北方华锦化学工业股份有限公司2017年年度报告

北方华锦化学工业股份有限公司2017年年度报告全文 3、委托他人进行现金资产管理情况 (1)委托理财情况 口适用V不适用 (2)委托贷款情况 公司报告期不存在委托贷款。 其他重大合同 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 公司按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》和其他有关法律法规的要求,结合公司实际,建立 了规范的法人治理结构,股东大会、董事会、监事会和总经理负责的经理层责权分明,建立了所有权、经 营权分离,决策权、执行权、监督权分立,股东大会、董事会、监事会并存的法人制衡管理机制。严格规 定了股东大会、董事会、监事会、总经理的权利、义务及职责范围。 直以来,作为国有控股上市公司,公司都以履行社会责任为己任,恪守社会责任准则,在关注公司 自身发展的同时,关注相关方利益,注重企业社会责任的履行以及企业社会价值的实现,以更优的质量、 更严的标准,忠实地履行企业社会责任,积极回报社会。 2、履行精准扶贫社会责任情况 (1)精准扶贫规划 定点扶贫辽宁省葫芦岛市建昌县新开岭乡青山村 (2)年度精准扶贫概要 2017年11月20日,公司向定点扶贫对象辽宁省葫芦岛市建昌县新开岭乡青山村拨付扶贫资金30万元 此扶贫项目,是按照中共辽宁省委办公厅文件(辽委办发[2016]2号)要求,“十三五期间,公司为葫芦岛市 建昌县新开岭乡青山村的对口帮扶单位。 新开岭乡青山村是一个老区,地处偏远,耕地面积少,主要农作物是小米、玉米、山楂等,养殖业有 养牛、羊。现有12个村民小组,1980人,61名党员,664户居民,其中建档立卡贫困户116户,281人,年人 均收入2800元以下。耕地面积人均不到一亩地 公司在扶贫工作中,不断改进帮扶方式,实现精准帮扶,以点带面全员化。通过增添扶贫设施,实现

北方华锦化学工业股份有限公司 2017 年年度报告全文 26 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 公司按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》和其他有关法律法规的要求，结合公司实际，建立 了规范的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会和总经理负责的经理层责权分明，建立了所有权、经 营权分离，决策权、执行权、监督权分立，股东大会、董事会、监事会并存的法人制衡管理机制。严格规 定了股东大会、董事会、监事会、总经理的权利、义务及职责范围。 一直以来，作为国有控股上市公司，公司都以履行社会责任为己任，恪守社会责任准则，在关注公司 自身发展的同时，关注相关方利益，注重企业社会责任的履行以及企业社会价值的实现，以更优的质量、 更严的标准，忠实地履行企业社会责任，积极回报社会。 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 定点扶贫辽宁省葫芦岛市建昌县新开岭乡青山村 （2）年度精准扶贫概要 2017年11月20日，公司向定点扶贫对象辽宁省葫芦岛市建昌县新开岭乡青山村拨付扶贫资金30万元。 此扶贫项目，是按照中共辽宁省委办公厅文件（辽委办发[2016]2号）要求，“十三五”期间，公司为葫芦岛市 建昌县新开岭乡青山村的对口帮扶单位。 新开岭乡青山村是一个老区，地处偏远，耕地面积少，主要农作物是小米、玉米、山楂等，养殖业有 养牛、羊。现有12个村民小组，1980人，61名党员，664户居民，其中建档立卡贫困户116户，281人，年人 均收入2800元以下。耕地面积人均不到一亩地。 公司在扶贫工作中，不断改进帮扶方式，实现精准帮扶，以点带面全员化。通过增添扶贫设施，实现

北方华锦化学工业股份有限公司2017年年度报告全文 精准扶贫,以机械带手工现代化两年来,华锦北沥共投入资金68万元。帮扶工作做了一些力所能及的工作 取得了一定经验和成效,得到了贫困户、建昌县、新开岭乡、青山村的高度肯定。 (3)精准扶贫成效 指标 计量单位 数量展情况 、总体情况 其中:1资金 万元 分项投入 1产业发展脱贫 11产业发展脱贫项目类型 农林产业扶贫 12产业发展脱贫项目个数 13产业发展脱贫项目投入金额 万元 14帮助建档立卡贫困人口脱贫数 (4)后续精准扶贫计划 依据《中共辽宁省委办公厅辽宁省人民政府办公厅关于进一步加强全省定点扶贫工作的通知》(辽委 办发(2016)2号)、辽宁省扶贫开发领导小组办公室《关于参加省定点扶贫工作的函》,公司拟继续向定 点扶贫对象——辽宁省葫芦岛市建昌县新开岭乡青山村拨付扶贫资金30万元 环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子主要污染物 公司名称及特征污染 排放放口排放口分排放浓度执行的污染物排排放总量核定的排放总|超标 物的名称方式数量布情况 放情况 氧化硫251.81氧化硫 盘锦辽河 东经121烟尘< 富腾热电废气 度35分北}0mg、802|(火电厂大气污吨年氮氧化物184147吨年 直排P阵40度3(<2009、染物排放标准)94吨年颗粒|187吨年无 有限公司 NOX< 200mg/L (在线数据) 颗粒物496297 年 北方沥青 《石油炼制工业二氧化硫63.928 股份有限废气 度6分2020mg,902污染物排放标准》吨年、氮氧化物 直排8秒北纬41<100mg、(GB3157201556749吨年烟尘不适用 无 度09分37NOX< 7.231吨/年 锦西天然 东经120氧化硫 《大气污染物综 一氧化硫19793二氧化硫 气化工有 限责任公度气 1700mg/Nm臭污染物排5食氧化物/0s年 直排|5(16分北 mg/Nm3合排放标准》 纬40度43氮氧化物 (B2919年 颗氮氧化物无 粒物19793吨/年 1923651吨 颗粒物 放标准》(GB 颗粒物

北方华锦化学工业股份有限公司 2017 年年度报告全文 27 精准扶贫，以机械带手工现代化两年来，华锦北沥共投入资金68万元。帮扶工作做了一些力所能及的工作， 取得了一定经验和成效，得到了贫困户、建昌县、新开岭乡、青山村的高度肯定。 （3）精准扶贫成效 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 其中： 1.资金 万元 30 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 其中： 1.1 产业发展脱贫项目类型 —— 农林产业扶贫 1.2 产业发展脱贫项目个数 个 20 1.3 产业发展脱贫项目投入金额 万元 30 1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 41 （4）后续精准扶贫计划 依据《中共辽宁省委办公厅辽宁省人民政府办公厅关于进一步加强全省定点扶贫工作的通知》（辽委 办发〔2016〕2号）、辽宁省扶贫开发领导小组办公室《关于参加省定点扶贫工作的函》，公司拟继续向定 点扶贫对象——辽宁省葫芦岛市建昌县新开岭乡青山村拨付扶贫资金30万元。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子 公司名称 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放 方式 排放口 数量 排放口分 布情况 排放浓度 执行的污染物排 放标准 排放总量 核定的排放总 量 超标排 放情况 盘锦辽河 富腾热电 有限公司 废气 直排 2 东经 121 度 35 分北 纬40度35 分 烟尘＜ 30mg/L、SO2 ＜200mg/L、 NOX＜ 200mg/L 《火电厂大气污 染物排放标准》 (GB13223-2011) 二氧化硫 251.81 吨/年氮氧化物 649.44 吨/年颗粒 物 109.616 吨/年 （在线数据） 二氧化硫 1841.477 吨/年 氮氧化物 1877.707 吨/年 颗粒物 496.297 吨/年 无 北方沥青 股份有限 公司 废气 直排 8 东经 122 度 6 分 20 秒北纬 41 度09分37 秒 烟尘＜ 20mg/L、SO2 ＜100mg/L、 NOX＜ 150mg/L 《石油炼制工业 污染物排放标准》 （GB31571-2015 ） 二氧化硫 63.928 吨/年、氮氧化物 56.749 吨/年烟尘 7.231 吨/年 不适用 无 锦西天然 气化工有 限责任公 司 废气 直排 5 东经 120 度 16 分北 纬40度43 分 二氧化硫 100mg/Nm3 氮氧化物 1700mg/Nm3 颗粒物 《大气污染物综 合排放标准》 （GB16297-1996 ）《恶臭污染物排 放标准》（GB 二氧化硫 197.93 吨/年、氮氧化物 265.31 吨/年、颗 粒物 197.93 吨/年 二氧化硫 10.015 吨/年、 氮氧化物 192.3651 吨/年、 颗粒物 无

北方华锦化学工业股份有限公司2017年年度报告全文 50mgNm3|1455-93)《锅炉 1696346吨/年 大气污染物排放 标准(GB 13271-2014) 盘锦锦阳度气 无组 《石油化学工业 织排卩无 污染物排放标准》 化工公司 (GB31571-2015 不适用 《大气污染物综 合排放标准》 北方华锦 有组 东经12/烟尘< (GB16297-1996 )《石油化学工业二氧化硫45569 化学工业废气 排P9度59分20mg、 纬41度1<1mg、[(GB121512吨年、烟尘不适用 股份有限 150mg/L )《石油化学工业11.32吨/ 污染物排放标准》 北方华锦 (GB31571-2015 化学工业 股份有限 司 东经122 度0分25OD50mgL城镇污水处理厂 废水 直排1 秒北纬41 氨氮5(8)污染物排放标准COD203吨/年氨 度11分42mg、石油类(GB189182001氮2084吨 不适用 无 防治污染设施的建设和运行情况 上市公司及其子公司环保设施运行正常 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 不适用 突发环境事件应急预案 北方华锦化学工业股份有限公司及子公司均已制定《突发环境事件应急预案》,并在当地环保局备案。 环境自行监测方案 北方华锦化学工业股份有限公司及子公司根据企业实际情况制定环境自行监测方案,并公开。 其他应当公开的环境信息 北方华锦化学工业股份有限公司及子公司的重点污染源在线监测时时数据网站公开 十九、其他重大事项的说明 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 口适用√不适用

北方华锦化学工业股份有限公司 2017 年年度报告全文 28 150mg/Nm3 14554-93）《锅炉 大气污染物排放 标准（GB 13271-2014） 169.6346 吨/年 盘锦锦阳 化工公司 废气 无组 织排 放 0 无 0 《石油化学工业 污染物排放标准》 （GB31571-2015 ） 0 不适用 无 北方华锦 化学工业 股份有限 公司 北方华锦 化学工业 股份有限 公司 废气 有组 织排 放 29 东经 121 度 59 分北 纬41度11 分 烟尘＜ 20mg/L、SO2 ＜100mg/L、 NOX＜ 150mg/L 《大气污染物综 合排放标准》 （GB16297-1996 ）《石油化学工业 污染物排放标准》 （GB31571-2015 ）《石油化学工业 污染物排放标准》 （GB31571-2015 ） 二氧化硫 455.69 吨/年、氮氧化物 1202 吨/年、烟尘 114.32 吨/年 不适用 无 废水 直排 1 东经 122 度 0 分 25 秒北纬 41 度11分42 秒 COD:50mg/L 、氨氮 5（8） mg/L、石油类 1 mg/L 城镇污水处理厂 污染物排放标准 （GB18918-2002 ） COD:203 吨/年氨 氮 20.84 吨 不适用 无 防治污染设施的建设和运行情况 上市公司及其子公司环保设施运行正常。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 不适用 突发环境事件应急预案 北方华锦化学工业股份有限公司及子公司均已制定《突发环境事件应急预案》，并在当地环保局备案。 环境自行监测方案 北方华锦化学工业股份有限公司及子公司根据企业实际情况制定环境自行监测方案，并公开。 其他应当公开的环境信息 北方华锦化学工业股份有限公司及子公司的重点污染源在线监测时时数据网站公开。 十九、其他重大事项的说明 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用

北方华锦化学工业股份有限公司2017年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 、股份变动情况 1、股份变动情况 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,一) 本次变动后 数量 比例发行新股送股公积金转股其他小计数量 、有限售条件股份 199471.5411247% 19947154111247% 国有法人持股 1994680851247% 1994680851247% 3、其他内资持股 3456000% 3456000% 境内自然人持股 3456000% 3456000% 、无限售条件股份 139997099687.53% 139997.9968753 1、人民币普通股 139997099687.53% 139997.9968753 股份总数 1599442371000% 15994425371000% 股份变动的原因:口适用V不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 口适用V不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容:口适用√不适用 2、限售股份变动情况 口适用√不适用 、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行(不含优先股)情况 口适用√不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 口适用V不适用 、现存的内部职工股情况 口适用√不适用

北方华锦化学工业股份有限公司 2017 年年度报告全文 29 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 199,471,541 12.47% 199,471,541 12.47% 2、国有法人持股 199,468,085 12.47% 199,468,085 12.47% 3、其他内资持股 3,456 0.00% 3,456 0.00% 境内自然人持股 3,456 0.00% 3,456 0.00% 二、无限售条件股份 1,399,970,996 87.53% 1,399,970,996 87.53% 1、人民币普通股 1,399,970,996 87.53% 1,399,970,996 87.53% 三、股份总数 1,599,442,537 100.00% 1,599,442,537 100.00% 股份变动的原因：□ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容：□ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用

北方华锦化学工业股份有限公司2017年年度报告全文 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 报告期术普/17486层度报告技露日前上一73876优先股股东总数(如有)无年度报告披露日前上一月末表八 报告期末表决权恢复的 股股东总数 末普通股股东总数 权恢复的优先股股东总数(如有) 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 东名称 股东性质持股报告期未持结期内有限有无售质押或结情况 情况 数量 数量 股份状态数量 北方华锦化学工业集团有限公司国有法人3216%51417536 199468085314949451 振华石油控股有限公司 国有法人 兵投资管理有限责任公司国有法人281%490 深圳修能资本管理有限公司 境内非国有 法人 146900质押8154768 长江证券股份有限公司 境内非国有 046%7417848 7417848 金产品一中国建设银行股份有境内非国有03%45469 5,465992 限公司 侯庆虎 境内自然人031%499801 4999806 云南国际信托有限公司一云南信境内非国有028%4554 4,532,853 12 安价值增长混合型证券投资境内非国有0%14380 内自然人023%367000 鹹略投资者或一殷法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注3) 北方华锦化学工业集团有限公司为公司控股股东,振华石油控股有限公司、中兵投资管理 上述股东关联关系或一致行动有限责任公司为公司实际控制人兵器集团全资子公司,与本公司存在关联关系,其他7名 的说明 股东与本公司不存在关联关系,不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定 的一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 设份种类 股东名称 报告期末持有无限售 条件股份数量 股份种类 数量 北方华锦化学工业集团有限公司 314949451人民币普通股31494451 振华石油控股有限公司 206101639人民币普通股」206101639 中兵投资管理有限责任公司 449000普通股499 深圳修能资本管理有限公司 830168民币普通股83168 长江证券股份有限公司 7417.4人民币普通股7417848 信证券信安稳利混合型养老金产品一中国建设银行股份有限公司 546599人民币普通股54659 侯庆虎 498民币普通股49984 云南国际信托有限公司一云南信托聚鑫12号集合资金信托计划 45283人民币普通股4532853 中国工商银行股份有限公司一诺安价值增长混合型证券投资基金 4382800人民币普通股438280 刘春良 367000民币普通股36700 前10名无限售流通股股东之间,北方华锦化学工业集团有限公司为公司控股股东,振华石油控股有限公司、中兵投资管理 以及前10名无限售流通股股东有限责任公司为公司实际控制人兵器集团全资子公司,与本公司存在关联关系,其他7名 和前10名股东之间关联关系或股东与本公司不存在关联关系,不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定 致行动的说明 的一致行动人。 10名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)(参见注4)无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易

北方华锦化学工业股份有限公司 2017 年年度报告全文 30 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 77,486年度报告披露日前上一 月末普通股股东总数 73,876 报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如有） 无 年度报告披露日前上一月末表决 权恢复的优先股股东总数（如有） 无 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 北方华锦化学工业集团有限公司 国有法人 32.16% 514,417,536 199,468,085 314,949,451 振华石油控股有限公司 国有法人 12.89% 206,101,639 206,101,639 中兵投资管理有限责任公司 国有法人 2.81% 44,900,000 44,900,000 深圳修能资本管理有限公司 境内非国有 法人 0.52% 8,301,668 146,900 质押 8,154,768 长江证券股份有限公司 境内非国有 法人 0.46% 7,417,848 7,417,848 中信证券信安稳利混合型养老 金产品－中国建设银行股份有 限公司 境内非国有 法人 0.34% 5,465,992 5,465,992 侯庆虎 境内自然人 0.31% 4,999,806 4,999,806 云南国际信托有限公司－云南信 托·聚鑫 12 号集合资金信托计划 境内非国有 法人 0.28% 4,532,853 4,532,853 中国工商银行股份有限公司－ 诺安价值增长混合型证券投资 基金 境内非国有 法人 0.27% 4,382,800 4,382,800 刘春良 境内自然人 0.23% 3,670,000 3,670,000 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如有）（参见注 3） 无 上述股东关联关系或一致行动 的说明 北方华锦化学工业集团有限公司为公司控股股东，振华石油控股有限公司、中兵投资管理 有限责任公司为公司实际控制人兵器集团全资子公司，与本公司存在关联关系，其他 7 名 股东与本公司不存在关联关系，不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定 的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售 条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 北方华锦化学工业集团有限公司 314,949,451 人民币普通股 314,949,451 振华石油控股有限公司 206,101,639 人民币普通股 206,101,639 中兵投资管理有限责任公司 44,900,000 人民币普通股 44,900,000 深圳修能资本管理有限公司 8,301,668 人民币普通股 8,301,668 长江证券股份有限公司 7,417,848 人民币普通股 7,417,848 中信证券信安稳利混合型养老金产品－中国建设银行股份有限公司 5,465,992 人民币普通股 5,465,992 侯庆虎 4,999,806 人民币普通股 4,999,806 云南国际信托有限公司－云南信托·聚鑫 12 号集合资金信托计划 4,532,853 人民币普通股 4,532,853 中国工商银行股份有限公司－诺安价值增长混合型证券投资基金 4,382,800 人民币普通股 4,382,800 刘春良 3,670,000 人民币普通股 3,670,000 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东 和前 10 名股东之间关联关系或 一致行动的说明 北方华锦化学工业集团有限公司为公司控股股东，振华石油控股有限公司、中兵投资管理 有限责任公司为公司实际控制人兵器集团全资子公司，与本公司存在关联关系，其他 7 名 股东与本公司不存在关联关系，不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定 的一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注 4） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易