第二节国际项目融资法律制度 一、 国际项目融资的概念与特点 (一)概念 向一个特定工程项目提供贷款，贷款人依赖该项目所 产生的收益作为还款的资金来源，并将经营该项目的 资产作为贷款人的附属担保物的一种跨国融资方式。 (二)特点 1.风险大、技术难度高。 2.贷款回收期长。 3.涉及的法律文件种类较多。 高等教育出版社
高等教育出版社 第二节 国际项目融资法律制度 一、国际项目融资的概念与特点 （一）概念 向一个特定工程项目提供贷款，贷款人依赖该项目所 产生的收益作为还款的资金来源，并将经营该项目的 资产作为贷款人的附属担保物的一种跨国融资方式。 （二）特点 1.风险大、技术难度高。 2.贷款回收期长。 3.涉及的法律文件种类较多
第二节国际项目融资法律制度 二、国际项目融资的法律文件类别 (一)股东成立项目公司的文件 1.各项政府批准文件。 2.关于土地所有权的文件。 3.项目发起人之间的合资文件。 4.股东协议。 5.项目公司的组织文件。 6.项目管理文件和技术顾问合同。 7.项目建设文件和分包合同。 高等教育出版社
高等教育出版社 第二节 国际项目融资法律制度 二、国际项目融资的法律文件类别 （一）股东成立项目公司的文件 1.各项政府批准文件。 2.关于土地所有权的文件。 3.项目发起人之间的合资文件。 4.股东协议。 5.项目公司的组织文件。 6.项目管理文件和技术顾问合同。 7.项目建设文件和分包合同
第二节国际项目融资法律制度 8.承包商和分包商的履约保函和预付款保函。 9.项目的各种保险文件。 10.使用合同。 11.技术和运营许可证。 12.规划部门和环境部门的批准书。 高等教育出版社
高等教育出版社 第二节 国际项目融资法律制度 8.承包商和分包商的履约保函和预付款保函。 9.项目的各种保险文件。 10.使用合同。 11.技术和运营许可证。 12.规划部门和环境部门的批准书
第二节国际项目融资法律制度 (二)项目公司与原料供应商的文件 1.供货合同。 2.基本设施供应合同（包括水、燃气、电力等供应 合同)。 高等教育出版社
高等教育出版社 第二节 国际项目融资法律制度 （二）项目公司与原料供应商的文件 1.供货合同。 2.基本设施供应合同（包括水、燃气、电力等供应 合同）
第二节国际项目融资法律制度 (三)项目公司融资文件 1.基本融资协议（写明贷款条件、保护条款等规定事 项)。 2.担保文件。 3.项目融资人和担保权益托管人之间的信托、协调或 共同贷款人协议。 4.担保、安慰信和其它支持文件与融资文件。 5.当借款不是筹资的唯一或第一来源时，还包括发行 债券、商业票据，股票承销报价等文件。 6.掉期、期权、封顶和利率区间等可能涉及一个或几 个贷款人、或涉及第三方的附加融资文件。 高等教育出版社
高等教育出版社 第二节 国际项目融资法律制度 （三）项目公司融资文件 1.基本融资协议（写明贷款条件、保护条款等规定事 项）。 2.担保文件。 3.项目融资人和担保权益托管人之间的信托、协调或 共同贷款人协议。 4.担保、安慰信和其它支持文件与融资文件。 5.当借款不是筹资的唯一或第一来源时，还包括发行 债券、商业票据，股票承销报价等文件。 6.掉期、期权、封顶和利率区间等可能涉及一个或几 个贷款人、或涉及第三方的附加融资文件