳 富 人 消 费 的 习 惯 以 便 夸 示 他 们 改 变 了 的 地 位 。 在 社 交 方 面 上 下 层 互 相 交 往 越 是 民 主 的 社 会 ， 努 力 方 面 的 欲 望 越 有 伸 缩 性 。 与 其 他 困 难 相 比 较 ， 新 产 品 推 广 所 受 到 的 扩 散 上 的 困 难 ， 其 程 度 的 大 小 在 各 个 社 会 是 有 差 别 的 。 在 原 始 社 会 中 ， 缺 乏 经 济 增 长 理 论 ３ ３ 本PDF文件由S22PDF生成, S22PDF的版权由 郭力 所有 pdf@home.icm.ac.cn

经济增长理论 装备和像文盲等文化上的落后限制了欲望,而不是对新产品 的无知。当这些国家与外界往来被切断的时期,情况就不是 这样。但是在今天,当有外国人住在他们中间过着可羡慕的 高物质水平的生活时,这些国家的大多数人会想出花费额外 收入的途径,倘若不是嫌他们的房屋小,就会想到电力、煤 气和自来水龙头。大量的额外收入流向购置房屋和家具。另 方面,像在英国这样的国家,下层阶级对获得更多产品的 欲望有其限度,可能是由于缺少模仿富有者的愿望,后者拥 有电话、汽车、电冰箱或昂贵的衣着。这是因为那个国家的 社会的不民主(不是政治不民主)传统使得其下层阶级比美 国的相应阶级较易满足于接受他们生活上的物质状况。 第二节努力的代价 关于人对财富的态度就写到此为止。我们以下转入人对 取得财富所需作出的努力的态度。虽然对待财富的态度相同, 但如果人们对作出努力的态度不相同,那么他们将仍然会对 取得财富作出不同的努力 这只不过是说,人除了物质财富之外还珍视其他事物。他 们珍视闲暇生活;珍视相互之间的良好关系,各在寻求财富 时采取了过激手法,这种关系可能受到破坏;他们珍视友谊 以及如果他们改善经济机会必然会失去的那种关系;他们还 抱有偏见,阻挡他们去利用一切有利的机会。要是不抱偏见 的话,他们是会利用这些机会的

装 备 和 像 文 盲 等 文 化 上 的 落 后 限 制 了 欲 望 ， 而 不 是 对 新 产 品 的 无 知 。 当 这 些 国 家 与 外 界 往 来 被 切 断 的 时 期 ， 情 况 就 不 是 这 样 。 但 是 在 今 天 ， 当 有 外 国 人 住 在 他 们 中 间 过 着 可 羡 慕 的 高 物 质 水 平 的 生 活 时 ， 这 些 国 家 的 大 多 数 人 会 想 出 花 费 额 外 收 入 的 途 径 ， 倘 若 不 是 嫌 他 们 的 房 屋 小 ， 就 会 想 到 电 力 、 煤 气 和 自 来 水 龙 头 。 大 量 的 额 外 收 入 流 向 购 置 房 屋 和 家 具 。 另 一 方 面 ， 像 在 英 国 这 样 的 国 家 ， 下 层 阶 级 对 获 得 更 多 产 品 的 欲 望 有 其 限 度 ， 可 能 是 由 于 缺 少 模 仿 富 有 者 的 愿 望 ， 后 者 拥 有 电 话 、 汽 车 、 电 冰 箱 或 昂 贵 的 衣 着 。 这 是 因 为 那 个 国 家 的 社 会 的 不 民 主 （ 不 是 政 治 不 民 主 ） 传 统 使 得 其 下 层 阶 级 比 美 国 的 相 应 阶 级 较 易 满 足 于 接 受 他 们 生 活 上 的 物 质 状 况 。 第 二 节 努 力 的 代 价 关 于 人 对 财 富 的 态 度 就 写 到 此 为 止 。 我 们 以 下 转 入 人 对 取 得 财 富 所 需 作 出 的 努 力 的 态 度 。 虽 然 对 待 财 富 的 态 度 相 同 ， 但 如 果 人 们 对 作 出 努 力 的 态 度 不 相 同 ， 那 么 他 们 将 仍 然 会 对 取 得 财 富 作 出 不 同 的 努 力 。 这 只 不 过 是 说 ， 人 除 了 物 质 财 富 之 外 还 珍 视 其 他 事 物 。 他 们 珍 视 闲 暇 生 活 ； 珍 视 相 互 之 间 的 良 好 关 系 ， 各 在 寻 求 财 富 时 采 取 了 过 激 手 法 ， 这 种 关 系 可 能 受 到 破 坏 ； 他 们 珍 视 友 谊 以 及 如 果 他 们 改 善 经 济 机 会 必 然 会 失 去 的 那 种 关 系 ； 他 们 还 抱 有 偏 见 ， 阻 挡 他 们 去 利 用 一 切 有 利 的 机 会 。 要 是 不 抱 偏 见 的 话 ， 他 们 是 会 利 用 这 些 机 会 的 。 ３ ４ 经 济 增 长 理 论 本PDF文件由S22PDF生成, S22PDF的版权由 郭力 所有 pdf@home.icm.ac.cn