北方华锦化学工业股份有限公司2017年年度报告

北方华锦化学工业股份有限公司2017年年度报告全文 第五节重要事项 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况:口适用不适用 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 2015年度公司不进行利润分配,不进行公积金转增股本。 2016年度,经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计归属于母公司所有者的净利润194497499197 元,弥补以前年度亏损951,42491385元,提取盈余公积99355007.81元后,2016年年末母公司可供股东分配 利润89419507031元 根据公司实际经营情况及《公司章程》,2016年度利润分配预案为:以2016年12月31日总股本1599442537 股为基数,每10股派发现金红利224元(含税),不送红股,不以公积金转增股本,总计派发现金红利 358275,12829元(含税),占归属于上市公司股东净利润的1987%,剩余未分配利润结转以后年度分配 2017年度公司不进行利润分配,不进行公积金转增股本。 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 分红年现金分红金额分红年度合并报表中归属于上占合并报表中归属于上市公司以其他方式现以其他方式现 (含税)市公司普通股股东的净利润普通股股东的净利润的比率金分红的金额金分红的比例 2017年 0.00 1845279,65089 000% 0.00 2016年358275,12829 1.80324346738 1987% 0.00 0.00 2015年 000 328685540041 000% 000 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案:口适用V不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间承诺期限 履行情况 认购公司定增股票中的 截至2017年12月 首次公开发行或再北方华锦化学工 股份限售承诺|19468085股,限售期为2014-123136个月31日本承诺履行 融资时所作承诺业集团有限公司 十六个月 完毕 承诺是否按时履行是

北方华锦化学工业股份有限公司 2017 年年度报告全文 21 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况：□ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2015年度公司不进行利润分配，不进行公积金转增股本。 2016年度，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计归属于母公司所有者的净利润1,944,974,991.97 元，弥补以前年度亏损951,424,913.85元，提取盈余公积99,355,007.81元后，2016年年末母公司可供股东分配 利润894,195,070.31元。 根据公司实际经营情况及《公司章程》，2016年度利润分配预案为：以2016年12月31日总股本1,599,442,537 股为基数，每10股派发现金红利2.24元（含税），不送红股，不以公积金转增股本，总计派发现金红利 358,275,128.29元（含税），占归属于上市公司股东净利润的19.87%，剩余未分配利润结转以后年度分配。 2017年度公司不进行利润分配，不进行公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中归属于上 市公司普通股股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司 普通股股东的净利润的比率 以其他方式现 金分红的金额 以其他方式现 金分红的比例 2017 年 0.00 1,845,279,650.89 0.00% 0.00 0.00% 2016 年 358,275,128.29 1,803,243,467.38 19.87% 0.00 0.00% 2015 年 0.00 328,685,540.04 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案：□ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开发行或再 融资时所作承诺 北方华锦化学工 业集团有限公司 股份限售承诺 认购公司定增股票中的 199,468,085 股，限售期为 三十六个月 2014-12-31 36 个月 截至 2017 年 12 月 31 日本承诺履行 完毕。 承诺是否按时履行 是

北方华锦化学工业股份有限公司2017年年度报告全文 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用V不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告的说明 口适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 参见附注五、27、重要会计政策和会计估计变更 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 公司于2017年12月28日召开六届二次董事会审议通过了《关于收购工程公司暨关联交易的议案》,收 购完成后工程公司纳入公司合并报表范围内 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙人) 境内会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 尹晖、薛珍琴 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 当期是否改聘会计师事务所:口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况:口适用√不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用√不适用

北方华锦化学工业股份有限公司 2017 年年度报告全文 22 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 参见附注五、27、重要会计政策和会计估计变更 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 公司于2017年12月28日召开六届二次董事会审议通过了《关于收购工程公司暨关联交易的议案》，收 购完成后工程公司纳入公司合并报表范围内。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙人） 境内会计师事务所报酬（万元） 195 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 境内会计师事务所注册会计师姓名 尹晖、薛珍琴 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 2 当期是否改聘会计师事务所：□ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况：□ 适用 √ 不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用

北方华锦化学工业股份有限公司2017年年度报告全文 十一、破产重整相关事项 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 十三、处罚及整改情况 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 口适用√不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用口不适用 方系|易类型易内容/易定价/关联交易金额交易金交易额/是否超关联交/可获得 关联交易关联关关联交关联交关联交 关联交占同类获批的 灶|的同类披露日披露索 原则易价格(万额的比度(万额度方式/交易市期引 辽宁北方 化学工业 乙烯,蒸市场价公允价12011380139871 自银行转同等价 巨潮咨 有限公司 向关联汽等格 017年询网公 同一控人销售 辽宁北方 制 4月17/告编 戴纳索合 商品乙烯场价公允价815617830是行转同等价i70 成橡胶有 限公司 21187 202,881 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的,在报告期内的上述实际发生额超过预计主要由于为乙烯、丁二烯等产品价格上涨导致。 实际履行情况(如有) 交易价格与市场参考价格差异较大不适用 的原因(如适用) 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 √适用口不适用

北方华锦化学工业股份有限公司 2017 年年度报告全文 23 十一、破产重整相关事项 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 辽宁北方 化学工业 有限公司 同一控 制 向关联 人销售 产品、 商品 乙烯、蒸 汽等 市场价 格 公允价 格 142,071. 37 36.80% 139,781. 02 是 银行转 账 同等价 格 2017 年 04 月 17 日 巨潮咨 询网公 告编 号： 2017-00 9 辽宁北方 戴纳索合 成橡胶有 限公司 乙烯、丁 二烯等 市场价 格 公允价 格 69,115.6 8 17.77% 63,100 是 银行转 账 同等价 格 合计 -- -- 211,187. 05 -- 202,881. 02 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 实际履行情况（如有） 上述实际发生额超过预计主要由于为乙烯、丁二烯等产品价格上涨导致。 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 √ 适用 □ 不适用

北方华锦化学工业股份有限公司2017年年度报告全文 关联方关联关系关联交易关联交易关联空易的账面价的评估价转让价格关联交易交易损益 类型内容定价原则值(万元川值(万元(万元)结算方式(万元)披露日期披露索引 收购华锦 北京天健 《第六届 北方华锦 团全资兴业资产 子公司辽评估有限 集团有限控股股东股权收购宁华锦化公司出具 2017年12事会决议 工工程有的专项评91639173891738转账 月29日公告》 限责任公估报告的 (201705 评估价格 作为依据 转让价格与账面价值或评估价值差异较不适用 大的原因(如有) 对公司经营成果与财务状况的影响情况 本次交易可减少公司与华锦集团的关联交易。本次交易完成后,工程公司将纳入 公司合并报表范围内。本次交易不存在损害中小股东利益的情况 如相关交易涉及业绩约定的,报告期内 的业绩实现情况 不适用 3、共同对外投资的关联交易 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 关联债权债务往来 公司报告期不存在关联债权债务往 5、其他重大关联交易 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 公司报告期不存在托管情况 (2)承包情况 公司报告期不存在承包情况 (3)租赁情况 公司报告期不存在租赁情况

北方华锦化学工业股份有限公司 2017 年年度报告全文 24 关联方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 转让资产 的账面价 值（万元） 转让资产 的评估价 值（万元） 转让价格 （万元） 关联交易 结算方式 交易损益 （万元） 披露日期 披露索引 北方华锦 化学工业 集团有限 公司 控股股东 股权收购 收购华锦 集团全资 子公司辽 宁华锦化 工工程有 限责任公 司 北京天健 兴业资产 评估有限 公司出具 的专项评 估报告的 评估价格 作为依据 916.33 917.38 917.38 转账 2017 年 12 月 29 日 《第六届 第三次董 事会决议 公告》 （2017-05 8） 转让价格与账面价值或评估价值差异较 大的原因（如有） 不适用 对公司经营成果与财务状况的影响情况 本次交易可减少公司与华锦集团的关联交易。本次交易完成后，工程公司将纳入 本公司合并报表范围内。本次交易不存在损害中小股东利益的情况。 如相关交易涉及业绩约定的，报告期内 的业绩实现情况 不适用 3、共同对外投资的关联交易 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 公司报告期不存在租赁情况

北方华锦化学工业股份有限公司2017年年度报告全文 2、重大担保 √适用口不适用 (1)担保情况 单位:万元 公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关|担保|实际发生日期 公告披露日期额度(协议签署日)保金额 担保类型担保期是否履是否为关 行完毕联方担保 017-08-19 20189.7-202 锦西天然气化工有限责任公司 3000|2017-0907 200连带责任保证 097 20181123-2 锦西天然气化工有限责任公司 201913012 4.00带责任保证 020.1123 2018.12720 锦西天然气化工有限责任公司 30,0012017-1207 4.00带责任保证 2027否 盘锦辽河富腾热电有限公司|160527|300131301在带责任保证 2018331-20 0.331 2018.1.2220 盘锦辽河富腾热电有限公司20160527 01701-24 0连带责任保证 2016.121-20 大连北方油品储运有限公司2016-10-29 7802016-1101 780连带责任保证 是 18.12.1 报告期内对子公司担保实际发生额合计 报告期内审批对子公司担保额度合计(B1) 80,000 18.780 (B2) 报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3) 80780报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)18 子公司对子公司的担保情况 公司担保总额(即前三大项的合计 报告期内审批担保额度合计(411+1 0告期内担保实际发生额合计(242)182 告期末己审批的担保额度合计(A3+B3+c3) 80,780报告期末实际担保余额合计(A4B4c4) 实际担保总额(即A4B4C4)占公司净资产的比例 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D) (2)违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况

北方华锦化学工业股份有限公司 2017 年年度报告全文 25 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 无 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关 公告披露日期 担保 额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担 保金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 锦西天然气化工有限责任公司 2017-08-19 30,000 2017-09-07 2,000连带责任保证 2018.9.7-202 0.9.7 否 否 锦西天然气化工有限责任公司 2017-08-19 30,000 2017-11-23 4,000连带责任保证 2018.11.23-2 020.11.23 否 否 锦西天然气化工有限责任公司 2017-08-19 30,000 2017-12-07 4,000连带责任保证 2018.12.7-20 20.12.7 否 否 盘锦辽河富腾热电有限公司 2016-05-27 30,000 2017-03-31 3,000连带责任保证 2018.3.31-20 20.3.31 否 否 盘锦辽河富腾热电有限公司 2016-05-27 30,000 2017-01-24 5,000连带责任保证 2018.1.22-20 20.1.21 否 否 大连北方油品储运有限公司 2016-10-29 780 2016-11-01 780连带责任保证 2016.12.1-20 18.12.1 是 是 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 80,000 报告期内对子公司担保实际发生额合计 （B2） 18,780 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） 80,780 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） 18,780 子公司对子公司的担保情况 无 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） 80,000 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） 18,780 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） 80,780 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） 18,780 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 1.54% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 （2）违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况